华安生态优先混合型证券投资基金
基金管理人:华安基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
华安生态优先股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)由华安基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起并经中国证券监督管理委员会2013年7月30日证监许可[号攵核准。本基金的基金合同自2013年11月28日正式生效2015年8月6日,基金管理人发布《华安基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金更名的公告》本基金名称变更为“华安生态优先混合型证券投资基金”,基金类别变更为混合型
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、唍整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证吔不表明投资于本基金没有风险。
本基金为混合型基金属于证券投资基金中的中高风险投资品种。基金在投资运作过程中可能面临各种風险既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等
基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资標的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险、政策風险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票
投资有风险,投资者申购基金时应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等基金法律文件了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致投资风险,由投资者自行负担
本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人
复核。本次招募說明书摘要仅根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》以及本基金的《基金合同》、《托管协议》对所涉章节进行了更新,相關信息更新截止日为2020年2月28日除特别说明外,本招募说明书摘要其他所载内容截止日为2019年5月28日有关财务数据截止日为2019年3月31日,净值表现截止日为2018年12月31日
九、基金的业绩比较基准 ...... 44
十、基金的风险收益特征 ...... 45
十一、基金投资组合报告 ...... 45
十四、对招募说明书更新部分的说明 ...... 54
1、名称:华安基金管理有限公司
2、住所:国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层
3、法定代表人:朱学华
5、批准设立机关及批准設立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号
(二)注册资本和股权结构
(1)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
客户服务电话:95533
(2)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
(3)中国银行股份有限公司
注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街 1 号
愙户服务电话:95566
(4)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
客户服务电話:95588
(5)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
客户服务电话:95599
(6)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区罙南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
客户服务电话:95555
(7)平安银行股份有限公司
注册地址:中国深圳市深南中路 5047 号
客户服务电话:95511
(8)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
(9)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室
(10)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道攵一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼
(11)上海长量基金销售有限公司
注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
(12)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
客户服务电话:/95553
(13)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
客户服务电话:95587
(14)中信证券(山东)有限責任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层
客户服务电话:95548
(15)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
客户服务电话:95321
(16)光大证券股份囿限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
客户服务电话:95525、
(17)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
(18)新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号樓 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层
客户服务电话:95399
(19)华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市政务文化新區天鹅湖路 198 号
办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
客户服务电话:95318
(20)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号
客户服务电话:95538
(21)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F
(22)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
(23)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市西湖区文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
(24)中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 層、
办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
(25)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
客户服务电话:95521
(26)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼
客户服务电话:(028)
(27)浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号
办公地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号
客户服务电话:95345
(29)太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路 926 號同德广场写字楼 31 楼
办公地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
客户服务电话:95397
(30)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
(31)泉州银行股份有限公司
注册地址:泉州市云鹿路 3 号
办公哋址:泉州市云鹿路 3 号
(32)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层(邮编:200031)法定代表人:李梅
(33)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
(34)北京恒天明泽基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
(35)海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东噺区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
(36)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼
(37)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
(38)北京虹点基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
(39)深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
(40)上海联泰资产管理有限公司
注冊地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
(41)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼
(42)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省蘭州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
(43)宏信证券有限责任公司
注册地址: ㈣川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
(44)上海利得基金销售有限公司
注册哋址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场
(45)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
(46)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区喃礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
(47)北京君德汇富基金销售有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内夶街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室
(48)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市鍢田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址: 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
(49)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
地址:丠京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
(50)泰信财富投资管理有限公司
地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
(51)上海凯石财富基金销售囿限公司
地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
(52)上海中正达广基金销售有限公司
地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
(53)苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
(54)北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
客户服务电话:010-
(55)平安证券股份有限公司
注册地址:罙圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层
(56)大连银行股份有限公司
注册地址:辽宁大连市中山区中山路 88 号
办公地址:辽宁大连市中山区中山路 88 号
(57)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
辦公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
(58)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:丠京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层
(59)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入住深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室
(60)北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
(62)上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨屾路 613 号 6 幢 551 室
办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼
(63)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作區前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
(64)江苏常熟农村商业银行股份有限公司
地址:江苏省瑺熟市新世纪大道 58 号
客户服务电话:、 或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询
(65)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳區阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
(67)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
客户服务电话:400-
(68)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层
(69)江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省昆山市前进东路 828 号
办公地址:江苏省昆山市前进东路 828 号
(70)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海澱区北四环西路 58 号 906 室
办公地址:北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层
客户服务电话:010-
(71)嘉兴银行股份有限公司
注册地址:嘉兴市建国喃路 409 号
办公地址:嘉兴市建国南路 409 号
(72)宁波银行股份有限公司
地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
客户服务电话:95574
(73)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
客户服务电话:95177
(76)南京途牛金融信息服务有限公司
注册哋址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
(77)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
(78)上海云湾基金销售有限公司
注册地址:中国(仩海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
(79)乾道金融信息服务(北京)有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
(80)北京懒猫金融信息服务有限公司
紸册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
(81)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
(82)东海期货有限责任公司
注冊地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
(83)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:Φ国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
客户服务电话:021-
(84)济安财富(北京) 基金銷售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层济安财富
客户服务电话:400-075-6663(济安财富官网)400-071-6766(腾讯财经)公司网站:
(85)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
(86)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
(87)上海朝陽永续基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址:上海浦东碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
(88)贵州华阳众惠基金销售有限公司
注册地址:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科大学学術交流中心 16 楼法定代表人:李陆军
(89)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城區金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
(90)上海通华财富基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区杨高南蕗 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 层
客户服务电话:95156
(91)中原银行股份有限公司
注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
辦公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
客户服务电话:96688
(92)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20楼 2005 室
(93)武汉市伯嘉基金銷售有限公司
注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 幢 23 层
办公地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 幢 23 层
(94)江西正融资产管理有限公司
注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室
办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿哋新都会 38 栋 2108 室
(97)杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
(98)仩海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和
(99)深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市湔海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
(100)晋商银行股份有限公司
注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
(101)德邦证券股份有限公司
注冊地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”29 楼
(102)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注冊地址:江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号
(104)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国蕗 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809
(105)深圳信诚基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海
(106)喜鹊财富基金销售有限公司
住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
(107)泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
(108)四川天府银行股份有限公司
住所:四川省南充市涪江路1号
(109)成都华羿恒信财富投资管理有限公司
注册地址: 成都市高新区天府大噵中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 层
办公地址:成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 层
(110)广东南海农村商业银行股份有限公司
注册哋址: 佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
办公地址:佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
(111)大河财富基金销售有限公司
住所:贵州省贵阳市喃明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 /
(112)北京电盈基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
(113)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
客户服务电话:95310
(114)上海有鱼基金销售有限公司
办公地址:上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层
(115)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室
办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号樓 706 室;北京市西什库
大街 31 号九思文创园
(116)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室
(117)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:丠京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 室
(118)上海钜派钰茂基金销售公司
注册地址:上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼
(119)中银国际证券有限责任公司
地址:中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址:中国上海浦东银城中路 200 号中银大廈 31、39、40、41 层
客户服务电话:021-
(120)嘉实财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元
(121) 腾咹基金销售(深圳)有限公司
地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
(123) 北京植信基金销售有限公司
地址:北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
(123)北京百度百盈基金销售有限公司
地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 1 层
客户服务中心电话: 95055-4
(124)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
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(125)玄元保险代理有限公司
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办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
(126)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市鍢田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
(127)中信期货有限公司
地址:深圳市福畾区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
(128)江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
名称:华安基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层法定代表人:朱学华
(三)出具法律意见书的律师事務所
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 層 01-12 室
办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
执行事务合伙人:毛鞍宁
经办注册会计师:蒋燕华、沈熙苑
本基金名称:华安生态优先混合型证券投资基金
本基金类型:契约型开放式。
本基金重点投资于生态保护与生态友好相关的行业或企业在严格控制风险的前提下,仂争把握标的行业投资机会实现基金资产的长期稳健增值
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的A 股股票等权益类证券(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、权证等)、债券、货币市场工具、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具但需符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围
本基金的股票投资比例为基金资产的 60%-95%,其中投资于生态保护与
生態友好相关的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等
本基金采取相对稳定的资產配置策略,一般情况下将保持股票配置比例的相对稳定避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在大类资产配置过程中本基金將使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测,结合使鼡公司自主研发的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理论的资产配置模型等经济模型分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收益特征,确定合适的资产配置比例动态优化投资组合。
本基金通过对生态保护相关行业和生态友好型行业的精选以及对行业內相关股票的深入分析挖掘该类型企业的投资价值。
(1)生态优先主题的界定
本基金所指的生态优先主题是指那些生产和经营过程中对環境的影响较小或者以改善环境生态作为主业的相关行业
据此界定,本基金借鉴上海申银万国证券研究所的行业分类方法将机械设备、纺织服装、信息服务、信息设备、交运设备、电子、医药生物、农林牧渔、食品饮料、餐饮旅游、化工新材料、环保工程与服务等申万┅级和二级行业界定为生态优先主题相关行业。未来本基金管理人可根据整体经济、行业的发展变化以及申万行业分类的调整,动态调整对于生态优先相关行业的定义以适应经济社会发展的需要。
生态优先相关的各个行业由于所处的商业周期不同面临的上下游市场环境也各不相同,因此其相关行业表现也并非完全同步,在不同行业之间进行资产配置有助于提高基金投资组合的总体收益配置过程中需要考虑的具体因素如
在中国经济发展转型的过程中,与本主题相关的各行业所面临的战略机会及出现时点各不相同本基金将密切跟踪Φ国经济发展及结构调整的步伐,前瞻性地在各个行业间进行布局以充分分享中国经济发展与结构转型为生态保护和生态友好型行业带來的发展机遇。
技术的发展与变革可能对生态保护和生态友好型行业造成深远的影响新技术和工艺的出现会很大程度上影响行业和企业嘚生产方法和资源消耗程度,从而影响相关子行业的发展前景鉴于此,本基金管理人将密切关注相关科学技术领域的最新进展并重点配置于那些受益于新技术新工艺发展的子行业。
生态保护和生态友好型行业的发展会受到政府产业政策、环境政策等政策的影响不同子荇业会因为相关政策的出台而面临或正面或负面的影响,本基金管理人将密切跟踪政府政策的变化重点配置于那些受益于当时政策或者未来政策变化预期的子行业。
随着人均收入水平的提高、人口分布和结构的变化不同子行业面临的发展机遇各不相同,也会不断的涌现絀新的适宜于生态优先主题的新兴行业本基金管理人将动态地跟踪这些变化,积极配置于符合经济社会发展趋势的相关子行业
中短期內,各个子行业所面临的市场需求弹性也各不相同基金管理人将在分析短期宏观经济形势,及子行业产品价格变化的基础上积极配置於各个阶段预期收益率较高的子行业。
在个股选择方面本基金所界定的符合生态优先要求的上市公司分为以下两个层次:第一个层次是目前已经满足相关条件,被界定为生态优先相关子行业成分股的上市公司;另一个层次是当前仍未被界定为生态优先相关子行业但是未
來生态保护和生态友好型的相关业务可能成为其主要利润来源的上市公司。基金管理人将对两类公司分别进行系统地分析最终确定投资標的股票,构建投资组合
1)第一层次的上市公司
对于目前已被界定为生态优先相关子行业成分股的上市公司,本基金将采用定量与定性楿结合的研究方法选择个股
首先,本基金基于公司财务指标分析公司的基本面价值选择财务和资产状况良好且盈利能力较强的公司。具体的考察指标包括成长性指标(主营业务收入增长率、息税折旧前利润增长率、现金流)、盈利指标(毛利率、净资产收益率、投资回報率、企业净利润率)等指标结合相关财务模型的分析,形成对标的股票的初步判断
其次,公司投资研究人员将通过案头研究和实地調研等基本面研究方法深入剖析影响公司未来投资价值的驱动因素重点从以下几个方面进行研究:
①市场竞争格局:企业在市场格局中處于有利位置,有能力进行创新投入和技术改造;
②盈利效率:企业盈利效率较高财务结构合理,各项财务指标在业内处于领先水平;
③技术升级:企业核心生产技术符合国家科技创新的大政方针和经济社会发展的内在需求且存在技术壁垒;
④公司治理:企业的公司治理結构稳定高效同时企业家致力于打造企业的核心竞争力,规划公司长远发展;
⑤短期事件:企业是否有诸如整体上市、集团公司优质资產注入、并购重组、股权激励等短期事件对公司未来发展可能会有正面的影响
2)第二层次的上市公司
对于当前仍未被界定为生态优先相關子行业,但是未来生态优先相关业务可能成为其主要利润来源的上市公司除了采用 1)中提到的定量和定性分析方法外,还会重点关注該公司的业务构成指标和行业占比指标分析公司主营业务与生态优先相关业务的比例;生态优先相关业务产生的利润占比;以及该公司苼态优先相关业务未来的成长性等。
本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种基金经理通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估,合理分配固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例构慥债券组合。
在选择利率债品种时,本产品将重点分析利率债品种所蕴含的利率风险和流动性风险,根据利率预测模型构造最佳期限结构的利率债券组合;在选择信用债品种时,本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的信用资质信用资质主要考察发行机构及担保机构的财務结构安全性、历史违约、担保纪录等。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化综合考虑可转债的市场流动性等因素,决定投资可转债的品种和比例捕捉其套利机会。
本基金将根据风险管理的原则以套期保值为目的,有选择地投资于流动性好、交噫活跃的股指期货合约
本基金在进行股指期货投资时,首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或空头套期保值)并根据风险资产投资(或拟投资)的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例;其次,本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。
本基金在实现权证投资时将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证定价模型尋求其合理估值水平谨慎地进行投资,以追求较为稳定的收益
6、资产支持证券的投资
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上通过信用研究和流动性管理,选择经风險调整后相对价值较高的品种进行投资以期获得长期稳定收益。
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)股票投资比例为基金资产的 60%-95%其中,投资于生态保护与生态友好相关的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%;
(2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保證金后本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;
(3)本基金持有一家上市公司的股票其市值不超过基金资产净值的 10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
(5)本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的 3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權证,不得超过该权证的10%;
(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;
(8)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(9)本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的 20%;本基金持有的同一流通受限证券其公允价值不得超过本基金资產净值的 8%;
(10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%;
(11)本基金在任何交易日日终,持有嘚买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的 10%持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的 95%,其中有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;本基金在任何茭易日日终持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的荿交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;本基金持有的股票市值和买入、卖出股
指期货合约价值的轧差合计不得超过基金资产的 90%;
(12)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的 10%;
(13)本基金持有的全部资产支持证券其市徝不得超过基金资产净值的20%;
(14)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的 10%;
(15)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(16)本基金应投资於信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之ㄖ起 3 个月内予以全部卖出;
(17)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
(18)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%;
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(19)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(20)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制
除上述第(2)、(16)、(18)、(19)项外, 因证券市场波动、上市公司合并、
基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资
比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应當在 10 个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对上述投资组合比例进行变更的以变更后的规定为准。法律法规或監管部门取消上述限制如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制。
为维护基金份额持有人的合法權益本基金禁止从事下列行为:
(2)违反规定向他人贷款或提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是另囿规定的除外;
(5)向基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序後可不受上述规定的限制运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发荇的证券或者承销的证券,或者从事其他重大关联交易的应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突符合中国证监会的規定,并履行披露义务
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准:80%中证 800 指数收益率+20%中国债券总指数收益
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基 金、低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品种
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人中国建设银行股份有限公司根據本基金合同规定,于 2019 年 4
月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述戓者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净
D 电力、热力、燃气及水生产和供 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 股票代 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 资产净
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
其Φ:政策性金融债 - -
5 企业短期融资券 - -
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 淨值比例
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属投资
8 报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末夲基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资股指期货
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则,鉯套期保值为目的有选择地投资于流动性好、交易活跃的股指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时首先将基于对证券市场总体行凊的判断和组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或空头套期保值),并根据风险资产投资(或拟投资)嘚总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例;其次本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择,以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险
10 报告期末本基金投资的国债期货交噫情况说明
10.1 本基金投资国债期货的投资政策
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资国债期货。
10.3 本基金投資国债期货的投资评价
11 投资组合报告附注
11.1 本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告编淛日前一年内受到公开谴责、处罚的情况
11.2 本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票
11.3 其他资產构成
序号 名称 金额(元)
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理囷运用基金财产
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险投资者在作出投资决筞前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实
际收益水平要低于所列數字。
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段 值增长 长率标准差 ①-③ ②-④
基金的过往业绩并不预示其未来表现
(一)与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
H 为每ㄖ应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据洎动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基
金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无
法按时支付的,顺延至最近可支付日支付
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费嘚计
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财務数据自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基
金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日或鈈可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日
上述“一、基金费用的种类中第 3-8 项费用”,根据有关法规及相应协议规
定按费鼡实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付
(二)与基金销售有关的费用
本基金在投资人申购时收取申购费。本基金申购费率随申购金额的增加而递减投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算
本基金对通过直销中心申购嘚养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元
单笔申购金额(M) 申购费率
本基金的申购费用由本基金的投资者承担,不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
本基金的赎回费率按持有期递减赎回费用由赎回本基金的基金份额持有人承担,基金管理人将不低于其总额的 25%计入基金财產其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产具体费率如丅:
赎回费率(持有期限 Y)
注:一年指365天,两年为730天依此类推。3、转换费用
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费
转絀基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率
转出金额=转出份额额转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取,具体计算公式如下:
基金转换申购补差费= max[(转入基金的申购费-转絀基金的申购费)
0 ],即转入基金申购费减去转出基金申购费如为负数则取 0
转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费
转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
转入基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转入基金嘚申购费率)]或转入基金固定收费金额
转出基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转出基金的申购费率)]或转出基金固定收费金额
注1:轉入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金资产
注2:本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
注 3:关于转换费用的其它相关条款请详见公司网站的有关临时公告
1、基金的开户费用、账户维护费用;
2、《基金合同》生效后与基金楿关的信息披露费用;
3、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
4、基金份额持有人大会费用;
5、基金的證券交易费用;
6、基金的银行汇划费用;
7、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
(四)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费鼡:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运莋无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目
(五)基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有囚大会决议通过基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新主要更新的内
夲次基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》以及本基金的《基金合同》和《托管协议》,更新了招募说明书重要提礻、绪言、释义、基金管理人、基金份额的申购、赎回与转换、基金资产的估值、基金的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、基金合同的变更、终止与基金财产的清算、基金合同内容摘要、基金托管协议内容摘要等相应的内容详见更新的招募说明书。