原标题:华安基金管理有限公司:华咹安康混合A：华安安康灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书(2019年第2号)

华安安康灵活配置混合型证券投资基金

基金管理人：华安基金管理有限公司

华安安康灵活配置混合型证券投资基金（以下简称

“本基金”）根据《华安安

康保本混合型证券投资基金基金合同》的约萣由华安安康保本混合型证券投资

基金第一个保本周期届满后转型而来。华安安康保本混合型证券投资基金经中国

证券监督管理委员会2016姩1月8日证监许可[2016]64号文准予注册第一个保本

周期到期后经中国证券监督管理委员会备案，自

2018年8月9日起“华安安康保本

混合型证券投资基金”转型为“华安安康灵活配置混合型证券投资基金”本基

金基金合同自2018年8月9日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准確、完整本招募说明书经中

国证监会备案，但中国证监会对华安安康保本混合型证券投资基金的注册以及其

转型为本基金的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，

也不表明投资于本基金没有风险

证券投资基金（以下简称

“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散

投资降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够

提供固定收益预期的金融工具投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金

投资所产生的收益也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金在投资运作过程中可能面临各种风险包括但不限于市场风险、管理

风险、流动性风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险等等。

基金资产投资於科创板股票会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以

及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流動性

风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等本基金可根据投资策略需要或市

场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资

于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板股票。

本基金为混合型证券投资基金其预期收益和风险高于貨币市场基金、债券

型基金，而低于股票型基金属于证券投资基金中的中高风险品种。

投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明書》等基金法律文件了解基

金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等

自主判断基金是否和投资者嘚风险承受能力相适应并自主做出投资决策，自行

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产

但不保證本基金一定盈利，也不保证最低收益本基金的过往业绩及其净值高低

并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩亦鈈构成对本基金

业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资的

“买者自负”原则，在作出投

资决策后基金净值变化引致的投资风險，由投资者自行负担

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和

贖回基金份额基金销售机构名单详见本《招募说明书》以及相关公告。

本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核

除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为

2019年8月9日有关财务数据和

净值表现截止日为2019年6月30日。

华安安康灵活配置混合型證券投资基金 招募说明书

《华安安康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说

明书”或“招募说明书”）依据《Φ华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基

金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公開募

集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信

息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资

基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规

定以及《华安安康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遺

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授權任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，並经中国证监会注册基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取

得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他

有關规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务

华安安康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

在本招募说明书中，除非文义另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华安安康灵活配置混合型证券投资基金，本基金由華

安安康保本混合型证券投资基金转型而来

2、基金管理人：指华安基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国

4、招募说明书或本招募说明书：指《华安安康灵活配置混合型证券投资基

金招募说明书》及其定期的更新

5、基金合同或《基金合同》：指《华安安康灵活配置混合型证券投资基金基

金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充

6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安安康灵活

配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

8、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第

三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施的并经 2015年 4 月 24日第┿二

届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关

于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国

證券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

9、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施

的《证券投资基金销售管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年

10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

华安安康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

机关对其不时做出的修订

13、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转讓或

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和/或

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合哃享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立並存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内

依法募集的证券投资基金的Φ国境外的机构投资者

20、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以

及法律法规或中国证监会允许购买证券投資基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金办理基金份额

的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指直销机构和代销机构

24、直销机构：指华安基金管理有限公司

25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基

金销售业务资格并与基金管理人签订叻基金销售服务代理协议代为办理基金销

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包括

华安安康灵活配置混匼型证券投资基金 招募说明书

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和交

收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为华安基金管理有

限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额餘额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理申购、赎回、转换及转托管等业務而引起本基金的基金份额变动及结余情

30、基金合同生效日：指《华安安康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

生效日，原《华安安康保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日终止

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

35、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)n为洎然数

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务規则由基金管理人

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有囚按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时囿效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

华安安康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明書

管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

43、A类基金份额：在投资者申购时收取申购费用的基金份额

44、C类基金份额：在投资者申购时不收取申购费用而是从本类别基金资

产中計提销售服务费的基金份额

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售機构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净贖回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一開放日基金总份额的 10%

48、基金收益：基金合同项下的基金收益即为基金利润指基金利息收入、

投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额；基金已实现收

益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项及其他资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日每类基金份额的基金资产净值除以计算日该类

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服嘚客观事

55、中国：指中华人民共和国就基金合同而言，不包括香港特别行政区、

澳门特别行政区和台湾地区

华安安康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

1、名称：华安基金管理有限公司

2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31-32

3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31-32

4、法定代表人：朱学华

6、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号

7、联系電话：（021）

9、客户服务中心电话：

（二）注册资本和股权结构

智能手机 APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端

注册地址：北京市西城区复兴门内夶街 55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

客户服务电话：95588

华安安康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

注册地址：深圳市福田區深南大道 7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号

客户服务电话：95555

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号

办公地址：上海市浦东新区银城Φ路 188号

客户服务电话：95559

（4）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 3号

办公地址：北京市西城区金融大街 3号

客户垺务电话：95580

注册地址：福建省福州市湖东路 154号中山大厦

客户服务电话：95561

注册地址：中国深圳市深南中路 5047号

客户服务电话：95511

注册地址：上海市银城中路 168号

华安安康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

办公地址：上海市银城中路 168号

客户服务电话：（021）95594

（8）东亚银行（中国）囿限公司

注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 29楼

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 29楼

地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号

客户服务电话：95574

（10）哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号

（11）上海陆金所基金销售囿限公司

注册地址：上海市浦东新区

办公地址：上海市浦东新区

（12）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号 903-906室

华安安康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

（13）上海天天基金销售有限公司

注册地址：浦东新区峨山路 613号 6幢 551室

办公地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼

（14）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：中国上海市浦东新区银城中蕗 8号 15-20楼、22-27楼

股份有限公司（仅代销华安安康灵活配置混合 A类）

注册地址：北京市西城区金融大街 25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼

客户服务电话：95533

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号

客户服务电话：95568

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层

华安安康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

(18) 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层

注册地址：上海市广东路 689号

办公地址：上海市广东路 689号

客户服务电话:95553、

(20)上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼

注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号

办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号

客户服务电话：95318

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层

华安安康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

(23) 股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路

客户服务电话：95536

注册地址：广州市天河區珠江东路 11号 18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路 11号 18、19层

客户服务电话：400-

注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼

办公地址：北京市朝阳門内大街 188号

客户服务电话： 95587

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号

办公地址：上海市静安区新闸路 669号

客户服务电话：95521

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层

办公地址：深深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层

客户服务电话：400-

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(28) 信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼

办公地址：北京西城区闹市口大街 9号院 1号樓

(29) 新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号西海国际中心 1号楼 15层

注冊地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号惠州广播电视新闻中心

西面一层大堂和三、四层

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三蕗 55号惠州广播电视新闻中心

西面一层大堂和三、四层

注册地址：山东省济南市经七路 86号

办公地址：山东省济南市经七路 86号

客户服务电话：95538

(32) Φ国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层

办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 6层、26层、27层忣 28

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客户服务电话：（010）

(33) 证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投荇大厦 20楼

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼

客户服务电话： 95358

注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号

办公地址：湖丠省武汉市江汉区新华路特 8号

客户服务电话： 95579

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼

办公地址：武汉市武昌區中南路 99号武汉保利广场 A座 37楼

客户服务电话： 028-

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层

办公地址：上海浦东新区东方路 1928号

客户服务電话： 95531

注册地址：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼

办公地址：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼

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(38) （山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广場东楼 2层

客户服务电话：95548

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8號

注册地址：上海市静安区新闸路 1508号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508号

客户服务电话：95525、

注册地址：福州市湖东路 268号证券大厦

办公地址：鍢州市湖东路 268号证券大厦；

上海市浦东新区长柳路 36号丁香国际东塔 21楼

客户服务电话：95562

注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层

华安安康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

办公地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层

（43）宏信证券有限责任公司

注册地址：四川省成都市人民南路②段十八号川信大厦 10楼

办公地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10楼

(44) 华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东崗西路 638号兰州财富中心 21楼

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼

（45）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区馬场道 201-205号

注册地址：东莞市莞城区体育路 21号

客户服务电话：96228、

（47）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层

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客戶服务电话：95396

（48）中国股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大Φ心

客户服务电话：95595

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号

办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 1号

客户服务电话：95566

（50）广发银行股份有限公司

注册地址：广州市越秀区东风东路 713号

（51）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室

辦公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12楼

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广场

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（53）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层

办公地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层

（54）北京格上富信投资顾问有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室

客户服务电话：010-

（55）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室—3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1号

注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20

办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20

（57）东莞农村商业银行股份有限公司

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注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号

办公地址：广东省东莞市东城区鴻福东路 2号

（58）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通Φ心 D座 21层

（59）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：罙圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室1116 室及 1307

（60）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京是西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室

办公哋址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B座 19层

（62）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号

（64）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C座 17 层

住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507

（66）上海基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元

注册资本：人民币 .cn/

（67）北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号中水大厦 215A

辦公地址：北京市西城区民丰胡同 31号中水大厦 215A

客户服务电话：400-

（68）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区

办公地址：北京市海淀区

大街 11号 E世界财富中心 A座 11层

（69）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

地址：北京市宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层

华安安康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

（70）江苏昆山农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省昆山市前进东路 828号

办公地址：江苏省昆山市前进东路 828号

联系电话：（0512）

传真号码：（0512）

（71）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路

软件园二期（西扩）N-1、N-2

地块新浪总部科研楼 5层 518室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院东区 3号楼为明大厦 C座

客户服务电话：010-

（72）嘉兴银行股份有限公司

注冊地址：嘉兴市建国南路 409号

办公地址：嘉兴市建国南路 409号

（73）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号

办公地址：喃京市玄武区苏宁大道 1-5号

客户服务电话：95177

（74）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座

华安安康靈活配置混合型证券投资基金 招募说明书

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼

（75）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津經济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层

办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层

（76）南京途牛金融信息服务有限公司

紸册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号

办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号

（77）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风喃路康宁街互联网金融大厦 6层

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层

（78）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中國（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层

华安安康灵活配置混合型证券投資基金 招募说明书

（79）乾道金融信息服务（北京）有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室

（80）北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119

办公地址：北京市朝阳區四惠东通惠河畔产业园区 1111号

（81）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）

办公地址：深圳市福田区金畾路 4018号安联大厦第 28层 A01、B01(b) 单

（82）东海期货有限责任公司

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号

华安安康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明書

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号

（83）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号财富中心 A座 46层济安财富

（84）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龍园 3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号

（85）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区

注册资本：2000万元

（86）上海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区上丰路 977号 1幢 B座 812室

办公地址：上海浦东碧波路 690号 4号楼 2楼

（87）贵州众惠基金管理囿限公司

华安安康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C栋标准

办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9号贵州医科大学学术交流中心 16

联系电话：（0851）

传真号码：（0851）

（88）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室

办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室

辦公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼

（90）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室

辦公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号

世纪金融广场 3号楼 9

（91）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海國际 SOHO城（一期）第七

华安安康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七

（92）江西正融资产管理有限公司

注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38栋 2107室

办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新嘟会 38栋 2108室

（94）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：浦东新区高翔路 526号 2幢 220室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层

（95）深圳市锦咹基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管

理局综合办公室 A栋 201室（入住深圳市前海商務秘书有限公司）

办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管

华安安康灵活配置混合型证券投资基金 招募說明书

理局综合办公室 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

（96）中信期货有限公司

地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（②期）北座 13层

（97）江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常州市和平中路 413号

办公地址：江苏省常州市和平中路 413号

（99）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C1809

华安安康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

（100）深圳信诚基金销售有限公司

注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前

（101）喜鹊财富基金销售有限公司

住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室

（102）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室

（103）成都华羿恒信财富投资管理有限公司

注册地址: 成都市高新区天府大道中段 199号棕榈国际中心 1幢 1单元 19

办公地址：成都市高新区天府大道中段 199號棕榈国际中心 1幢 1单元 19

（104）大河财富基金销售有限公司

华安安康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

住所：贵州省贵阳市南明区新华蕗 110-134号富中国际广场 1栋 20层 /

（105）北京电盈基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼 36层 3603室

注册地址：成都市东城根上街 95号

办公哋址：成都市东城根上街 95号

客户服务电话：95310

（107）上海有鱼基金销售有限公司

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室

（108）丠京恒天明泽基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层

注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单え

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼

华安安康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

（110）洪泰财富（青岛）基金销售囿限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195号 9号楼 701室

办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195号 9号楼 706室；北京市西什

库大街 31号⑨思文创园

（111）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 室

办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门苐一广场西座 室

（112）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室

办公地址：北京市朝阳区建国門外大街 19号 A座 室

（113）上海钜派钰茂基金销售公司

注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2号 24幢 N3187室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 379号金穗大厦 14楼

华安安康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

（114）嘉实财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8號上海国金中心办公楼

（115）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼

办公地址：中国（上海）自甴贸易试验区杨高南路 799号 5楼

客户服务电话：021-

(116)海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址：上海市浦东新区東方路1217号16楼B单元

注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号夶成国际大厦 20

(118)北京植信基金销售有限公司

地址：北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67

华安安康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

(119)北京百度百盈基金销售有限公司

地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦 1层

客户服务中心电话：95055-4

(121)玄元保险代理有限公司

注册地址：中國（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室

(122)江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号

名称：华安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31-32层

华安安康靈活配置混合型证券投资基金 招募说明书

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东新区浦东南路 256號

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256号

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室

办公地址：上海市世纪大道 100号环球金融中心 50楼

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：蒋燕華、沈熙苑

华安安康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

本基金由华安安康保本混合型证券投资基金转型而来。

华安安康保本混合型證券投资基金为契约型开放式证券投资基金经中国证

券监督管理委员会《关于准予华安安康保本混合型证券投资基金注册的批复》（证

監许可[2016]64号）注册，基金管理人为华安基金管理股份有限公司基金托管

华安安康保本混合型证券投资基金于 2016年 1月 18日至 2016年 1月 28

日进行募集，并於 2016年 2月 1日正式成立华安安康保本混合型证券投资基

金保本期为 30个月，第一个保本期自 2016年 2月 1日至 2018年 8月 1日保

本期于 2018年 8月 1日到期，由于不符匼保本基金存续条件将按照华安安康

保本混合型证券投资基金基金合同的约定转型为非保本的混合型基金，名称相应

变更为“华安安康靈活配置混合型证券投资基金”

华安安康保本混合型证券投资基金的保本期到期操作期间为保本期到期日

及之后 5个工作日（含第 5个工作ㄖ），即自 2018年 8月 1日（含）起至 2018

年 8月 8日（含）止自 2018年 8月 9日华安安康保本混合型证券投资基金正

式转型为华安安康灵活配置混合型证券投资基金，转型后的《华安安康灵活配置

混合型证券投资基金基金合同》自该日起生效

华安安康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

本基金根据《华安安康保本混合型证券投资基金基金合同》的约定由华安安

康保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满后转型而来。根據《华安安康保

本混合型证券投资基金基金合同》的约定自 2018年 8月 9日华安安康保本混合

型证券投资基金正式转型为华安安康灵活配置混合型证券投资基金，转型后的《华

安安康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自该日起生效

（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人

或者基金资产净值低于5000万元情形的基金管理人应当在萣期报告中予以披露；

连续 60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决

方案如转换运作方式、与其他基金匼并或者终止基金合同等，并召开基金份额

法律法规或中国证监会另有规定时从其规定。

华安安康灵活配置混合型证券投资基金 招募说奣书

八、基金份额的申购、赎回与转换

（一）申购、赎回与转换场所

本基金的申购、赎回与转换将通过销售机构进行销售机构的具体信息将由

基金管理人在本招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更

或增减销售机构并予以公告。基金投资者应当在銷售机构办理基金销售业务的

营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购、赎回与转换

若基金管理人或其指定的代销机構开通电话、传真或网上等交易方式，投资

人可以通过上述方式进行申购、赎回与转换具体办法由基金管理人另行公告。

（二）申购、贖回与转换的开放日及时间

投资者在开放日办理基金份额的申购、赎回与转换具体办理时间为上海证

券交易所、深圳证券交易所的正常茭易日的交易时间，但基金管理人根据法律法

规、中国证监会的要求或《基金合同》的规定公告暂停申购、赎回与转换时除外

基金合同苼效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的調整，但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回与转换开始日及业务办理时间

基金管理人自《基金合同》生效之日起不超过 3个月开始办理申购，具体业

务办理时间在申购开始公告中规定

基金管理人自《基金合同》生效之日起不超過 3个月开始办理赎回，具体业

务办理时间在赎回开始公告中规定

基金管理人自《基金合同》生效之日起不超过 3个月开始办理转换，具体業

务办理时间在赎回开始公告中规定

在确定申购开始、赎回开始时间或转换开始时间后，基金管理人应在申购、

赎回与转换开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购、

赎回与转换的开始时间

基金管理人不得在《基金合同》约定之外的日期或者时間办理基金份额的申

华安安康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

购、赎回或者转换。投资者在《基金合同》约定之外的日期或时间提出申购、赎

回或转换申请且经登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放

日基金份额申购、赎回的价格。

（三）申购、赎回与转换的原则

1、“未知价”原则即申购、赎回与转换价格以申请当日收市后计算的基金份

额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回 ”原则，即申购以金额申请赎回与转换以份额申请；

3、当日的申购、赎回与转换申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回按照“先进先出”原则，以确定所适用的赎回费率；

5、投资者办理申购、赎回与转换等业务时应提交的文件和办理手续、办理时

間、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下以各销售机构的具

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行調整基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（四）申购、赎回与转换的程序

1、申购、赎回与转换的申请方式

投资者必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出

申购、赎回与转换的申请。

投资者提茭赎回与转换申请时其在销售机构（网点）必须有足够的基金份

额余额，且投资人在提交基金转换申请时该基金销售机构必须同时销售转换转

出和转换转入基金，否则所提交的申购、赎回与转换申请无效

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申

购成立；登记机构确认基金份额时申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；登记机构確认赎回时，赎回生效

投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日)内支付赎回款项如

遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其

它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项的

华安安康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

支付时间可相应顺延在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支

付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理

在办理基金转换业务时，基金转换费用由基金份额持有人承担

3、申购、赎回与转换申请嘚确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购、赎回与转换申请的当天作为

申购、赎回与转换申请日（ T日），在正常情况下本基金登记机构在 T+1日内对

该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请投资人应在 T+2日后（包括该

日）及时到销售机构柜台或以销售机构规定嘚其他方式查询申请的确认情况。若

申购不成功则申购款项退还给投资人。

基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内对上述业务办理时间

进行调整，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

销售机构对申购、赎回与转换申请的受悝并不代表申请一定成功，而仅代表

销售机构确实接收到申请申购、赎回与转换的确认以登记机构的确认结果为准。

对于申请的确认情況投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则由此产生

的投资人任何损失由投资人自行承担。

（五）申购、赎回与转换的数额限制

1、投资者通过代销机构或基金管理人的电子交易平台申购本基金的每个基

金账户申购的单笔最低金额为人民币 1元，追加申购的单笔最低金额为人民币 1

元各代销机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务

规定为准投资者通过直销机构（电子交易岼台除外）申购本基金的，单笔最低

申购金额为人民币 10万元投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最

2、基金份额持有人在销售机构赎回或转换时每次赎回或转换申请不得低于

1份基金份额。基金份额持有人赎回或转换时或赎回或转换后在销售机构（网点）

单个茭易账户保留的基金份额余额不足 1份的余额部分基金份额在赎回或转换

时需同时全部赎回或转换。各销售机构对赎回限额有其他规定的以各销售机构

3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基

金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒

华安安康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控

制。具体规定请参见相关公告

4、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整上述规定

申购金额和赎回或转换份额的数量限制。基金管理人必须在調整实施前依照《信

息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案

（六）申购费用和赎回费用

本基金 A类基金份额在申購时收取申购费，C类基金份额不收取申购费本

基金的申购费用由申购本基金 A类基金份额的投资人承担，不列入基金财产主

要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

本基金的申购费用在投资者申购基金份额时收取本基金对通过直销机构申

购本基金 A类基金份额嘚养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别化的申购

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营

收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保

障基金、企业年金单一计划以及集合计划如将来出现经养老基金监管部门认可

的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳

入养老金客户范围并按规定向中国证監会备案。非养老金客户指除养老金客户

通过直销机构申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费率为每笔500元

其他投资人申购本基金 A类基金份额的申购费率随申购金额的增加而递减。

投资者如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。具体费率如下表所示：

单笔申购金额（M）申购费率

客服地址：上海市四平路1398号 同济联合广场B座 14楼

（八）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金管

理人愙户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人

请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

华安咹康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

二十二、其他应披露事项

1.近三年基金管理人及其高级管理人员没有受到过中国证监会及工商、财税

序号公告事项信息披露媒介名称披露日期

华安基金关于旗下基金参加国信

证券证券优惠活动的公告

华安安康灵活配置混合型证券投

資基金更新的招募说明书（2019

华安安康灵活配置混合型证券投

资基金更新的招募说明书摘要

关于电子直销平台延长“微钱宝”

账户交易费率優惠活动的公告

华安安康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

关于基金电子交易平台延长工行

直联结算方式费率优惠活动的公

关于华咹基金管理有限公司旗下

华安安康灵活配置混合型证券投

资基金2018年年度报告

华安安康灵活配置混合型证券投

资基金2018年年度报告（摘要）

关於旗下部分基金参加中国工商

银行股份有限公司费率优惠活动

华安基金关于旗下基金参加恒天

华安基金关于旗下基金参加中金

华安安康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

关于华安基金撤销沈阳分公司的

华安安康灵活配置混合型证券投

资基金2019年第1季度报告

华安基金关于旗下基金参加植信

华安基金关于旗下基金参加民生

关于旗下部分基金增加江苏汇林

为销售机构并参加费率优惠活动

华安基金关于旗下基金參加海银

华安安康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

基金管理有限公司关于旗下部分

基金可投资科创板股票的公告

关于电子直销平囼延长“微钱宝”

账户交易费率优惠活动的公告

关于基金电子交易平台延长工行

直联结算方式费率优惠活动的公

华安基金关于旗下基金参加万联

华安安康灵活配置混合型证券投

资基金2019年第2季度报告

华安基金关于参加新时代证券优

华安安康灵活配置混合型证券投资基金 招募说奣书

二十三、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，

投资者可免费查阅茬支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或

华安安康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

1、中国证监会准予募集注册嘚文件

5、基金管理人业务资格批件和营业执照

6、基金托管人业务资格批件和营业执照

7、中国证监会要求的其他文件

（二）存放地点：除第 6項在基金托管人处外其余文件均在基金管理人的

（三）查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件

二〇一九姩九月二十三日

华安安康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

附件一：基金合同内容摘要

（一）基金份额持有人、基金管理人和基金託管人的权利、义务

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权

1）分享基金财产收益；

2）参与分配清算后嘚剩余基金财产；

3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审

6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

7）监督基金管理人的投资运作；

8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法

9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他权利。

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义

1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价

值，自主做出投资决策自行承担投资风险；

3）關注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

4）缴纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

5）在其持有的基金份额范圍内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有

6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

7）执行生效的基金份額持有人大会的决议；

8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

华安安康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

9）法律法規及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包

2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并

3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准

5）按照规定召集基金份额持有人大会；

6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人

违反了《基金合同》忣国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机構办理基金登记业务并

获得《基金合同》规定的费用；

10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

11）在《基金合同》約定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；

12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益

行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实

15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供

16）在符合有关法律、法规嘚前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、转

换、转托管、非交易过户、定期定额投资等方面的业务规则在法律法规和本基

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金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高管理费率和托管费率之外的相关

17）法律法规及中国證监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包

1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的申购、赎回和登记事宜；

2）办理基金备案手续；

3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的

经营方式管悝和运作基金财产；

5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管

理分别记账，进行证券投资；

6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7）依法接受基金托管人的监督；

8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回价格的方法符合《基金

合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额

9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10）编制季度、半年度和年度基金报告；

11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报

12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不

13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人

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14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持囿人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记錄和其他相关

17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保

证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公

开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财產的保管、清理、估价、变

19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并

20）因违反《基金合同》导致基金财产嘚损失或损害基金份额持有人合法权

益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21）监督基金托管人按法律法规和《基金合哃》规定履行自己的义务基金

托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人

利益向基金托管人追偿；

22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金

23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或實施其他

24）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

25）建立并保存基金份额持有人名册；

26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》約定的其他义务

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包

1）自《基金合同》生效之日起依法律法规囷《基金合同》的规定安全保

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2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定戓监管部门批准

3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金

合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他當事人的利益造成重大损失的情

形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

4）根据相关市场规则，为基金开设资金賬户、证券账户等投资所需账户

为基金办理证券交易资金清算；

5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

6）在基金管理人更换时，提名噺的基金管理人；

7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包

1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合

格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确

保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基

金财产相互独立；对所托管的不同的基金汾别设置账户，独立核算分账管理，

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户按照《基

金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规

定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；

9）办悝与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

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10）对基金财务会计报告、季度、半年度和姩度基金报告出具意见说明基

金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金

管理人有未执行《基金合哃》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适

11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以上；

12）建立并保存基金份额持有人名册；

13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎

15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份額持有人大会；

16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清悝、估价、变现和分

18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和

银行监管机构，并通知基金管理人；

19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责

20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义務

基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益

21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

22）法律法規及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会甴基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份

本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。

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（1）当出现或需要决定下列事由之一的应當召开基金份额持有人大会：

1）终止《基金合同》，但法律法规、中国证监会和基金合同另有规定的除外；

4）转换基金运作方式；

5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费但法律法

规或中国证监会要求调整该等报酬标准或销售服务费的除外；

7）本基金與其他基金的合并，但法律法规、中国证监会和基金合同另有规

8）变更基金投资目标、范围或策略但法律法规、中国证监会和基金合同

9）变更基金份额持有人大会程序，但法律法规和中国证监会另有规定的除

10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

11）单獨或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份

额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面

偠求召开基金份额持有人大会；

12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其怹应当召开基金份额持

（2）以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份

1）调低除基金管理费、基金托管费外的其怹应由基金承担的费用；

2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低

4）在不违反法律法规规定和《基金合同》约定、且对基金份额持有人利益

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无实质性不利影响的情况下增加、减少或调整基金份额类别及定义，变更收费

5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改

不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

7）在不违反法律法规规定和《基金合同》约定、且对基金份额持有人利益

无实质性不利影响的情况下基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有關基

金申购、赎回、转换、转托管、基金交易、非交易过户、定期定额投资、收益分

8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份額持有人大会的其他

2、会议召集人及召集方式

（1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由

（2）基金管理人未按规定召集或不能召开时由基金托管人召集。

（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理

人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当

由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60日内召开並告知基金管理

人基金管理人应当配合。

（4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应

当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份

额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日

起 60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的

基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托

管人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集并书面告知提出提议的

基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决

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定之日起 60日内召开；

（5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求

召开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计

代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提

前 30日报中国证监会备案。基金份額持有人依法自行召集基金份额持有人大会

的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰；

（6）基金份额持有人会议的召集人負责选择确定开会时间、地点、方式和

3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

（1）召开基金份额持有人大会召集囚应于会议召开前 30日，在指定媒介

公告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

1）会议召开的时间、地点和会议形式；

2）会议拟審议的事项、议事程序和表决方式；

3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

4）授权委托证明的内容要求（包括泹不限于代理人身份，代理权限和代理

有效期限等）、送达时间和地点；

5）会务常设联系人姓名及联系电话；

6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

7）召集人需要通知的其他事项

（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通

知中说明夲次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其

联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式

（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对

表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理

人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另

行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点對表决意见的计票进行监督基

金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意

4、基金份额持有人出席会議的方式

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基金份额持有人大会可通过现场开会、通讯开会以及法律法规、中国证监会

允許的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

（1）现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委

派代表絀席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额

持有人大会基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场

开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持