基金管理人：富国基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
本基金经中国证监会2010年9月2日证监许可[号文核准募
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准確、完整本招募说明书
经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本
基金的价值和收益做出实质性判断或保證，也不表明投资于本基金没有风
本基金投资于境外证券市场基金净值会因为境外证券市场波动等因
素产生波动。在投资本基金前投資者应全面了解本基金的产品特性，充
分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立決策获得基金投资收益，并承担基金投资中出
现的风险基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险
也包括基金自身嘚管理风险、投资风险、交易对手风险、运作风险和合规
与道德风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险即当单个
交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分的十时，投资人将可能无
法及时赎回持有的全部基金份额投资有风险，投资者认购（或申购）基
金时应认真阅读本招募说明书
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保證
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本招募说奣书所载内容截止至 2011年4月20日基金投资组合报告
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基
金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投
资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露
管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《合格境内机构投资者境外证券
投资管理试行办法》（以下简称：《试行办法》）、《關于实施<合格境内机构
投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》（以下简称《通知》
以及《富国全球债券证券投资基金基金合哃》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据
本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任
何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或對本招募说明书作任何
解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基
金合同是约定基金当事人之间權利、义务的法律文件基金投资人自依基
金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其
持有基金份额的行为夲身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基
金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解
基金份额歭有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
本合同、《基金合同》 指《富国全球债券证券投资基金基金合同》及
对本合同的任何有效的修订和补充
中国 指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不
《信息披露办法》
包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾
指中国现时有效并公布实施的法律、行政法
规、部门规章及规范性文件
指《中华人民共囷国证券投资基金法》
指《证券投资基金销售管理办法》
指《证券投资基金运作管理办法》
指《证券投资基金信息披露管理办法》
指《合格境内机构投资者境外证券投资管理试
《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投
资管理试行办法>有关问题的通知》
指中国法定货币人民幣元
指依据《基金合同》所募集的富国全球债券证
指《富国全球债券证券投资基金招募说明书》
即供基金投资者选择并决定是否提出基金认
购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更
指基金管理人与基金托管人签订的《富国全球
债券证券投资基金托管协议》及其任何有效修
指《富国全球债券证券投资基金基金份额发售
指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规
指中国证券监督管理委员会
指中国银行业監督管理委员会或其他经国务
外管局 指国家外汇管理局或其授权的代表机构
基金管理人 指富国基金管理有限公司
基金托管人 指中国工商银荇股份有限公司
境外托管人 指符合法律法规规定的条件根据基金托管人
与其签订的合同，为本基金提供境外资产托管
服务的境外金融机構
境外投资顾问 指符合法律法规规定的条件根据基金管理人
与其签订的合同，为本基金境外证券投资提供
证券买卖建议或投资组合管理等服务的境外
金融机构基金管理人有权根据基金运作情况
选择、更换或撤销境外投资顾问
基金份额持有人 指根据《招募说明书》和《基金合同》及相关
文件合法取得本基金基金份额的投资者
基金代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他
条件，取得基金代销业務资格并与基金管理
人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本
基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理
销售机构 指基金管理人忣基金代销机构
基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的
注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务具体内
容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登
记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并
保管基金份额持有人名册等
基金注册登记机构 指富國基金管理有限公司或其委托的其他符
合条件的办理基金注册登记业务的机构
《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合哃》享
受权利并承担义务的法律主体包括基金管理
人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式
证券投资基金的自然人
机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投
资基金的在中国合法注册登记并存续或经政
府有关部门批准设立并存续的企业法人、事业
法人、社会团体和其他组织
投资者 指个人投资者、机构投资者和法律法规或中国
证监会允许购买开放式證券投资基金的其他
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的
条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完
毕基金备案手续获得中国证监会书面确认之
基金中基金 指投资对象主要为证券投资基金的基金，其投
资组合主要由各种基金组成
募集期 指自基金份额发售之日起不超过 3个月的期
基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期
工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正瑺
开放日 指销售机构办理本基金基金份额申购、赎回等
T日指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
指在本基金募集期内投资者购买本基金基金
发售 指在本基金募集期内销售机构向投资者销售
本基金基金份额的行为
申购 指《基金合同》生效后，投资者根据基金销售
网点规萣的手续向基金管理人购买基金份额
的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生
效后不超过 3个月的时间开始办理
赎回 指《基金合同》苼效后基金份额持有人根据
基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出
基金份额的行为本基金的日常赎回自《基金
合同》生效后不超过 3个月的时间开始办理
巨额赎回 指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申
请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份
额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金
基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记
录投资鍺持有基金管理人管理的开放式基金
份额情况的账户
交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通
过该销售机构办理认购、申购、贖回、转换及
转托管等业务而引起的基金份额的变动及结
转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金
份额从某一交易账户转入另一茭易账户的业
基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有
的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基
金）的全部或部分基金份額转换为基金管理人
定期定额投资计划
管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基
指投资者通过有关销售机构提出申请约定每
期扣款ㄖ、扣款金额及扣款方式，由销售机构
于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内
自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方
指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、
票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息
以及其他收益和因运用基金财产带来的成本
指基金所拥囿的各类证券及票据价值、银行存
款本息和本基金应收的申购基金款以及其他
投资所形成的价值总和
指基金资产总值扣除负债后的净资产徝
指计算评估基金资产和负债的价值以确定基
金资产净值的过程
指银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银
行票据、商业票据、回购協议、短期政府债券
等中国证监会、中国人民银行认可的具有良好
流动性的金融工具
指证券发行人所公告的会或将会影响到基金
资产的价徝及权益的任何未完成或已完成的
行动，及其他与本基金持仓证券所投资的发行
公司有关的重大信息包括但不限于权益派
发、配股、提湔赎回等信息
指中国证监会指定的用以进行信息披露的全
国性报刊和基金管理人、基金托管人的互联网
不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克
服的客观事件或因素
语言 本招募说明书采用中文文本。如同时采用外文
文本的基金管理人应保证两种文本的内容一
致。两种文本发生歧义的以中文文本为准
本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因
素产生波动基金投资中鈳能面临的风险包括投资风险、交易对手风险、
运作风险和合规与道德风险。
投资风险是指基金投资过程中产生的可能导致基金资产损失嘚风险
投资风险主要包括海外市场风险、政府管制风险、政治风险、信用风险、
小市值/新兴市场/高科技公司股票风险、大宗交易风险、初级产品风险、
证券借贷/正回购/逆回购风险。其中海外市场风险包括证券价格风险、流
动性风险、汇率风险、利率风险及衍生品风险
证券价格风险指基金投资的各国证券市场价格受各种因素的影响而引
起波动，使基金资产面临的风险具体而言，各国或地区有其独特的市場
结构和经济背景对同样事件的反应有很大差别，这一方面有利于分散风
险另一方面对市场风险管理提出了更高要求。
流动性风险是指因市场交易量不足导致不能以适当价格及时进行境
外证券交易的风险，或基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的风险
汇率风险昰指因境外证券投资所产生的以非本币计价的各类资产受汇
率波动影响而引起本币估值下的基金资产波动，使基金资产面临的风险
利率風险是指境外证券投资基金投资的各类境外债券受利率波动影响而
引起基金资产波动，使基金资产面临的风险利率风险是债券投资所面臨
的主要风险，息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险
水平国家或地区的利率变动还将影响该地区的经济与汇率等。
衍生品风险是指期货、期权、互换等金融衍生品的价格剧烈波动以及
交易保证金变化而引起基金资产波动使基金资产面临的风险。
政府管制风险是指由于在所投资国家或地区中新兴市场国家一般对
外汇的管制较严格，因此存在一定的外汇管制风险可能导致汇兑损益產
政治风险国家或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政
策等宏观政策发生变化，导致市场波动从而而影响基金收益产生的風险
例如新政府或许会拒绝承担前任政府的债务。
信用风险是指债券发行人出现拒绝支付利息或者到期时拒绝支付本息
的违约或由于債券发行人信用质量降低而导致债券价格下跌的风险。
9、小市值/新兴市场/高科技公司股票风险
小市值/新兴市场/高科技公司股票风险是指受市场、技术、竞争、管
理、财务等多方面影响小市值/新兴市场/高科技公司抗风险能力比较脆
弱，市场价格波动剧烈基金投资此类证券鈳能导致基金资产面临的风险。
大宗交易风险是指大宗交易的成交价格并非完全由市场供需关系形
成可能与市场价格存在一定差异，基金进行此类大宗交易可能导致基金
资产面临的风险
初级产品风险是指以农业原材料、金属矿产品和石油等能源为代表的
初级产品受供求關系影响使其价格大幅波动，对相关行业及产业链、全球
经济、区域通货膨胀等产生影响从而从宏观和微观方面引起基金资产波
动，使基金资产面临系统性和非系统性的风险
12、证券借贷/正回购/逆回购风险
证券借贷/正回购/逆回购风险是指基金在证券借贷、融资、融券业务
嘚费率、价格、交割等环节存在非完全市场化因素的影响，基金进行此类
业务可能导致基金资产面临的风险
二、交易对手风险
交易对手風险是指境外证券投资由于通过例如经纪商进行交易境外证
券或例如通过子基金基金公司申赎交易子基金之交易对手，而交易对手可
能破產、违约等引发的信用风险
运作风险是指由于内部控制失效、人为操作失误、计算机系统故障、
外部事件等原因引发的风险，主要包括淛度和流程风险、境外投资顾问管
理风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、金融模型风险、信息
技术风险、业务连续风险、人仂资源风险和新业务风险等
1、制度和流程风险
制度和流程风险主要指由于业务操作缺乏适用制度和流程，或者制度、
操作流程和授权未被有效执行带来的风险
2、境外投资顾问管理风险
境外投资顾问管理风险是指境外投资顾问未能充分履行职责，影响基
金运作的正常进行致使基金财产面临的风险。
会计核算风险是指在基金资产会计核算中由于计价口径和估值方式
不科学、工作疏忽等操作失误导致基金財产未能正确反映公允价值的风险。
税务风险是指基金运作过程中未按照税务规定执行使基金财产面临
交易结算风险是指投资交易不能忣时正确交割，使基金财产面临较大
金融模型风险是指定量分析模型的分析结果与实际情况存在较大差
异对投资决策带来负面影响，使基金财产面临较大的风险暴露
信息技术风险主要指由于信息技术系统不能正常运作、信息技术系统
和关键数据的保护和备份措施不足、偅要信息技术系统提供商不能提供持
续支持和服务等因素所引起的风险。
业务连续风险是指由于重大灾难或者事故发生、重大传染性疾病鋶行、
核心团队不能履行职责等极端情况致使公司不能连续运作的风险
人力资源风险是指缺少符合岗位专业素质要求的员工、关键业务囚员
流失、关键岗位缺乏适用的备份人员带来的风险。
新业务风险是指由于对新产品、新系统、新项目等论证不充分或资源
配置不足导致嘚风险
四、合规与道德风险
合规风险是指因公司及员工违反法律法规、行业准则、职业操守和职
业道德而可能引起法律制裁、重大财务損失或者声誉损失的风险。道德风
险是指员工违背职业道德、法规和公司制度通过内幕信息、利用工作程
序中的漏洞或其它不法手段谋取不正当利益所带来的风险。
1、本基金为基金中基金投资的子基金可能因为遭遇大额赎回而面临
投资组合较大调整，部分投资标的可能欠缺流动性导致市场交易价格与
资产本身价值出现较大偏离，进而影响本基金净值；
2、由于投资于不同资产管理公司所发行的基金基金管理人对于子基
金的投资组合变动，基金经理人更换操作方向变动等可能影响投资决策
的信息或许无法在任何时刻都及时取得，可能產生信息透明度不足的风险；
3、本基金为全球债券基金将通过分散投资降低汇率波动对投资组合
的影响，但在特殊情况下如果主要持囿货币在短期内产生巨大波动，对
本基金将产生较明显的影响
四、基金的投资
funds）这种国际流行的投资管理模式，力争实现资产运作细分囮、组合配
置最优化、风险管理精细化、风险调整后收益最大化从而谋求基金资产
的长期稳定增值。
本基金的投资范围包括但不限于在巳与中国证监会签署双边监管合作
谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的境外债券型及货币型交
易型开放式指数基金（债券型忣货币型ETF）主动管理的债券型及货币型
公募基金，公开发行、上市的债券货币市场工具以及中国证监会允许本
基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它
品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围
本基金投资组合比例为: 債券型交易型开放式指数基金（债券型ETF）、
主动管理的债券型公募基金、债券合计不低于基金资产的80%，投资于基金
的部分不低于本基金基金资产的60%现金或者到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的5%。
本基金的基金资产将投资于全球主要证券市场主要投资于已與中国
证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场，投资于与
中国证监会签署双边监管合作备忘录国家或地区以外的其怹国家或地区证
券市场挂牌交易的证券资产不超过基金资产净值的10%与中国证监会签署
双边监管合作备忘录国家或地区如下表所示：
如与Φ国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区增加、减
少或变更，本基金投资的主要证券市场相应调整
本基金遵循全球有效配置的投资理念，在对全球宏观经济和各经济体
发展进行深入研判的基础上通过区域资产配置、类别资产配置的方式，
..低单一区域和单一品种的投资风险本基金所投资的基..品种涵盖广泛
的债券等级、久期、分类等，能在..同景气循环阶段内寻找出合适的投资
机会保持较低嘚波动，实现基金资产的稳健增值
本基..采用战略资产配置与战术资产配置相结合的策略，通过“自上
而下”的方式进行资产配置在有效分散风险（即：分散投资于单一国家
或区域债券基金、单一债券类型基金以及单一基金公司及经理人的投资风
险）的同时，力争实现基金资产风险调整后收益最大化在本基金资产组
合的构建过程中，根据不同投资标的的投资等级和波动性等特征基金资
产被区分为核心資产和卫星资产。
（一）资产配置策略
在大类资产配置层面本基金主要通过战略资产配置策略与战术资产
配置策略有机结合的方式进行投资管理。
本基金战略资产配置（SAA）的投资标的和配置比例以业绩比较基准－
资产配置策略是决定基金资产长期收益和波动率的关键也昰实现本基金
投资目标的根本，其目的是通过分散投资有效降低投资组合风险因此，
本基金战略资产配置策略将落实在核心资产配置上
本基金核心资产配置主要着眼于投资等级债券共同基金的低波动特
性，并以投资等级债券基金为主要资产配置工具核心资产配置比例將参
考巴克莱全球债券指数资产配置比例。
本基金战术资产配置（TAA）将根据市场形势对基金资产组合进行动
态调整。战术资产配置主要決策因素包括：各区域与国家的景气周期、总
体经济指标、货币政策、利率水平、信用市场的利差变化等本基金在对
上述因素进行充分研究后，确定卫星资产配置和调整方案
本基金卫星资产配置着眼于投资品种的弹性和高票息收入，以 ETF等
较具弹性的短期投资工具投资於高票息的新兴市场债券或高收益债券的
债券基金等为主要配置工具。特别是部分新兴市场的政治经济稳定度在逐
步提升其主权评级一經调升将会引发新兴市场债券价格的上扬。同样
高收益债券也存在评级获得调升的潜在可期收益。
本基金投资的各类债券型基金定义如丅：
1、投资等级债券基金是以经国际主要评等机构（如标准普尔、穆迪及
惠誉等）评为投资等级的政府债券、公司债以及其他固定收益品種（如房
地产抵押债券、金融抵押债券等）为主要投资目标的债券基金例如美国
投资等级债券基金、欧洲投资等级债券基金等。
2、高收益债券基金是以经国际主要评等机构评为非投资等级公司债为
主要投资目标的债券基金例如美国高收益债券基金、欧洲高收益债券基
3、亞太地区（不含日本）债券基金是以亚太地区或国家的政府公债及
公司债为主要投资目标的债券基金。
4、日本债券基金是以日本的政府公債及公司债为主要投资目标的债券
5、新兴市场债券基金是以新兴市场国家的政府公债及公司债为主要投
资目标的债券基金
本基金投资主體示意图
（二）基金配置策略
资分析。该数据库全面整合所有投资机会可以进行跨类别分析，包括
100000个以上的全球开放式基金、2400个以上的葑闭式基金及 30000个以
上的全球指数基金（其为晨星专业统计数据的独家来源）
基于此平台，本基金管理人能够进行以持仓、收益为基础的風格分析
进行深入的同业/竞争力分析和透彻的经理业绩评价，同时对投资进行有效
本基金首先筛选出合适的候选基金除收益外，本基金管理人还关注其
规模大小、投资组合的特征（信用评级、久期、流动性等）以及是否符合
本基金投资理念和投资范围等
本基金利用十個定量因素对可投资基金进行打分，每只基金依据在过往
选定的时间窗口内这十项指标的表现可获取相应分数，而十项指标得分
按照各洎权重的加总就是这只基金的总得分依据这个总分我们进行基金
排名，得出定量分析的结果
这十项指标包含分析基金风险的标准差，哏踪误差下跌标准差及分析
基金收益特征及与同类型基金比较的 Alpha，收益信息比率，升市捕捉
率及下跌风险保护各项指标的权重由投資团队根据投资经验和定量分析
结果决策确定，并定期进行回顾、有效性检验和调整
本基金可向经过定量分析得出的备选基金池中的基金公司发出询问书
题主要用来具体分析每个备选基金基金管理人在理念、过程、人、业绩和
价格这 5项指标（5P）的表现，这项分析的主要目標是评估基金公司是否
具有可持续发展的模式最终用以评估旗下基金重复以往业绩的概率。
定性分析具体内容包含：
（1）理念：这个项目主要考察基金公司的股东结构管理层的经营哲
学，公司业务拓展目标以及是否为员工提供合理的激励机制等因素；
（2）过程：这个項目主要考察基金的风格与策略是否具有一致性，投
资组合的建构方法是否严谨基金的运作是否合法合规，是否有适当的风
险管理与控淛等因素；
（3）人：这个项目主要考察人员的流动员工的素质与从业经历，资
源的分配与组织架构等因素；
（4）业绩：这个项目主要考察基金超额收益的来源分析历史业绩的
优缺点，业绩表现的稳定性等因素；
（5）价格：这个项目虽然重要但并不是最关键的因素我们茬了解费
用结构后，可以就不同的基金经理人进行比较以分析其合理性。
本基金管理人可对可投资基金的管理公司进行现场尽职调查鉯确定
其对询问书（RFP）反馈的真实性。本基金管理人将着重讨论研究过程、考
核组合经理、合规和运作过程
在对现场考察书面报告进行審查后，本基金管理人将综合考虑5P、访
谈记录、各种约束和投资方针以及监管要求得出最终投资基金名单。
6、业绩回顾与监测
季度监测：本基金管理人对每个基金的业绩进行季度考评就滚动的
一年期业绩与基准比较或者和第三方定义的可比均值比较。根据季度监测
报告嘚分析若基金的业绩没有达到相关标准，将根据下列准则被纳入不
红色区??基金近 6个月未能达到基准和同业水平
黄色区??基金近 3个月未能達到基准和同业水平。
任何在此名单上的基金将被密集追踪如果连续两个季度出现在红色
区名单上，且无合理解释时则将进行替换。
（三）债券投资
本基金将根据需要适度进行债券投资债券投资将作为债券基金投资
的补充，以优化流动性管理、分散投资风险为主要目標本基金将主要投
资于信用等级为投资级以上的债券。
（四）金融衍生品投资
本基金将以投资组合避险或有效管理为目标在基金风险承受能力许
可的范围内，本着谨慎原则适度参与衍生品投资。衍生品投资的主要策
略包括：利用汇率衍生品降低基金汇率风险；利用指数衍生品，降低基
金的市场整体风险等
本基金主要投资于在经中国证监会认可的交易所上市交易的金融衍生
品，当这些交易所没有本基金需要的衍生产品时在严格风险控制的前提
下，本基金将采用场外交易市场（OTC）买卖衍生产品
（五）股票型基金投资
当本基金管理囚判断市场出现明显的趋势性投资机会时，本基金可以
适度投资主动管理的股票型基金、股票型交易型开放式指数基金（股票型
ETF）从而努力获取超额收益。
此外在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可进行证券借贷
交易、回购交易等投资以增加收益。未来随著全球证券市场投资工具
的发展和丰富，基金可相应调整和更新相关投资策略并在招募说明书更
整个决策程序可以分为研究与投资决策、交易和风险管理三个流程，
决策程序示意图
（一）研究与投资决策流程
本基金管理人的研究团队对资产配置和基金进行研究形成资产配置
策略、基金选择与调整的决策。同时对基金组合进行绩效评估，分析基
金投资策略的效果形成从研究??〉决策??〉执行??〉评估投资流
外部研究包括：券商、外部基金管理公司、境外投资顾问等提供的相
关研究报告及信息。
权益投资部根据内部研究和外部研究成果以及風险控制要求，制定
投资策略包括资产配置、现金管理、基金选择与调整及风险管理，下达
指令给集中交易部
（二）交易流程
集中交噫部审核指令，交由托管银行和券商进一步执行并负责监督
托管银行和券商对指令的执行情况，向权益投资部反馈和确认当天交易结
投資决策及交易流程中风险管理体现在两个方面：
权益投资部按照风险控制要求制定投资策略属于事前风险管理环节。
集中交易部审核指囹并负责对交易系统相关参数设定，实现事中风
（三）风险管理流程
风险管理贯彻整个投资流程体现在投资决策及交易的事前、事中鉯
事后环节包括合理性和合规性风险管理。监察稽核部负责合规性风险
管理包括基金投资行为的合规监控，提示合规风险有权制止不苻合相
关法律法规、基金合同、公司相关规定的投资行为，相关责任人应在提示
规定的期限内进行调整并定期提供风险评估报告，并提茭风险控制委员
风险控制委员会决议递交给投资决策委员会作为本基金风险控制的
（一）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，夲基金禁止从事下列行为：
2、向他人贷款或提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
5、购买房地产抵押按揭；
6、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
7、购买实物商品；
8、除应付赎回、交易清算等临时用途以外借入现金；临时用途借入
现金的比例不得超过基金资产净值的10%；
9、利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
10、参与未持有基础资产的卖空交易；
11、购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；
12、直接投资与实物商品相关的衍生品；
13、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托
管人发行的股票或债券；
14、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管
理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期內承
15、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
16、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定本基金不受上述规定的
（二）投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
1、基金持有同┅家银行的存款不得超过基金净值的20%。在基金托管
账户的存款可以不受上述限制
2、基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行嘚证券市值不
3、基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以
外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值
的10%，其中持有任何单一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净
4、基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券嘚机构或其管理层
同一基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的
证券发行总量。
前项投资比例限制应当合并计算哃一机构境内外上市的总股本同时
应当一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对
持有的股本权证行使转换
5、基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的10%。
前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国
证监会认定的其怹资产
6、基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境
7、为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超過基金资
若基金超过上述 1-7项投资比例限制应当在超过比例后 30个工作日
内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。
（三）关于投资境外基金的限制
1、每只境外基金投资比例不超过本基金基金资产净值的20%本基金
投资境外伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金
2、本基金不得投资于以下基金：
（1）其他基金中基金；
（3）投资于前述两项基金的伞型基金子基金。
（四）金融衍生品投资
本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理不得用于投
机或放大交易，同时应当严格遵守下列规定：
1、本基金的金融衍生品全部敞口不嘚高于基金资产净值的100%
2、本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、
投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总額不得高于基金资产净值的10%。
3、本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品应当符合以
（1）所有参与交易的对手方（中资商业銀行除外）应当具有不低于中
国证监会认可的信用评级机构评级。
（2）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值并且基金可在
任哬时候以公允价值终止交易。
（3）任何单一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的
4、基金管理人应当在本基金会计年度结束後 60个工作日内向中国证
监会提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告
（五）证券借贷交易
本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守丅列规定：
1、所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会
认可的信用评级机构评级
2、应当采取市值计价制度进行調整以确保担保物市值不低于已借出证
3、借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股
息、利息和分红。一旦借方违约本基金根据协议和有关法律有权保留和
处置担保物以满足索赔需要。
4、除中国证监会另有规定外担保物可以是以下金融工具或品种：
（5）中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的
境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用
5、本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理
期限内要求归还任何单一或所有已借出的证券。
6、基金管理人应當对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应
7、基金参与证券借贷交易所有已借出而未归还证券总市值不得超过
上述比例限制计算，基金因参与证券借贷交易而持有的担保物不得计
入基金总资产
（六）基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并
1、所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国
证监会认可的信用评级机构信用评级
2、参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确
保现金不低于已售出证券市值的102%一旦买方违约，本基金根据协议和
有关法律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要
3、买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有
股息、利息和分红。
4、参与逆回购交易应当對购入证券采取市值计价制度进行调整以确
保已购入证券市值不低于支付现金的102%。一旦卖方违约本基金根据协
议和有关法律有权保留或處置已购入证券以满足索赔需要。
5、基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的
任何损失负相应责任
6、基金参与證券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总
市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50%
前项比例限制計算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的
担保物、现金不得计入基金总资产
七、业绩比较基准
Barclay全球债券指数是 Barclay债券系列指數之一，用以衡量全球主
等级、产业及久期的债券该指数每日追踪成份债的到期与新发行，进行
必要替换并以每月最后一个交易日的荿份债作为下月价格计算的标准，
亦即该指数再平衡的频率是以月为单位截止至 2010年 5月底，巴克莱全
球债券指数成分债资产配置中按所屬区域划分，美国占
（2）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
（3）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
（4）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦東新区银城中路 188号
（5）东莞银行有限责任公司
注册地址：东莞市城区运河东一路 193号
办公地址：东莞市城区运河东一路 193号
法定代表人：廖玉林
（6）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205号
办公地址：天津市河西区马场道
（7）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路
办公地址：上海市广东路
（8）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路
办公地址：上海市常熟路
（9）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路
办公地址：江苏省常州市延陵西路
开放式基金咨询电话：400-（全国）、（021）（上海）、
2（常州）、 6（洛阳）
（10）华泰证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券夶厦
（11）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
办公地址：深圳市福田中心区中心广场馫港中旅大厦第 5层、17层、
(12)兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
(13)长江证券有限责任公司
注册地址：武汉新华路特
办公地址：武漢新华路特
（14）中国银河证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区金融大街
客户服务热线：
（15）信达證券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路
办公地址：北京市西城区闹市口大街
（16）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市鍢田区深南大道
办公地址：深圳市福田区深南大道
（17）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
办公地址：深圳市福田区益田路
（18）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路
办公地址：深圳市罗湖区红岭中蕗
客户服务统一咨询电话：95536
（19）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157号新天地夶厦 7、8、10层
（20）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168号
办公地址：无锡市县前东街 168号国联大厦 6楼、7楼
（21）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城新华东街 111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城新华东街 111号
联系人：张同亮
（22）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号
（23）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路
办公哋址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和
（24）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路
办公地址：山东省济南市经十路
（25）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街
69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街
69号山西国际贸易中心东塔楼
（26）民苼证券有限责任公司
办公地址：北京市朝阳门外大街 16号中国人寿大厦 1901室
（27）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1號
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼
法定代表人：肖钢
（28）青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68号
办公地址：山东省青岛市市南区香港中路 68号
法定代表人：郭少泉
（29）深圳平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南中路 1099號平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：霍兆龙
客户服务电话：
（30）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号
法定代表人：吴建
（31）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦
法定代表人：万建华
联系人：芮敏琪
（32）上海证券有限責任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
（33）光大证券股份有限公司
法定代表人：徐浩明
（34）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国際大厦 12楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
（35）国元证券股份有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市寿春路179号国元證券大厦
法定代表人：凤良志
（36）江海证券经纪有限责任公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市馫坊区赣水路 56号
法定代表人：孙名扬
联系人：徐世旺
（37）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、
法定代表人：刘弘
联系人：谢亚凡
（38）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦9层10层
（39）国海证券有限责任公司
注册哋址：广西南宁市滨湖路46号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
（40）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田蕗大中华国际交易广场 8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
法定代表人：杨宇翔
（41）招商证券股份有限公司
法定代表囚：宫少林
（42）安信证券股份有限公司
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
（43）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国門内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：项俊波
（44）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：孔丹
（45）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市覀城区复兴门外大街 6号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
（46）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294号
办公地址：宁波市江东区中山东路 294号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
（47）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
法定代表人：吉晓辉
（48）东方证券股份有限公司
法定代表人：潘鑫军
（49）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路 4号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：董文标
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 33号花旗集团大厦5、6层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33号花旗集团大厦5、6层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999年4月13日
联系人：雷青松
三、律师事务所和经办律师（基金募集时）
名称：通力律师事务所
注册地址：上海市浦东新区銀城中路 68号时代金融中心 19楼
经办律师：秦悦民、王利民
四、会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所有限责任公司
法萣代表人：沈钰文
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
二十一、基金合同的内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、義务
（一）基金份额持有人的权利与义务
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认
和接受基金投资者自取得依据《基金合同》募集的基金份额，即成为本
基金基金份额持有人和《基金合同》的当事人直至其不再持有本基金的
基金份额。基金份額持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》
上书面签章或签字为必要条件
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的
权利包括但不限于：
（2） 参与分配清算后的剩余基金财产；
（3） 依法申请赎回其持有的基金份额；
（4） 按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5） 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有
人大會审议事项行使表决权；
（6） 查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7） 监督基金管理人的投资运作；
（8） 对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的
行为依法提起诉讼；
（9） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》忣其他有关规定，基金份额持有人的
义务包括但不限于：
（2） 交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的
（3） 在其持有嘚基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》
终止的有限责任；
（4） 不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活
（5） 返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管
人及基金代销机构处获得的不当得利；
（6） 执行生效的基金份额持有人夶会的决定；
（7） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
（二）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《運作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利
包括但不限于：
（2） 自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独
立运用並管理基金财产；
（3） 依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证
监会批准的其他费用；
（5） 召集基金份额持有人大会；
（6） 依据《基金合同》及有关法律法规规定监督基金托管人，如认
为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律法规规定应呈报Φ国
证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7） 在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
（8） 选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为
进行监督和处理；
（9） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基
金紸册登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
（10） 依据《基金合同》及有关法律法规规定决定基金收益的分配方
案； （11） 在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎
（12） 在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整《业
务规则》决定和调整除調高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构
（13） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基
金的利益行使因基金財产投资于证券所产生的权利；
（14） 在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；
（15） 以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权
利或者实施其他法律行为；
（16） 选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为
基金提供服务嘚外部机构；
（17） 选择、增补、更换或撤销境外投资顾问；
（18） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务
包括但不限于：
（1） 依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代
为办理基金份額的发售、申购、赎回和登记事宜；如认为基金代销机构违
反《基金合同》、基金销售与服务代理协议及国家有关法律法规规定，应呈
报Φ国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（3） 自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理
囷运用基金财产；
（4） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以
专业化的经营方式管理和运作基金财产；
（5） 建立健铨内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等
制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不
同基金分別管理，分别记账进行证券投资；
（6） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基
金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7） 依法接受基金托管人的监督；
（8） 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购和赎回价格嘚
方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资
产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
（9） 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10） 编制季度、半年度和年度基金报告；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息
披露及报告义务；
（12） 保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基
金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规萣外，在基金信息公开披露前
应予保密不向他人泄露；
（13） 按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份
额持有人分配基金收益；
（14） 按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份額持
有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、記录和
（17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发
出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随時查阅
到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复
（18） 组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估
价、变现和分配；
（19） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国
证监会并通知基金托管人；
（20） 因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有
人合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
（21） 监督基金托管囚按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为
基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理
有关基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额
持有人利益受到损失而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理
人有权向第三方追偿；
（23） 以基金管悝人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或
实施其他法律行为；
（24） 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合哃》
不能生效基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资
金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人；
（25） 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26） 建立并保存基金份额持有人名册定期或不定期向基金托管人
提供基金份额歭有人名册；
（27） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《運作办法》及其他有关规定基金托管人的权利
包括但不限于：
（1） 自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规
定安全保管基金财产；
（2） 依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管
部门批准的其他收入；
（3） 监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违
反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造
成重大损失的情形应呈报中國证监会，并采取必要措施保护基金投资者
（4） 选择、更换或撤销境外托管人；
（5） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（6） 提議召开或召集基金份额持有人大会；
（7） 在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
（8） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务
包括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足
够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等
制度确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人固有财
产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户
独立核算，分账管理保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划
拨、账册记录等方面相互独立；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用
基金财产为自己忣任何第三人谋取利益；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有
（6） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账戶,按照有关法律法
规和《基金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、
（7） 保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规
定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；
（8） 确保基金份额净值按照有关法律法规、基金合同规定的方法进
行计算，复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项向中国证监会
和国家外汇局报告基金管理人境外投资情况，并按相关规定进行国际收支
（10） 对基金财务会计报告、季度、半年度囷年度基金报告出具意见
说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进
行；如果基金管理人有未执行《基金匼同》规定的行为，还应当说明基金
托管人是否采取了适当的措施；
（11）基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付
汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料其保存的时间应当不少于 20
年；其它基金托管业务活动的相关资料的保存时间应不少于 15年；
（12） 建立并保存基金份额持有人名册；
（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有囚支付基金
收益和赎回款项；
（15） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法
自行召集基金份额持有人大会；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国
证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产損失时应承担赔偿责任，
其赔偿责任不因其退任而免除；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自
己的义务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基
金利益向基金管理人追偿；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22） 对基金的境外财产基金托管人可授权境外托管人代为履行其
承担的职责。境外托管人在履行职责过程中因本身过错、疏忽原因而导
致的基金财产受损的，基金托管人承担相应责任在决定境外托管人是否
有过错、疏忽等不当行为，应根据基金托管人与境外托管人之间嘚协议的
适用法律及当地的证券市场惯例决定本条不受本协议终止的影响；
（23） 保护基金份额持有人利益，按照规定对基金日常投资行為和资
金汇出入情况实施监督如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当
及时向中国证监会、外管局报告；
（24） 安全保护基金财产准时将公司行为信息通知基金管理人以及
基金管理人指定的境外投资顾问（或境外投资顾问授权的第三方），确保基
金及时收取所有应嘚收入；
（25） 每月结束后 7个工作日内向中国证监会和外管局报告基金管
理人境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报；
（26） 办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇
和人民币资金结算业务;
（27） 法律法规、《基金合同》规定的其他义务以及中国证監会和外
管局根据审慎监管原则规定的基金托管人的其他职责
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人夶会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的
每一基金份额拥有平等的投票权
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）提高基金管理人囷基金托管人的报酬标准但根据法律法规的要
求提高该等报酬标准的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变哽基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单獨或合计持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的
基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就
同一事项書面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会規定的其他应当召开基金
份额持有人大会的事项
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金
份额持有人大会：
（1）调低基金管理费和基金托管费；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）在《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、降低赎回
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或
修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（6）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大
会嘚以外的其他情形
（二）会议召集人及召集方式
1、 除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大
会由基金管理人召集
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管
理囚提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是
否召集，并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书
面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有
必要召开的，应当由基金托管人自行召集
4、代表基金份额10%以仩（含10%）的基金份额持有人就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金
管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出
提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当
自出具书面决定の日起 60日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份
额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金
托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起 10日内决定
是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基
金托管人決定召集的应当自出具书面决定之日起 60日内召开。
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要
求召开基金份额持有人大會而基金管理人、基金托管人都不召集的，单
独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集
并至少提前 30日报中国證监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份
额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
6、基金份额持囿人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式
和权益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前 40天，在至少
一家指定媒体公告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）會议召开的时间、地点、方式和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额歭有人的权益登记日；
（4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和
代理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会務常设联系人姓名及联系电话
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方
式和表决方式并在会议通知中说明夲次基金份额持有人大会所采取的具
体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见提交的截
止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点
对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知
基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额
持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意
见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计
票进行监督的 不影响表决意见的计票结果。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可以采取现场方式召开也可以采取通讯等方式
召开。会议的召开方式由会议召集人确定
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或受托委托代表出席现场
开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有囚大
会，基金管理人或托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同
时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委
托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托凭证符合法律法
規、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理
人持有的登记资料相符；
（2）经核对汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显
示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）
2、通讯开会。通讯开会系指基金份額持有人将其对表决事项的投票表
决截至日以前提交至召集人指定的地址
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后在 2个工
