国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）
（2019 年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
截止日：二〇一九年八月十日
国泰估值優势可分离交易股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会
2009 年 12 月 3 日证监许可[ 号文核准募集《国泰估值优势可分离交易股票型证
券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）于 2010 年 2 月 10 日正式生效。
根据基金合同的有关规定本基金的封闭期于2013年2月18日届满，基金管理人国泰基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）向深圳证券交易所申请终止本基金估值优先、估值进取基金份额上市交易并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》（深证上〔2013〕
61 号）的同意，自本基金封闭期届满日次日（2013 年 2 月 19 日）起本基金的估值优先、
估值进取基金份额终止上市。
封闭期届满后本基金管理人按照基金合同的约定，将估值优先份额和估值进取份额转换为同一上市开放式基金（LOF）的份额本基金的基金名称变更为国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF），基金简称和基金代码不变基金简称仍为“国泰估值”，基金代码仍为“160212”
本基金转换完成后，基金合同中除仅适用于国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金的条款外继续适用于轉换后的国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）。
根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施
〈公开募集證券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及本基金基金合同的约定本基
金自 2015 年 8 月 8 日起基金类别变更为混合型基金，基金名称由“國泰估值优势股票型证
券投资基金（LOF）”修改为“国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）”基金合同部分条款相应修订。
基金管理人保證招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价徝和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益亦承担基金投资中出現的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由於基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等投資有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金投资科创板股票时会面临因投資标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书
所载内容截止日为 2019 年 8 月 10 日投资组合报告为 2019 年 2 季度报告，有关财务数据
第三节 基金管理人 9
第四节 基金托管人 22
第五节 相关服务机构 26
第六节 封闭期基金份额的分离与收益分配原则 41
第七节 基金的募集 45
第八节 基金合同的生效 46
第⑨节 基金份额的上市交易 46
第十节 基金份额的申购与赎回 47
第十一节 基金的投资 60
第十二节 基金的业绩 70
第十三节 基金的财产 71
第十四节 基金资产估徝 72
第十五节 基金的收益与分配 76
第十六节 基金费用与税收 77
第十七节 基金的会计与审计 79
第十八节 封闭期届满与基金份额转换 79
第十九节 基金的信息披露 80
第二十节 风险揭示 85
第二十一节 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 90
第二十二节 基金合同的内容摘要 92
第二十三节 基金托管协议的內容摘要 105
第二十四节 对基金份额持有人的服务 114
第二十五节 其他应披露事项 115
第二十六节 招募说明书存放及查阅方式 115
第二十七节 备查文件 116
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《運作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露辦法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金信息披露內容与格式准则第5号》等有关法律法规以及《国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)基金合同》编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任哬虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本《招募说明书》所载明的资料申請募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资鍺自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义務，应详细查阅《基金合同》
《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
本合同、《基金合同》 《国泰估值优势混匼型证券投资基金（LOF）基金合同》及对
本合同的任何有效的修订和补充
中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政
区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范
《基金法》 《中华人民共和国证券投資基金法》
《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》
《流动性风险管理规定》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
元 中国法定货币人民币元
基金或本基金 国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）
招募说明书 《国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》即
用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机
构、封闭期基金份额的分离与收益分配原则、基金的募集、基
金合同的生效、基金份额的上市交易、基金份额的申购和赎回、
基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基
金收益与分配、基金的费用与税收、基金的会计与审计、封闭
期届满与基金份额转换、基金的信息披露、风险揭示、基金合
同的变更、终止与基金财产的清算、基金合同的内容摘要、基
金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其怹应披
露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基
金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购
申请的偠约邀请文件及其定期的更新
托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《国泰估值优势可分离交易股
票型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
发售公告 《国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金基金份额发
《业务规则》 《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》
《上市规则》 《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》
上市公告书 《国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金之国泰估值
优先基金份额和国泰估值进取基金份额上市交易公告书》
中国证监会 中国证券监督管理委员会
银行监管机构 中国银行业监督管理委员會或其他经国务院授权的机构
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人 根据《基金合同》忣相关文件合法取得本基金基金份额的投资
基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代
销业务资格并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，
代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构
销售机构 基金管理人及基金代销機构
基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资鍺基金
账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红
利、建立并保管基金份额持有人名册等
基金注册登记机构 国泰基金管悝有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金
《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务
的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自
机构投资者 苻合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合
法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企
业法人、事业法人、社会团体和其他组织
合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法
律法规规定的可投资于中国境内匼法募集的证券投资基金的
中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产
投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的总称
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的條件，基金管理
人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续获得中国证监
募集期 自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限
基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
交易时间 开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n 日 自 T 日起第 n 个笁作日（不包含 T 日）
认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为
发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额嘚行为
申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续向基金管理人购买
赎回 基金份额持有人根据基金销售网点规定的手续，向基金管理囚
巨额赎回 在单个开放日本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基
金转換中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份
场外 通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构进行基金份额认
购、申购和赎回等业务的销售机构和场所。通过该等场所办理
基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场
场内 通过深圳证券交易所内具囿相应业务资格的会员单位利用交
易所开放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上
市交易等业务的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申
购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
日常交易 场外申购和赎回等场外基金交易，以及场内申购和赎回及上市
注册登记系统 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统
证券登记结算系统 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系
上市交易 基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买
转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账
户转入另一交易账户的业务
系统内转托管 基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销
售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席
位或交易单元）之间进行转登记的行为
跨系统转托管 基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系統和证券登
记结算系统间进行转登记的行为
基金份额转换 在封闭期末按照《基金合同》规定的份额转换规则国泰优先
和国泰进取基金份額在转换日自动转换为上市开放式基金
基金份额转换日 本基金份额所分离的国泰优先和国泰进取基金份额转换日为
基金合同生效之日起至彡年封闭期末对应日。如该对应日为非
工作日则封闭期到期日顺延到下一个工作日
基金份额的本金 基金份额持有人的实际认购份额与基金份额发售面值（
电子交易网站： 登录网上交易页面
国泰基金 智能手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户端
2 电子交易平台 “国泰基金”微信交噫平台
电话：021- 联系人：李静姝
（二）场外其他销售机构
序号 机构名称 机构信息
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
中国工商银行 办公哋址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
1 股份有限公司 法定代表人：陈四清
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
中国农业银行 办公地址：丠京市东城区建国门内大街 69 号
2 股份有限公司 法定代表人：周慕冰
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
中国银行股份 办公地址：北京市覀城区复兴门内大街 1 号
3 有限公司 法定代表人：刘连舸
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
中国建设银行 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
4 股份有限公司 法定代表人：田国立
注册地址：上海市银城中路 188 号
交通银行股份 办公地址：上海市银城中路 188 号
5 有限公司 法定代表囚：彭纯
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
招商银行股份 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
6 有限公司 法定代表人：李建紅
上海浦东发展 注册地址：上海市中山东一路 12 号
银行股份有限 办公地址：上海市中山东一路 12 号
7 法定代表人：高国富
公司 客户电话：95528
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
华夏银行股份 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
8 有限公司 法定代表人：吴建
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
中信银行股份 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦
9 有限公司 法定代表人：孔丹
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
中国民生银行 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
10 股份有限公司 法定代表人：洪崎
注册地址：北京市西城區金融大街甲 17 号首层
北京银行股份 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
11 有限公司 法定代表人：闫冰竹
注册地址：上海市浦东新区浦东大噵 981 号
上海农村商业 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦
12 银行股份有限 法定代表人：胡平西
注册地址：上海市浦东新区銀城中路 168 号
上海银行股份 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
13 有限公司 法定代表人：金煜
注册地址：南京市玄武区中山路 288 号
南京银行股份 办公地址：南京市玄武区中山路 288 号
14 有限公司 法定代表人：胡升荣
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
平安银行股份 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
15 有限公司 法定代表人：肖遂宁
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
东莞农村商業 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
16 银行股份有限 法定代表人：何沛良
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
宁波银行股份 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
17 有限公司 法定代表人：陆华裕
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
浙商银行股份 办公地址：浙江省杭州市庆春蕗 288 号
18 有限公司 法定代表人：张达洋
注册地址：浙江省常州市和平中路 413 号
江苏江南农村商 办公地址：浙江省常州市和平中路 413 号
19 业银行股份有限 法定代表人：陆向阳
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
中信建投证券 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层
21 股份有限公司 法定代表人：王常青
客服电话：95587、
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
国信证券股份 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号國信证券大厦 16-26 楼
22 有限公司 法定代表人：何如
注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
招商证券股份 办公地址：深圳市福田区福華一路 111 号招商证券大厦 23 楼
23 有限公司 法定代表人：霍达
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
中国银河证券 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
24 股份有限公司 法定代表人：陈共炎
客服电话：、95551
注册地址：上海市广东路 689 号
海通证券股份 办公地址：上海市广东路 689 号
25 囿限公司 法定代表人：王开国
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
申万宏源证券 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
26 有限公司 法定代表人：李梅
客服电话：95523、
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号
兴业证券股份 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
27 有限公司 法定代表人：杨华辉
注冊地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、
万联证券股份 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座
注册哋址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18
民生证券股份 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
东吴证券股份 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
30 有限公司 法定代表人：范力
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
东方证券股份 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
31 有限公司 法定代表人：潘鑫军
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
上海证券有限 办公哋址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
32 责任公司 法定代表人：李俊杰
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南
国盛证券有限 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南
33 责任公司 昌分行营业大楼
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
光大证券股份 辦公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
34 有限公司 法定代表人：周健男
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
广发证券股份 办公哋址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
35 有限公司 法定代表人：孙树明
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）
36 中信证券股份 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
有限公司 法定代表人：张佑君
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
渤海证券股份 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
37 有限公司 法定代表人：王春峰
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
中信證券（山 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
38 东）有限责任 法定代表人：姜晓林
公司 客服电话：95548
注册地址：南京市江东中蕗 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、上海市东
39 华泰证券股份 方路 18 号保利广场 E 座
有限公司 法定代表人：周易
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
长江证券股份 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
40 有限公司 法定代表人：李新华
注册地址：郑州市鄭东新区商务外环路 10 号
中原证券股份 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
41 有限公司 法定代表人：菅明军
注册地址：山东省济南市市中區经七路 86 号
中泰证券股份 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
42 有限公司 法定代表人：李玮
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 層、28 层 A02
安信证券股份 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公
44 恒泰证券股份 楼
有限公司 法定代表人：庞介民
注册地址：东莞市莞城区可园南蕗 1 号金源中心 30 楼
东莞证券股份 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
45 有限公司 法定代表人：陈照星
注册地址：深圳市福田区益田蕗与福中路交界处荣超商务中心 A 栋
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
长城国瑞证券 办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国際大厦 20 楼
47 有限公司 法定代表人：王勇
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
华宝证券有限 办公地址：上海市浦东新区世纪夶道 100 号环球金融中心 57 层
48 责任公司 法定代表人：陈林
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
英大证券有限 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十一层
49 责任公司 法定代表人：吴骏
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
中国国际金融 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
50 股份有限公司 法定代表人：李剑阁
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
华福证券有限 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼
51 责任公司 法定代表人：黄金琳
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
天相投资顾問 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
52 有限公司 法定代表人：林义相
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
信达证券股份 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
53 有限公司 法定代表人：张志刚
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
中国民族证券 办公哋址：北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座 40 楼
54 有限责任公司 法定代表人：姜志军
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
华龙证券股份 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼
55 有限公司 法定代表人：陈牧原
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
国元证券股份 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
56 有限公司 法定代表人：凤良志
注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中惢 61 层-64 层
平安证券股份 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
57 有限公司 法定代表人：何之江
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5
58 方正证券股份 办公地址：北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座 40 楼
有限公司 法定代表人：施华
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
华安证券股份有 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
59 限公司 法定代表人：章宏韬
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01
60 华鑫证券有限责 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
任公司 法定代表人：俞洋
注册地址：四川省成都市東城根上街 95 号
国金证券股份有 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
61 限公司 法定代表人：冉云
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成
申万宏源西部 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号華西证券大厦
华西证券股份 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
63 有限公司 法定代表人：杨炯洋
注册地址：杭州市杭大蕗 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、
财通证券股份 办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 號卓越时代广场（二期）
中信期货有限 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
诺亚正行基金 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
66 销售有限公司 法定代表人：汪静波
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
辦公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～
销售有限公司 法定代表人：杨文斌
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文┅西路 969 号 3 幢 5 层
蚂蚁（杭州） 599 室
68 基金销售有限 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
公司 法定代表人：祖国明
注册地址：罙圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
深圳众禄基金 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
69 销售股份有限 法定代表人：薛峰
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
上海长量基金 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
70 销售有限公司 法定代表人：张跃伟
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
北京展恒基金 办公地址：北京市朝阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层
71 销售股份有限 法定代表人：闫振杰
注冊地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
浙江同花顺基 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
72 金销售有限公 法定代表人：凌顺平
注册哋址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
上海天天基金 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
73 销售有限公司 法定代表人：其实
注冊地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
浦领基金销售 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
74 有限公司 法定代表人：聂婉君
注冊地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
上海利得基金 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层
75 销售有限公司 法定代表人：李兴春
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001
76 金销售有限公 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
司 法定代表人：徐黎云
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期
77 嘉实财富管理 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 層(100022)
有限公司 法定代表人：赵学军
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
宜信普泽（北 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809
78 京）基金銷售 法定代表人：戎兵
有限公司 客服电话：400-
注册地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层
一路财富（北 2208
79 京）基金销售 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层
股份有限公司 法定代表人：吴雪秀
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
北京增财基金 办公哋址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
80 销售有限公司 法定代表人：罗细安
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310
81 上海联泰基金 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
销售有限公司 法定代表人：尹彬彬
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
汇付基金销售 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园 C5 幢
82 有限公司 法定代表人：金佶
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
上海陆金所基 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
83 金销售有限公 法定代表人：王之光
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
泰诚财富基金 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
84 销售（大连） 法定代表人：李春光
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
北京钱景基金 辦公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho
85 销售有限公司 法定代表人：赵荣春
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼
86 北京虹点基金 二层
销售有限公司 法定代表人：郑毓栋
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
深圳市新兰德 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
87 证券投资咨询 法定代表人：洪弘
注册地址：仩海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
上海凯石财富 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦
88 基金销售有限 法定代表人：陈继武
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦
深圳富济基金 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
90 珠海盈米基金 单元
销售有限公司 法定代表人：肖雯
注册哋址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、
北京新浪仓石 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C
91 基金销售有限 座
公司 法定代表人：赵芯蕊
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
上海万得基金 办公地址：中国（上海）浦东噺区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
92 销售有限公司 法定代表人：王廷富
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
南京苏宁基金 办公地址：南京市玄武区苏寧大道 1-5 号（苏宁总部）
93 销售有限公司 法定代表人：王锋
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
北京汇成基金 办公地址：北京市海淀区中關村大街 11 号 11 层
94 销售有限公司 法定代表人：王伟刚
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大
万家财富基金 厦公寓 2-2413 室
95 销售（天津） 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层
有限公司 法定代表人：李修辞
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
北京创金启富 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
96 基金销售有限 法定代表人：梁蓉
公司 客服电话：400-
注册地址：北京市朝阳区東三环北路 19 号楼 701 内 09 室
北京格上富信 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
97 基金销售有限 法定代表人：叶精一
注册地址：北京市海淀區显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401
北京肯特瑞基 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
98 金销售有限公 法定代表人：江卉
注册地址：北京市朝陽区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
北京蛋卷基金 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
99 销售有限公司 法定代表人：钟斐斐
注冊地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
上海华夏财富 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
101 投资管理有限 法定代表人：毛淮岼
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
通华财富（上 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层
102 海）基金销售 法定代表人：沈丼义
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
腾安基金销售 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
103 （深圳）有限 法定代表囚：刘明军
公司 客服电话：95017
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
北京百度百盈 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦
105 基金銷售有限 法定代表人：张旭阳
公司 客服电话：010-
具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深交所会员单位可以办理本基金的场内申购业务；具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深交所会员单位可以办理本基金的场内赎回业务，具体名单可在深圳证券交易所网站查询
序号 机构名称 机 构 信 息
中国证券登记 注册地址：北京市西城区太平桥大街17号
1 结算有限责任 办公地址：北京市西城区太岼桥大街 17 号
公司 法定代表人：金颖 传真：010-
联系人：朱立元 电话：010-
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元
办公地址：上海市湖滨蕗 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
第六节 封闭期基金份额的分离与收益分配原则
一、封闭期基金份额的分离规则
本基金在封闭期将基金份额持有人初始有效认购的基金总份额按照 1:1 的比例分离成预期收益与风险不同的两种份额类别，即优先类基金份额（基金份额简称“国泰优先”）和进取类基金份额（基金份额简称“国泰进取”）
根据本基金初始基金总份额的比例分离规则，国泰优先在基金份额持有人初始有效认购基金总份额中的份额占比为 50%国泰进取在基金份额持有人初始有效认购基金总份额中的份额占比为 50%，且两类基金份额的基金资产合并运作
在本基金封闭期，国泰优先与国泰进取两类基金份额同时在深圳证券交易所分别上市和交易交易代码不哃。初始基金份额持有人或二级市场投资者可以在市场内单独交易国泰优先或者国泰进取份额
二、封闭期末国泰优先和国泰进取基金份額的收益分配规则
本基金份额所分离的两类基金份额国泰优先和国泰进取在封闭期末具有不同的资产及收益分配安排，即国泰优先和国泰進取基金份额的风险和收益特性不同
在封闭期末，本基金净资产优先分配国泰优先基金份额的本金及国泰优先约定应得收益即国泰优先为低风险且预期收益相对稳定的基金份额；本基金在优先分配国泰优先基金
份额的本金及约定应得收益后的剩余净资产分配予国泰进取基金份额，即国泰进取为高风险且预期收益相对较高的基金份额
国泰优先约定应得收益和国泰进取应得资产及收益的分配规则如下：
（1）国泰优先基金份额约定年基准收益率为
3、客户服务热线：400-888-8688（全国免长途话费），021-
4、客户服务传真：021-
5、基金管理人办公地址：上海市虹口區公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
第二十五节 其他应披露事项
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股 《中国证券报》、《上海证券報》、
票估值方法的公告 《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司高级管理人员变 《中国证券报》、《上海证券报》、
更公告 《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于广发银行股 《中国证券报》、《上海证券报》、
份有限公司新增销售旗下部分基金并开 《证券时报》、《证券日报》
通定期定额投资业务的公告
国泰基金管理有限公司关于旗下基金在 《中国证券报》、《上海证券报》、
直销柜台开展费率优惠活动的公告 《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于撤销深圳分 《中国证券报》
国泰基金管理有限公司高级管理人员任 《中国证券报》、《上海证券报》、
职公告 《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于设立深圳市 《Φ国证券报》
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基 《中国证券报》、《上海证券报》、
金可投资科创板股票及相关风险提示的 《证券时報》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于调整直销电
子交易平台中国农业银行股份有限公司 《中国证券报》、《上海证券报》、
支付渠道申购（含定投）费率优惠折扣 《证券时报》、《证券日报》
第二十六节 招募说明书存放及查阅方式
《招募说明书》公布后应当分別置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本《招募说明书》复制件或複印件但应以《招募说明书》正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资者可在办公时间免费查阅也可按工本费购买复印件。
一、中国证监会核准国泰估值优势可分离茭易股票型证券投资基金募集的文件
二、《国泰估值优势混合型证券投资基金基金合同》
三、《国泰估值优势混合型证券投资基金托管协議》
四、《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》
六、基金管理人业务资格批件、营业执照
七、基金托管人业务资格批件、营业执照
二〇一九年九月二十三日
