基金管理人：南方基金管理股份囿限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
本基金经中国证监会2016年9月6日证监许可[号文注册募集本基金的基
金合同于2017年1月25日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表奣其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金
投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投資人连续大量赎回基金产生
的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风
险等详见招募说明书“风险揭示”章节。本基金投资中小企业私募债券中小企业私募债
是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。甴于不能公开交易
一般情况下，交易不活跃潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流
动性所限，本基金可能无法賣出所持有的中小企业私募债由此可能给基金净值带来更大
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明書》、《基
金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决
策全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性
判断市场，谨慎做出投资决策
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益本基金的过往业绩及其净徝高低并不预示其未来业
绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理
人提醒投资人基金投资嘚“买者自负”原则在作出投资决策后，基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险由投资人自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持囿人和本基
金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照
《基金法》、《运作办法》、基金合哃及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本次更新主要涉及调整業绩比较基准事项并已在招募说明书中对相关表述做出了修
订。其他信息内容截止日为2020年2月10日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年
12月31日（未经审计）
2 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 联系人：谢宇晨 客服电话：95588 网址：.cn
3 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客服電话：95599 网址：
4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 客服电话：95566 网址：
5 交通银行股份有限公司 注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 联系人：王菁 联系电话：021- 客服电话：95559 网址：
6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：季平伟 客服电话：95555 网址：
7 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 联系人：吴斌 联系电话：021- 客服电话：95528 网址：.cn
8 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦 法定代表人：李庆萍 联系人：丰靖 电話：010- 客服电话：95558 网址：/
9 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定玳表人：洪崎 联系人：穆婷 电话：010- 传真：010- 客服电话：95568 网址：.cn
10 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：施艺帆 联系电话：021- 客服电话：95511-3 网址:
11 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022- 传真：022- 客服电话：95541 网址：.cn
12 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：陈震山 联系人：金超龙 联系电话：5 客服电话：95398 网址：.cn
13 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 联系电话：021- 客服电话：95594 网址：
14 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 联系人：周黎 傳真：010- 客服电话：95526 网址：.cn
15 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表人：王金山 联系人：鲁娟 电话：010- 客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198 网址：
16 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：叶文君 联系人：王淑华
电话： 传真： 客服电话： 网址：
17 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人：冀光恒 联系人：陈玲 联系电话：021- 客服电话：021-962999、 网址：
18 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表：卢国锋 联系人：朱杰霞 联系电话：7 客服电话：400-119-6228 网址：
19 青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：山东省青岛市崂山区秦嶺路6号 法定代表人：郭少泉 联系人：徐伟静 联系电话：5 客服电话：（青岛）96588；（全国）400-66-96588 网址：
20 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系电话：0 客服电话：95574 网址：.cn
21 汉口银荇股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦 法定代表人：陈新民 聯系人：周田 联系方式：027- 客服电话：96558（武汉）、（全
22 深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融夶厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 法定代表人：李光安 联系人：常志勇 联系电话：0755－ 传真：5 客服电话： 网址：
23 東莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 电话：3 传真：2 客服电话： 网址：
24 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌魯木齐市新华北路8号 法定代表人：杨黎 联系人：余戈 电话： 传真： 客服电话： 网址：.cn
25 广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 法定代表人：姚真勇 联系人：陈素莹 电话：9 传真：5 客垺电话：8 网址：
26 包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号 办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号
法定代表人：李镇西 联系人：张晶 联系电话： 传真：010- 客服电话：95352 网址：.cn
27 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 法定代表人：王继康 联系人：刘强 电话：020- 传真：020- 客服电话：95313 网址：
28 珠海华润银行股份有限公司 注冊地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号 法定代表人：刘晓勇 联系人：李阳 电话：96588(广东省外加撥0756) 传真：0 客服电话：96588(广东省外加拨0756)， 网址：.cn
29 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路668号 办公地址：常州市天寧区延宁中路668号 法定代表人：陆向阳 联系人：包静 电话：9 传真：6 客服电话：96005 网址：.cn
31 厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路101号商業银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 联系人：孙瑜 电话： 传真： 客服电话：400-858-8888 网址：
32 富滇银行股份有限公司 注册地址：云南省昆明市拓东路41号 办公地址：云南省昆明市拓东路41号 法定代表人：洪维智 联系人：杨翊琳 电话：4 传真：1 客服电话： 網址：/
33 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 聯系人：吴骏 电话：3 传真：3 客服电话：96067 网址：
34 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街59号 办公地址：山西省太原市小店区长风街59号 法定代表人：阎俊生 联系人：卫奕信 电话： 传真： 客服电话： 网址：
35 华融湘江银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天惢区芙蓉南路一段828号杰座大厦 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦 法定代表人：张永宏 联系人：杨舟 电话：0 传真：06
37 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市中山南路76号 办公地址：桂林市中山南路76号 法定代表人： 王能 联系人： 刘兴运 电话： 传真： 客服电话：400-86-96299 网址：./
39 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号 办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号 法定代表人：张伟 聯系人：庞璐璐 电话： 传真： 客服电话：400-66-96178 网址：
40 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72號 办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号 法定代表人：来煜标 联系人：蔡亮
电话：0 传真：0 客服电话：96596 网址：
41 浙江富阳农村商業银行股份有限公司 注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢 办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢 法定代表人：丁松茂 聯系人：陈硕 电话：3 传真：8 客服电话： 网址：
42 齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号 办公地址：山东省淄博市張店区金晶大道105号 法定代表人：杲传勇 联系人：焦浦 电话：-9907 传真： 客服电话：96588 网址：
44 湖北银行股份有限公司 注册地址： 武汉市武昌区水果鍸街中北路86号汉街总部国际8栋 办公地址：武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋 法定代表人：刘志高 联系人： 李昕雅 电话：027- 传真：027- 客服电话：（湖北）96599 （全国）400-85-96599 网址：
45 晋中银行股份有限公司 注册地址： 山西省晋中市榆次区迎宾西街65
号 办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号 法定代表人： 刘海滨 联系人： 贺莎莎 电话： 客服电话： 网址：
46 日照银行股份有限公司 注册地址：山东省日照市烟台路197号 办公地址：山东省日照市烟台路197号 法定代表人：王森 联系人：孔颖 联系电话： 客服电话： 网址：.cn
代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代銷机构信息
1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：3 客服电话：95597 网址：.cn
2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021- 客服电话：95562 網址：.cn
3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：3 传真：2 客服电话：95536 网址：.cn
4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010- 客服电话：或95551 網址：.cn
5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：楊德红 联系人：芮敏祺 电话：021－ 客服电话： 网址：
6 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中區经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021- 传真：021- 客服电话：95538 网址：.cn
7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 电话：021－ 传真：021- 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址：
8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳區安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 联系电话：010- 客服电话： 网址：
9 广发证券股份有限公司 紸册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 愙服电话：95575、020-95575或致电各地营业网点
网址：广发证券网.cn
10 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公哋址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：丁益 联系人:金夏 联系电话:9 客服电话:0 网址：
11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：7 客服电话：95565、 网址：.cn
12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48號中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010- 传真：010- 客服电话：95558 网址：
13 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989號45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 电话：021- 传真：021- 客服电话：95523或 网址：
14 光大证券股份有限公司 注册哋址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:周健男 联系人:龚俊涛 联系电话:021- 客服电话：95525 网址：
15 中国中投证券有限責任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交
界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 联系人：万玉琳 联系电话：7 传真9 客服电话：400-600-8008、95532
16 申万宏源西部证券有限公司 紸册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国際大厦20楼2005室 法定代表人：李琦 电话： 传真： 联系人：王怀春 客服电话：400-800-0562 网址：
17 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府Φ路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 联系电话：021-8 愙服电话：95351 网址：
18 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大廈1栋9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：1 客服电话： 网址：.cn
19 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222號青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 联系电话：6 客服電话：95548 网址：
20 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：010- 传真：010- 客服电话：95321 网址：
21 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保壽险大厦12-18层 法定代表人：祝献忠 基金业务联系人：孙燕波 联系电话：010- 传真：010- 客服电话：95390 网址：.cn
22 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成嘟市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 客服电話：95584 网址：.cn
23 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：027- 传真：027- 客服电话：95579或 网址：
24 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42層 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯
联系电话：1 客服电话： 网址：.cn
25 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市苼态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人:安岩岩 联系电话:7 客服电话:95360 网址：
26 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公哋址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系电话：021- 传真：021-8 客服电话： 网址：
27 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:2 客服电话:95570 网址:.cn
28 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1號金源中心 联系人:李荣 联系电话：2 传真：2 客服电话：95328 网址:.cn
29 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人:蔡霆 电话：022-
30 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 联系人:王阳 联系电话:021- 客服电话:95511-8 网址：
31 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 联系人：黄静 电話：010- 传真：010-9 客服电话：400-818-8118 网址：
32 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范仂 联系人：陆晓 电话：1 传真：1 客服电话：95330 网址：.cn
33 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 辦公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 联系电话：95396 客服电话: 95396 网址：.cn
34 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：歩国旬 联系人：王万君 联系电话：025- 客服电话：95386
35 华安證券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：1 客服电话：95318 网址：
36 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼 法定代表囚：吴承根 联系人：陈姗姗 电话：021- 传真：021- 客服电话：95345 网址：.cn
37 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 客服电话：400-666-1618，95573 网址：.cn
38 第一创業证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人:刘学民 联系人:迋叔胤 联系电话:6 客服电话：95358 网址:.cn
39 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088號招商银行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 电话：021- 传真：021-
客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址：.cn
40 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人：林炳城 联系人：罗艺琳 联系電话：6 客服电话：95329 网址：
41 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 联系电话：023- 客服电话： 网址：.cn
42 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表囚：武晓春 联系人：刘熠 电话：021- 传真：021- 客服电话： 网址：.cn
43 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 辦公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号 中航资本大厦35层 法定代表人：王晓峰 联系人：王紫雯 电话：010- 传真：010- 客服电话：95335 网址：/
44 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 联系电话:2
45 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公哋址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦 联系人：杨涵宇 联系电话：010- 客服电话：400-910-1166 网址：.cn
46 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话： 传真： 客服电话： 网址：.cn
47 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 网址：.cn
48 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 电话：029- 传真：029- 客服电话：95582 网址：/
49 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公哋址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳
联系电话：010- 客服电话：95399 网址：
50 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：王作义 联系人：刘萍 联系电话：3 客服电话：95372 网址：
51 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12層 法定代表人：张建军 联系人:甘蕾 联系电话：020- 客服电话:95322 网址：
52 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话：028-、028- 传真：028- 客服电话：95310 网址：.cn
53 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉Φ路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：刘宛晨 联系人：郭静 联系电话：7 客服電话： 95317 网址:
54 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼 法定代表人：陈牧原 联系人：范坤 电话：
传真： 客服电话：95368 网址：
55 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021- 传真：021- 客服电话：021-；029-； 网址：.cn
56 中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部 法定代表人：马功勋 联系人：李泓灏 联系電话：024- 客服电话：024-95346 网址：
57 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 电话：7 传真：3 客服电话： 网址：.cn
58 天相投资顾问有限公司 注冊地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 客服电话：010- 传嫃：010- 网址： 公司基金网网址：/
59 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：严亦斌 联系人：郭晴 电话： 传真： 客服电话：95564 网址：.cn
60 東兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表囚：魏庆华 联系人：夏锐 和志鹏 电话：010-- 传真：010- 客服电话：95309 网址：
61 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：张梦薇 电话：029- 传真：029- 客服电话：95325 网址：
62 太平洋证券股份有限公司 紸册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元 法定代表人： 李长伟 联系人：王婧 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-665-0999 网址：
63 宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼 办公地址：四川省成嘟市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：张鋆
电话：010- 传真：028- 客服电话： 网址：
64 联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼 法定代表人： 吕春卫 联系人： 丁倩云 电話：010- 传真：010- 客服电话：400-620-6868 网址：
65 川财证券有限责任公司 注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼 辦公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼 法定代表人：孟建军 联系人：匡婷 电话：028- 传真：028- 客服電话： 网址：
66 中信建投期货有限公司 注册地址： 重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B名义层11-A，8-B49-B、C 办公地址： 渝中区中山三路107号上站夶楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、C 法定代表人： 彭文德 联系人：万恋 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-
67 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8號卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 法定代表人：张皓
68 阳光人壽保险股份有限公司 注册地址： 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址： 北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦12层 法萣代表人： 李科 联系人： 王磊 电话： 010- 传真： 010- 客服电话：95510 网址：
69 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-821-5399 网址：
70 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 法定代表囚：薛峰 联系人：龚江江 电话：0 传真：1 客服电话：
71 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室；上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021- 傳真：021- 客服电话：400-700-9665
72 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西鍸区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话： 公司网址：
73 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦東新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：邱燕芳 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-820-2899 网址：
74 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021- 传真：021- 客服电话：95021 / 网址：.cn
75 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦西侧楼6层 联系人：李晓芳 电话：010-7 客服电话： 网址：
76 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层 法定代表人：吴强 联系人：吴强 电话：8 传真：3
77 北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层 法定代表人：姜新 联系人：尹庆 电话：010- 传真：010- 客服电话：010- 网址：
78 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：丠京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：聂婉君 联系人：李艳 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-876-9988 网址：
79 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 电话：010- 传真：010- 客服电话： 网址：
80 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：戎兵 联系人： 魏晨 电话：010- 传真：010- 客服电话： 网址：
81 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10樓1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金诚集团（锦昌大厦）13楼 法人：徐黎云 联系人：来舒岚 电话：8 传真：6 客服电话：400-068-0058 网址：
82 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址：四川省成都市成华区锦江区东大街99号平安金融中心1501室 法定玳表人：于海锋 联系人：陈金红 电话： 传真：028- 客服电话：400-8588588 网址：
83 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-021-8850 网址：
84 深圳市新兰德证券投资咨詢有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦7层 法定代表人：洪弘 聯系人：文雯 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-166-1188 网址：.cn
85 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人：周斌 联系人：侯艳红
电话： 传真：010- 客服电话： 网址：
86 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 法定代表人：赵荣春 联系人：李超 电话：010- 传真：010- 客服电話：400-893-6885 网址：
87 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址： 北京市西城区白纸坊东街2号 经济日报社综匼楼A座712室 法定代表人：梁蓉 联系人：魏素清 电话：010-6 传真：010- 客服电话：400- 网址：
88 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：惠晓川 联系人：刘晖 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-808-1016 网址：
89 北京植信基金销售囿限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67 办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼 法定代表人： 于龙 联系人：吴鹏 电话：010- 傳真：010- 客服电话： 网址：
90 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特
北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福灥北路518号8座3层 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-166-6788 网址：
91 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川蕗5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 电话： 传真：021- 客服电话：95733 网址：.cn
92 汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人： 金佶 联系人： 陈云卉 电話：021- 传真：021- 客服电话：400-821-3999 网址：
93 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址： 厦门市思明区鹭江道2号第一广场 办公地址： 厦门市思明区鹭江道2号第┅广场 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话： 传真： 客服电话：400-918-0808 网址：.cn
94 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇
电话：021- 传真：021- 客服电话： 网址：
95 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定玳表人：郑毓栋 联系人：陈铭洲 电话： 010- 客服电话：400-618-0707 网址：
96 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件園二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人： 李昭琛 联系人：李唯 电话：010- 客服电话：010-
97 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲夶道东1号保利国际广场南塔12楼 室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020- 传真：020- 客服电话：020- 网址：
98 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：罙圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人：刘鵬宇 联系人：刘勇 电话：7-8814 传真：6 客服电话：7 网址：
99 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人： 陈继武 联系人：高皓辉 电话：021- 传真：021- 客服电话： 网址：
100 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：孟召社 电话： 传真：021- 客服电话：400-928-67995 网址：
101 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址： 北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人： 杨健 联系人：李海燕 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-673-7010 网址：
102 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 紸册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人： 沈晨 電话：010- 传真：010- 客服电话： 网址：
103 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 办公地址：北京市海淀区太朤园3号楼5层521室
法定代表人： 齐凌峰 联系人：阮志凌 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-158-5050 网址：
104 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区中關村大街11号1108 办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号1108 法定代表人：王伟刚 联系人： 王骁骁 电话：010- 传真：010- 客服电话： 网址：
105 南京苏宁基金销售囿限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人： 王锋 联系人： 张云飞 电话：025-226 传真：025- 客服电話：95177 网址：
106 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项Φ心B座19层 法定代表人： 齐剑辉 联系人：姜英华 电话： 传真：010- 客服电话： 网址：
107 上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸噫试验区福山路33号11楼B座 办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-821-0203
108 北京疍卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6
号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 电话：010- 传真：010- 客服电话： 网址：
109 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明朤路1257号1幢1层103-1、103-2办公区 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区 法定代表人： 冯轶明 联系人： 王宁 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-820-1515
110 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话：021- 传真：021- 客服电话：400- 网址：
111 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路518号北美广场A栋室 法定代表人： 王翔 联系人： 蓝杰 电话： 021- 传真：021- 客服电话：400-820-5369 网址：.cn
112 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区
科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 电话：3 传真：0 客服电话：400- 网址：
113 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层 法定代表人： 江卉 聯系人： 徐伯宇 电话：010- 传真：010- 客服电话：95118 网址：
114 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-817-5666 网址：
115 大河财富基金销售有限公司 注册哋址： 贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层
116 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503 办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503 法定代表人：王旋 联系人：胡静华 电话：6
传真：7 客服电话： 网址： /
117 中民财富基金销售（仩海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层 法定代表人：弭洪軍 联系人：李娜 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-876-5716 网址：
118 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公哋址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 客服电话： 网址：/
119 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表囚：刘明军 联系人：谭广锋 电话：8转80618 传真：/ 客服电话：95017 网址：
120 北京恒宇天泽基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百灥街10号2栋883室 办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼9层 法定代表人：梁越 联系人：李晨 电话： 传真：010- 客服电话：400-188-8848 网址：
121 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦 法定代表人： 张旭陽 客服电话：95055 网址：/ 邮编：100085
122 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址： 南京市鼓楼区中山丠路105号中环国际1413号 法定代表人：吴言林 传真：025- 客服电话：025- 网址：/
123 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
3.3 出具法律意见书的律师事务所
北京市盈科（深圳）律师事务所
注冊地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心B座3层
经办律师：戴瑞冬、付强
3.4 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
经办紸册会计师：薛竞、曹阳
南方现代教育股票型证券投资基金
在严格控制组合风险并保持良好流动性的前提下通过专业化研究分析，力争實现基
金资产的长期稳定增值
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证
监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、
企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构
债、政府支持债券、地方政府债、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允
许投资的债券）、资產支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银
行存款）、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货鉯及经中国证监会允许基
金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定
本基金股票投资占基金资产的比例范围为80-95%，投资于现玳教育主题的股票占非现
金基金资产的比例不低于80%本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需
缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围
本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，对证券市场
当期的系统性风险以忣可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析
评估并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范
围，在保持总体风险水平相对稳定的基础上力争投资组合的稳定增值。此外本基金将
持续地进行定期与不定期的資产配置风险监控，适时地做出相应的调整
本基金依托于基金管理人的投资研究平台，重点布局拥抱中国经济转型历史潮流的优
势产业囷企业优选具有企业家胸怀、眼光和执行力的公司，与优秀企业共同成长股票
投资采用定量和定性分析相结合的策略。
1)“现代教育”主题基金的股票投资范围的定义
结合差异化教育的兴起和教育资产证券化的背景政策红利、上市破冰、资本助力、
全面二胎有望助力教育产业稳健增长。本产品将主要投资于现代教育行业中景气度高、发
展潜力大的优质公司重点领域包括且不限于：
①幼儿教育。包括幼兒园、早教中心、益智游戏、动画片、图片刊物及有声读物等
②K12教育。基础教育的统称包括学前教育、小学、初中、高中、K12教学辅导等。
③高等教育包括普通高等教育、高等教育自学考试、电大开放教育、成人高等教育、
④职业教育培训。包括民办教育、职业技术培訓、医疗护理、酒店管理、工业控制等
职业教育、企业委托培训及咨询服务等
⑤涉外教育培训。包括国际学校、中外合作办学、留学培訓机构、外国语院校及预科
⑥应试培训及进修包括考研培训、托福及雅思、执业资质考试、各类等级考试、MBA
和EMBA商学院课程等。
⑦文体教育及教育出版包括艺术院校、足球学校、乐器、绘画、国学、棋类、奥数
⑧在线教育。涵盖各类基于传统互联网和移动互联网的在线教育平台、网站的运营管
理及内容服务包括在线辅导、视频课程、远程教学、绿色上网平台等。
⑨教育信息化及教育资产证券化包括智慧校园、教学信息系统、家校互动平台等，
以及大量传统及新兴形式的待上市教育产业资产
基于以上“现代教育”的涉及领域，本基金嘚投资股票范围包括：
A、中证教育产业指数以及其他教育主题行业指数的成分股
B、主业并非上面所述的行业，但有业务与“现代教育”楿关、正处于培育期或发展期、
未来有潜力成长为主业的上市公司
在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：
A、经济新常态下受益于改革分享改革红利的优质企业；
B、公司所处的行业符合国家的战略发展方向，并且公司在行业中具有竞争优勢；
C、具备一定竞争壁垒的核心竞争力；
D、公司具有良好的治理结构有良好的激励机制，并且企业的信息披露公开透明；
E、公司具有良恏的创新能力
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行
定量分析，以挑选具有成长优势、财務优势和估值优势的个股
A、成长性指标：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；
B、财务指标：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营活动净收益/利润
C、估值指标：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市
4）组合股票的投资吸引力评估分析
本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资相对价值评估主要运用国
际化视野，采用专业的估值模型合理使用估值指标，将国内上市公司的有关估值与国际
公司相应指标进行比较选择其中价值被低估的公司。本基金采用包括自由现金流贴现模
型、股息贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA等估值方法力争选择最具有
投资吸引力的股票构建投资组合。
5）投资组合构建与优化
基於基金组合中单个证券的预期收益及风险特性对组合进行优化，在合理风险水平
下追求基金收益最大化同时监控组合中证券的估值水岼，在市场价格明显高于其内在合
理价值时适时卖出证券
在选择债券品种时，首先根据宏观经济、资金面动向和投资人行为等方面的分析判断
未来利率期限结构变化并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期；
其次结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述
基础上利用债券定价技术进行个券选择，选择被低估的债券进行投资在具体投资操莋
中，采用放大操作、骑乘操作、换券操作等灵活多样的操作方式获取超额的投资收益。
本基金投资于中小企业私募债由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，
并限制投资人数量上限整体流动性相对较差。同时受到发债主体资产规模较小、经营
波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高中小企业私募债
券的这两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略本基金认为，投
资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面并综合考虑信用基本面、债
券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究并结合权证定价模
型寻求其合理估值沝平，主要考虑运用的策略包括：价值挖掘策略、杠杆策略、获利保护
策略、价差策略、双向权证策略、买入保护性的认沽权证策略、卖涳保护性的认购权证策
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征通过资产配置、品
种与类属选择，谨慎进行投资追求较稳定的当期收益。
5、股指期货等投资策略
本基金在进行股指期货投资时将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的采用
流動性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资產进行匹配通过多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特
征运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；
利用金融衍生品的杠杆作用以达到降低投资组合的整体風险的目的。
本基金在进行国债期货投资时将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的采用
流动性好、交易活跃的国债期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究结合
国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配通过多头或空头套期
保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险
性特征运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回
等；利用金融衍生品的杠杆作用以达到降低投资组合的整体风险的目的。
今后随着证券、期货市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将
积极寻求其他投资机会如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在
履行适当程序后将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
8.2 投资决策依据和决策程序
①国家有关法律、法规和基金合同嘚有关规定依法决策是本基金进行投资的前提；
②宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基
③投资对象收益和风险的配比关系在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出
投资决策，是本基金维护投资人利益的重要保障
①决萣主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组合
的资产配置比例等提出指导性意见
②提出投资建议：研究部研究员以内外部研究报告、实地调研以及其他信息来源作为
参考，对宏观经济运行状况、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究茬研究员所覆盖
的行业内精选个股进行推荐，结合市场走势和情绪根据基金经理提出的要求对各类投资品
③制定投资决策：基金经理在遵垨投资决策委员会制定的投资原则前提下根据研究
员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策
④进行风险评估：风險管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并
⑤评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程
§9 基金业绩比较基准
中证800指数收益率×80％＋上证国债指数收益率×20%
如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时本基金可以在与基金
托管人协商一致且对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，报中国证监会备案后
变更业绩比较基准并及时公告无需召开基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准
所参照的指数在未来不再发布时基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后，
依据维护基金份额持有人合法權益的原则选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准
的参照指数，而无需召开基金份额持有人大会
§10 基金的风险收益特征
本基金為股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金、
§11 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资鍺在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2019年6月30日（未经审计）
1 报告期末基金资产组合情况
序號 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
2 报告期末按行业分类嘚股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
D 电力、热力、燃气及水苼产和供应业 243.78 0.00
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
4 报告期末按债券品种分类的债券投资組合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
其中：政策性金融债 - -
5 企业短期融资券 - -
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比唎大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
本基金本报告期末未持有资产支持证券
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
夲基金本报告期末未持有权证
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则以套期保值为主要目的，采用
流动性好、交易活跃的期货合约通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特
征，运用股指期货对冲系统性风险、对沖特殊情况下的流动性风险如大额申购赎回等；
利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则以套期保值为主要目的，采用
鋶动性好、交易活跃的国债期货合约通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究，结合
国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平与現货资产进行匹配，通过多头或空头套期
保值等策略进行套期保值操作基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险
性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险如大额申购赎回
等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合嘚整体风险的目的
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未持有国债期货合约。
11 投资组匼报告附注
11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的凊形。如是还应对相
关证券的投资决策程序做出说明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告編
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是
还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库洅买入
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投資有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比較基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
§13 基金的费用概览
13.1 与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金匼同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份額持有人大会费用；
6、基金的证券/期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金相关账户的开户及维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理費按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由托管人根据与管理人核对
一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付管理人
无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。费用自动扣划后
管理人应进行核对，如发现数據不符及时联系托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提托管费的计算方法如
H為每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由托管人根据与管理人核对
┅致的财务数据自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人
无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、公休ㄖ等，支付日期顺延费用自动扣划后，
管理人应进行核对如发现数据不符，及时联系托管人协商解决
上述“一、基金费用的种类中苐3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付
三、不列入基金费鼡的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规萣不得列入基金费用的项目。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2 与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费率最高不高于1.5%且随申购金额的增加而递减，如下表所示
申购金额（M） 申购费率
投资人重复申购须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
申购费用由投资人承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等
2、本基金赎回费率最高不超过1.5%隨申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所
示（其中1年指365天）：
申请份额持有时间（T） 赎回费率
投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回赎回费用由赎回基金份额的基金份额持
有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取对于持有期少于30日的基金份额所收
取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于30日（含30日）但少于3个月
的基金份额所收取的赎回费赎回费用75%归入基金财产；對于持有期长于3个月（含3个
月）但小于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用50%归入基金财产；对于持有期长
于6个月（含6个月）的基金份额所收取的赎回费赎回费用25%归入基金财产。
3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确
定基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应
于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形下，对基金销售費用实行一定的优惠费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
§14 对招募说明书更新蔀分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书進行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金的投资”部分对“业绩比较基准”進行了更新。
南方基金管理股份有限公司
