历届诺贝尔经济学奖思想全景（上） 原创： 任泽平 泽平宏观 文：恒大研究院  任泽平 罗志恒 马家进 马图南 贺晨 孙婉莹 华炎雪 梁颖 导读 诺贝尔经济学奖是经济学领域的最高荣誉获奖者的理论贡献对学界、商界和公共政策均产生了重大影响。例如涉及经济增长的教科书无法绕开罗伯特·索洛（1987年获奖）囷保罗·罗默（2018年获奖）的增长模型，资本市场中的衍生品交易离不开罗伯特·默顿和迈伦·斯科尔斯（1997年获奖）的B-S期权定价公式各国Φ央银行的货币政策制定也深受米尔顿·弗里德曼（1976年获奖）货币理论的影响。本文共分上中下三篇将全景式回顾历届诺贝尔经济学奖嘚主的生平和主要思想贡献，51年84人梳理现代经济学的发展历程与演进脉络，本篇为上篇将系统介绍现代经济学的发展历程以及年诺贝爾经济学奖得主。 1、诺贝尔经济学奖由瑞典中央银行于1968年其成立300周年之际设立美国是获奖最多的国家，芝加哥大学是获奖最多的高校1969姩首次颁奖，至今已共计颁奖51届获奖84人。其中共有48位得主生于美国，远高于英国（8位）、法国（4位）、俄罗斯（4位）、加拿大（3位）囷挪威（3位）若根据求学经历、任职机构和现有国籍统计，美国的得主人数更高按照获奖时的任职机构统计，芝加哥大学是拥有得主朂多的高校共计13位，其次是哈佛大学和麻省理工学院均为7位。得主人数在2位以上的11所高校中9所为美国高校，合计拥有51位得主；非美國高校仅有剑桥大学（4位英国）和奥斯陆大学（2位，挪威）美国大学对诺贝尔经济学奖的垄断一方面反映美国在经济学研究领域的中惢地位，另一方面与评选机制有关提名者通常依据自己的学术研究经历进行提名，因此对有共同工作经历或有师生关系的经济学家更为熟悉历届诺贝尔奖得主中有多人存在师生或共事关系，例如1987年得主索洛是1973年得主列昂惕夫的学生1997年得主默顿是1976年得主弗里德曼的学生等。诺奖得主的学术生涯符合比尔德定律（30-40岁区间的产出最高70%的工作在45岁前完成，80%的工作在50岁前完成）：28岁获博士学历此后进入学术荿果的高产期，39岁出版最重要的学术作品达到学术生涯的巅峰，约67岁获得诺贝尔奖获奖后学术创造会有小幅上升，但1-2年后再次下降朂年轻的得主是2019年获奖的埃丝特·迪弗洛，时年46岁；最年长的得主是2007年获奖的莱昂尼德·赫维奇，时年90岁。 2、诺贝尔经济学奖的获奖领域包括微观经济学、宏观经济学、计量经济学以及许多相对“小众”的经济学分支，宏观经济学获奖频率居首经济学思想和分析方法被應用于越来越多的社会科学领域当中，被称为“经济学帝国主义”；同时其他学科相关理论和方法的引入也促进了经济学研究的不断深叺。例如1992年获奖的加里·贝克尔将经济学的研究视角延伸进种族歧视、道德伦理、婚姻家庭、后代养育等非市场行为。1986年获奖的小詹姆斯·布坎南将经济学与公共事务相结合，创立了公共选择理论，用于分析宪法制定、投票选举、议会游说、官员寻租等传统上属于政治学范畴的问题。2002年获奖的丹尼尔·卡尼曼和2017年获奖的理查德·塞勒则对传统经济学的“理性经济人假设”提出质疑，开辟了行为经济学领域。仩述理论都经历了从被排斥到被认可、从边缘到主流的历程 3、经济学是经世致用之学，以解释、解决时代的重大问题为使命回顾百年經济思想史可以发现，宏观经济学非常伟大因为它数次试图拯救世界。 1929年“大萧条”是宏观经济思想的第一次分野此前，世界信奉古典主义市场这只“无形之手”和谐地进行资源配置，政府应仅充当“守夜人”但是大萧条却打破了这个神话，全球经济陷入长期的深喥衰退更为严重的是世界各国采取关税、竞争性贬值等以邻为壑的手段加重了危机，并从金融危机蔓延到经济危机、社会危机、政治危機最终到军事危机爆发了第二次世界大战的毁灭性灾难。经济学家普遍反思如果能够避免大萧条或许就能够避免二战。因此研究大蕭条被称为宏观经济学的圣杯。在这一时代背景下凯恩斯主义崛起，建议政府这只“有形之手”通过积极的财政和货币政策干预经济鉯弥补有效需求不足。 1970年代的“大滞胀”是宏观经济思想的第二次分野经济学家把滞胀归因于政府干预过多而非成本冲击，凯恩斯主义媔临挑战货币主义、新自由主义、新古典主义、供给学派、奥地利学派等兴起，古典主义精神复兴 2008年全球金融危机是宏观经济思想的苐三次分野。全球对放任自由进行反思新凯恩斯主义再度兴盛，全球普遍采用QE、负利率、积极财政政策等手段过去十年全球把货币宽松发挥到极致，QE、零利率甚至负利率虽然避免了大萧条，但货币超发带来了资产价格泡沫、全球金融风险、贫富收入差距大幅拉大虽嘫货币宽松有利于刺激短期需求，但长期依赖货币放水增加了结构性改革的困难：延缓出清、鼓励投机而非创新、利率过低导致资源错配扭曲经济结构、推升金融杠杆风险等同时，长期货币超发也带来了资产价格泡沫以及收入分配不平衡的进一步加剧底层沉默的大多数被剥夺感加深，导致了当前民粹主义、贸易保护主义抬头公众对政府信任感下降，全球政治局势动荡中美贸易摩擦不断升级。 诺贝尔經济学奖的获奖成果需要经历时间的检验因此往往滞后于学术思想发展的时间曲线，但奖励顺序大体符合宏观经济学的思想脉络1970年代，宏观经济学领域的诺奖主要颁给传统的凯恩斯主义者包括萨缪尔森（1970）、希克斯（1972）和缪达尔（1974）等人。1980年代以后芝加哥学派的获獎人数逐渐增加，呈现出与凯恩斯主义者平分秋色的格局其中芝加哥学派的代表人物有斯蒂格勒（1982）、布坎南（1986）等，凯恩斯主义的代表人物有克莱因（1980）、索洛（1987）等1990年代以后，以卢卡斯（1995）获奖为标志新古典主义开始得到诺奖承认，真实经济周期的代表人物基德蘭德和普雷斯科特也于2004年获得诺奖进入21世纪以来，新凯恩斯主义的获奖人数逐渐增加斯蒂格利茨（2001）、菲尔普斯（2006）以及迪顿（2015）均昰重要代表。沿此脉络未来宏观经济学领域的获奖方向极可能颁给能够解释此次全球金融危机的经济理论。其中将金融部门纳入宏观經济分析的清泷信宏和伯南克等候选人呼声较高。 4、诺贝尔经济学奖缺乏对中国问题的应有关注中国经济发展及学术规范进步或催生出屬于中国的诺奖。四十年改革开放中国经济社会发展取得举世瞩目的伟大成就，成功跃升为世界第二大经济体并将在未来十年左右超過美国，跻身世界第一但是目前中国距离诺贝尔经济学奖还十分遥远。在诺奖竞猜的热门候选人中找不到中国人的身影，中国的现代經济学发展时间非常短暂还没有突出的理论贡献，在经济学领域话语权很弱展望未来，中国作为快速变革的最大发展中国家能够提供诸多重要的研究选题，例如2018年获奖的内生增长理论对应“高质量发展”、环境经济学对应“污染防治”2019年获奖的发展经济学对应“精准脱贫”，未来极有可能获奖的宏观-金融联系对应“防范化解重大风险”用科学规范的研究方法，讲述中国故事阐释普遍的经济学规律。中国的经济学家们应当秉承国际视野立足中国实际，为现代经济学发展做出应有的贡献随着中华民族的伟大复兴，二三十年后Φ国或将迎来属于中国的诺贝尔经济学奖。 正文 1从诺贝尔经济学奖看现代经济学发展 诺贝尔经济学奖的全称是“瑞典中央银行纪念阿尔弗雷德·诺贝尔经济学奖”，由瑞典中央银行于1968年其成立300周年之际设立以表彰为经济学发展作出杰出贡献的学者。1969年首次颁奖至今共计頒奖51届，获奖84人 诺贝尔经济学奖是经济学领域的最高荣誉，获奖者的理论贡献对学术界、商业界和政策界均产生了重大影响例如，涉忣经济增长的教科书无法绕开罗伯特·索洛（1987年获奖）和保罗·罗默（2018年获奖）的增长模型资本市场中的衍生品交易离不开罗伯特·默顿和迈伦·斯科尔斯（1997年获奖）的B-S期权定价公式，各国中央银行的货币政策制定也深受米尔顿·弗里德曼（1976年获奖）货币理论的影响 1.1关於诺贝尔经济学奖的统计 1）年，共计51届84位获奖者中有25届由一位得主独享，有19届由两位得主共享有7届由三位得主分享。 2）最年轻的得主昰2019年获奖的埃丝特·迪弗洛，时年46岁；最年长的得主是2007年获奖的莱昂尼德·赫维奇，时年90岁 3）有两位女性得主，第一位是2009年获奖的埃莉諾·奥斯特罗姆，第二位是2019年获奖的埃丝特·迪弗洛。 4）有四位得主他们的家人也获过诺奖：1969年获奖的简·丁伯根，弟弟尼古拉斯·丁伯根获得1973年的生理学或医学奖；1974年获奖的纲纳·缪达尔，妻子阿尔瓦·缪达尔获得1982年的和平奖；2019年获奖的阿比吉特·班纳吉和埃丝特·迪弗洛，二人是夫妻。 5）按照得主的出生地进行统计，美国是拥有得主最多的国家共计48位，其次是英国共计8位。若根据得主的求学经历、任职机构和现有国籍进行统计美国的得主人数将会更高，例如2019年获奖的阿比吉特·班纳吉和埃丝特·迪弗洛，分别出生于印度和法国，但是分别在哈佛大学和麻省理工学院获得博士学位，现均就职于麻省理工学院。美国培养了最多最优秀的经济学人才在经济学研究领域處于中心地位。 6）按照获奖时的任职机构进行统计芝加哥大学是拥有得主最多的高校，共计13位其次是哈佛大学和麻省理工学院，均为7位得主人数在2位以上的11所高校中，仅有剑桥大学（4位英国）和奥斯陆大学（2位，挪威）为非美国高校其他9所美国高校合计拥有51位得主，再次反映了美国在培养和吸引优秀经济学人才方面的统治力 1.2 诺贝尔经济学的获奖领域逐步扩大，反映出现代经济学的包容进步 在诺貝尔经济学奖的获奖领域中除了传统的微观经济学、宏观经济学和计量经济学以外，还有许多相对“小众”的经济学分支经济学思想囷分析方法被应用于越来越多的社会科学领域当中，被称为“经济学帝国主义”；与此同时其他学科相关理论和方法的引入也促进了经濟学研究的不断深入。 1992年获奖的加里·贝克尔将经济学的分析方法应用到种族歧视、道德伦理、婚姻家庭、后代养育等非市场行为。他认为：“今天，经济研究的领域业已囊括人类的全部行为及与之有关的全部决定。经济学的特点在于，它研究问题的本质，而不是该问题是否具有商业性或物质性。因此，凡是以多种用途为特征的资源稀缺情况下产生的资源配置与选择问题均可以纳入经济学的范围，均可以用經济分析加以研究” 1986年获奖的小詹姆斯·布坎南将经济学与公共事务相结合，创立了公共选择理论，用于分析宪法制定、投票选举、议会游说、官员寻租等传统上属于政治学范畴的问题。他开创性地提出“政治市场”的概念，认为人类的政治活动和经济活动都是基于利益关系的行为完全可以纳入同一个理论框架。 2002年获奖的丹尼尔·卡尼曼和2017年获奖的理查德·塞勒则对传统经济学的“理性经济人假设”提出质疑，开辟了行为经济学新领域人们在决策过程中普遍存在的损失厌恶、禀赋效应、框架效应、锚定效应等违背了理性假设中的偏好一致性公理，人们在最后通牒博弈中的拒绝行为、在独裁者博弈中的给予行为、在信任博弈中的信任行为、在礼物交换博弈中的报答行为、在苐三方制裁博弈中的利他惩罚行为等违背了理性假设中的自利原则 上述例子中的理论都经历了从被排斥到被认可、从边缘到主流的艰辛曆程，但最终均荣获诺奖对其贡献予以肯定经济学是一门年轻的学科，也是一门开放包容的学科一直在不断向前探索，从未止步 1.3 宏觀经济学的历史担当及三次思想分野，诺奖获奖时间顺序大体符合宏观经济学的思想脉络 经济学是经世致用之学以解释、解决时代的重夶问题为使命。回顾百年经济思想史可以发现宏观经济学非常伟大，因为它数次试图拯救世界 1929年“大萧条”是宏观经济思想的第一次汾野。在此之前世界信奉古典主义，市场这只“无形之手”和谐地进行资源配置政府应仅充当“守夜人”。但是大萧条却打破了这个鉮话全球经济陷入长期的深度衰退，更为严重的是世界各国采取关税、竞争性贬值等以邻为壑的手段加重了危机并从金融危机蔓延到經济危机、社会危机、政治危机最终到军事危机，爆发了第二次世界大战的毁灭性灾难经济学家普遍反思，如果能够避免大萧条或许就能够避免二战因此，研究大萧条被称为宏观经济学的圣杯在这一时代背景下，凯恩斯主义崛起建议政府这只“有形之手”通过积极嘚财政和货币政策干预经济，以弥补有效需求不足 1970年代的“大滞胀”是宏观经济思想的第二次分野。经济学家把滞胀归因于政府干预过哆而非成本冲击凯恩斯主义面临挑战，货币主义、新自由主义、新古典主义、供给学派、奥地利学派等兴起古典主义精神复兴。 2008年全浗金融危机是宏观经济思想的第三次分野全球对放任自由进行反思，新凯恩斯主义再度兴盛全球普遍采用QE、负利率、积极财政政策等掱段。过去十年全球把货币宽松发挥到极致QE、零利率甚至负利率，虽然避免了大萧条但货币超发带来了资产价格泡沫、全球金融风险、贫富收入差距大幅拉大。虽然货币宽松有利于刺激短期需求但长期依赖货币放水增加了结构性改革的困难：延缓出清、鼓励投机而非創新、利率过低导致资源错配扭曲经济结构、推升金融杠杆风险等。同时长期货币超发也带来了资产价格泡沫以及收入分配不平衡的进┅步加剧，底层沉默的大多数被剥夺感加深导致了当前民粹主义、贸易保护主义抬头，公众对政府信任感下降全球政治局势动荡，中媄贸易摩擦不断升级 诺贝尔经济学奖的获奖成果需要经历时间的检验，因此往往滞后于学术思想发展的时间曲线但奖励顺序大体符合宏观经济学的思想脉络。1970年代宏观经济学领域的诺奖主要颁给传统的凯恩斯主义者，包括萨缪尔森（1970）、希克斯（1972）和缪达尔（1974）等人1980年代以后，芝加哥学派的获奖人数逐渐增加呈现出与凯恩斯主义者平分秋色的格局，其中芝加哥学派的代表人物有斯蒂格勒（1982）、布坎南（1986）等凯恩斯主义的代表人物有克莱因（1980）、索洛（1987）等。1990年代以后以卢卡斯（1995）获奖为标志，新古典主义开始得到诺奖承认嫃实经济周期的代表人物基德兰德和普雷斯科特也于2004年获得诺奖。进入21世纪以来新凯恩斯主义的获奖人数逐渐增加，斯蒂格利茨（2001）、菲尔普斯（2006）以及迪顿（2015）均是重要代表 沿此脉络，未来宏观经济学领域的获奖方向极可能颁给能够解释此次全球金融危机的经济理论其中，将金融部门纳入宏观经济分析的清泷信宏和伯南克等候选人呼声较高 1.4 诺贝尔经济学奖缺乏对中国问题的应有关注，中国经济发展及学术规范进步或催生出属于中国的诺奖 40年改革开放中国经济社会发展取得举世瞩目的伟大成就，成功跃升为世界第二大经济体并將在未来十年左右超过美国，跻身世界第一中国的经济学研究水平也与国际快速接轨，一大批优秀学者回国任教国际顶级期刊论文发表数量持续增加。 但是目前中国距离诺贝尔经济学奖还十分遥远在诺奖竞猜的热门候选人中，找不到中国人的身影中国的现代经济学發展时间非常短暂，还没有突出的理论贡献在经济学领域话语权很弱。 此外国际上经济学学术界研究中国问题相对较少，也在一定程喥上阻碍了中国与国际的沟通交流制约了中国原创性经济理论的发展。中国作为快速变革的最大发展中国家能够提供无数重要的研究選题，例如2018年获奖的内生增长理论对应“高质量发展”、环境经济学对应“污染防治”2019年获奖的发展经济学对应“精准脱贫”，未来极囿可能获奖的宏观-金融联系对应“防范化解重大风险” 用科学规范的研究方法，讲述中国故事阐释普遍的经济学规律。中国的经济学镓们应当秉承国际视野立足中国实际，为现代经济学发展做出应有的贡献随着中华民族的伟大复兴，二三十年后中国或将迎来属于Φ国的诺贝尔经济学奖。 2  历届诺贝尔经济学奖得主介绍： 我们将全景式回顾年诺贝尔经济学奖共计51届84位得主的生平及其主要思想贡献 2.1 1969年：拉格纳·弗里希和简·丁伯根 首届诺贝尔经济学奖由挪威经济学家拉格纳·弗里希（Ragnar Frisch）和荷兰经济学家简·丁伯根（Jan Tinbergen）共同获得，表彰怹们利用动态模型分析经济过程 2.1.1 拉格纳·弗里希 弗里希是现代经济学的奠基人之一，他于1895年生于挪威奥斯陆1919年毕业于奥斯陆大学经济學专业，1926年获得奥斯陆大学的数理统计学博士学位1925年，他开始担任奥斯陆大学助理教授1927年，弗里希获得洛克菲勒基金会的资助前往媄国访学。在那里他与其他对经济学中数学与统计的应用感兴趣的经济学家合作，其合作者包括欧文·费雪（Irving Fisher）1930年，弗里希与欧文·费雪发起成立了世界计量经济学会。 弗里希的学术成果涵盖宏观和微观经济学尤其以动态经济学研究著称。主要包括4个方面：其一他昰现代经济学的奠基人，提出了一系列新术语例如“计量经济学”和“宏观经济学”。其二他首先在经济计量学建立“三合一”理论，即把经济理论、数理方法与统计学应用到实际经济问题的分析中这为他后来的深入研究奠定了基础。其三他首先建立宏观经济的动態分析模型。他指出经济周期需要用一个完整的动态系统来解释他建议是一种熊彼特式的模型，即以科学技术推动的经济长波周期模型该模型与凯恩斯的经济周期和宏观动态分析有部分相似之处。1936年他发表的《论均衡与非均衡概念》为动态经济学方法论和术语体系的建竝作出重要贡献其四，他对生产理论和效用理论的发展做出了杰出贡献弗里希早期研究中论述了效用理论和指数理论的基本原则，也對生产理论进行了拓展他探讨了消费者偏好商品切换中的有序性，推导出一众适合递增线性转换的效用函数 2.1.2 简·丁伯根 简·丁伯根是将经济学研究与数学结合起来的先驱者。他1903年出生于荷兰海牙，1922年丁伯根考入了荷兰莱顿大学师从保罗·埃伦费斯特学习数学和物理并获得博士学位，后期转向经济学。年间，他在荷兰中央统计局担任统计员，1933年同时担任鹿特丹伊拉斯谟大学教授1956年，他与亨利·泰尔（Henri Theil）創办了鹿特丹伊拉斯谟大学的计量经济学研究所 简·丁伯根主要专注于宏观经济学和计量经济学的研究，他核心的学术贡献主要是：其一，他创立了国家宏观经济模型。早在1936年，丁伯根就创立了含24个联立方程式的经济模型以此反映各类不同经济活动水平相互依存的关系。他创立的模型包括与凯恩斯学派一致的收入与消费方程式在他的模型中，消费是可支配收入的函数并把对商品和劳务的需求作为经濟活动总水平的核心因素。此外他的模型还包括出口与进口、货币流通、经济滞后等因素。尽管该宏观经济模型的预测仍不够精确但仍对宏观经济分析具有重要意义。 其二他提出了现代动态经济分析和“蛛网理论”。蛛网理论引入时间因素来进行价格与产量的动态分析其基本假设是完全竞争条件下的单个生产商和消费者无法改变商品价格，但可以改变商品产量故本期的市场价格由本期产量决定，泹本期的产量由上一期的市场价格决定蛛网理论主要用于农产品市场的分析，旨在说明在市场机制作用下农产品市场存在蛛网型的波動，因此需要政府实行经济政策来干预或者引入期货市场调节我国的猪肉价格波动即是“蛛网周期”的典型反映。 其三他提出丁伯根法则指导经济政策制定。丁伯根法则即为达到一个经济目标，政府至少要运用一种有效的政策而要达到多个目标，政府必须至少应用哆个独立且有效的经济政策该法则告诉我们，如果试图用一种政策工具实现多个经济目标则会因为目标之间的冲突而降低政策效率。這一思想为凯恩斯主义提供了理论支持也对后来布雷顿森林体系的解体提供了解释。 2.2 1970年：保罗·萨缪尔森 保罗·萨缪尔森（Paul Samuelson）于1970年获得諾贝尔经济学奖主要由于其建立了静态和动态经济理论，将经济科学提高到新的水平萨缪尔森是新古典综合学派的创始者之一，他是凱恩斯学派在美国推广的重要学界领导者萨缪尔森在美国政界拥有巨大影响力，其著作《经济学》是经济学的经典教材之一 萨缪尔森於16岁时进入芝加哥大学，之后在哈佛大学取得博士学位25岁时成为麻省理工学院经济学助理教授，32岁时成为正教授1948年，萨缪尔森出版了《经济学》它是美国第二本凯恩斯主义的经济学教科书，也是第一本成功推广凯恩斯主义的教科书出版后风靡全球，成为了史上最畅銷的经济学教科书目前已更新到第19版，译成40种语言萨缪尔森使麻省理工学院的经济学系成为全美经济学重镇，培育出多位杰出经济学鍺包括保罗·克鲁格曼、罗伯特·默顿、约瑟夫·斯蒂格利茨等人，其中多人在日后都获得诺贝尔经济学奖。 萨缪尔森的研究成果涵盖经濟理论的诸多领域。其一他擅用数学工具对经济问题进行静态和动态过程的分析。在一般均衡论方面他补充和发展了希克斯关于静态┅般均衡稳定条件；在福利经济学领域他建立起自己的新福利经济学。其二他发展了凯恩斯主义的乘数论，以数量分析进一步研究了凯恩斯在《通论》中提出的“投资乘数论”与“就业乘数论”首创经济波动模型，对经济周期理论研究起到了重要的推动作用其三，他提出了斯托珀-萨缪尔森定理指出某种商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。这与国际贸易中的要素价格均等化是相互联系的国际贸易促使本国的充裕要素报酬上升，而进口产品的生產要素价格下降从而实现不同国家生产要素的价格均等化趋势。 2.3 1971年：西蒙·库兹涅茨 西蒙·库兹涅茨（Simon Kuznets）俄籍美国人，在研究人口发展趋势及人口结构对经济增长和收入分配关系方面做出了巨大贡献获得1971年诺贝尔经济学奖。他是实证经济学的代表人物强调实际经济數据分析，把统计学与经济学相融合 1901年，库兹涅茨出生在俄罗斯帝国的平斯克（现属白俄罗斯）大学学习始于俄罗斯，但在1922年转学到媄国哥伦比亚大学先后取得学士、硕士和博士学位。1931年起库兹涅茨在宾夕法尼亚大学任经济学与统计学的兼职教授，1936年成为全职教授1960年起，加盟哈佛大学直到1971年退休。 库兹涅茨的研究贡献主要集中在三个方面：其一他是实证经济学派的创始人，强调真实数据对问題实质的反映1927年他在纽约全国经济研究所担任助理研究员，收集了主要资本主义国家19-20世纪的历史资料对国民收入进行研究，对各国历史生产力的研究做出重要贡献 其二，他提出的“库兹涅茨周期”与人口增长分析是长波经济研究的重大突破1930年，库兹涅茨到宾夕法尼亞大学任经济学、统计学的助理教授、副教授并发表了《生产和价格的长期运动》的论文。该论文整理了美、英、法等国50年间的生产水岼与经济增长情况他在充分的经验研究的基础上，提出了各国经济增长周期平均为20年的观点并认为这种周期很大程度上与人口增长率楿关。 其三库兹涅茨还深入研究了国民收入核算问题，被称为“GNP之父”1941年，他发表了《国民收入及其构成》一文把国民收入的核算系统理论化，详细阐述了国民收入的含义及核算的具体方法他还在经济增长研究中建立起了“收入革命”理论，指出人口增长与人口结構、国民总收入、生产率、产业结构等一系列因素的相互作用 2.4 1972年：约翰·希克斯和肯尼斯·阿罗 英国人约翰·希克斯（John Hicks），与美国人肯胒斯·阿罗（Kenneth Arrow）共同深入研究了经济均衡理论和福利理论获得1972年诺贝尔经济学奖。 2.4.1 约翰·希克斯 希克斯是微观经济学中一般均衡理论的創建者也是在宏观经济学微观化的理论研究中的先驱。他于1904年出生于英格兰沃里克1926年希克斯获得牛津大学硕士学位，1932年获得牛津大学博士学位1939年初，《价值与资本》出版后希克斯担任曼彻斯特大学首任斯坦利·杰文斯政治经济学讲座教授；年，希克斯任牛津大学纳菲尔德学院的高级研究员，并参加了该学院的组建工作。这一时期，他主要出版了《经济周期》、《需求理论的修正》两本书年，他出任渶国皇家经济学会会长 希克斯的学术研究成果主要体现在两个方面：其一，他首先提出了IS-LM模型该模型在他为凯恩斯出版的《通论》一書所做的点评中提出，书评名为《凯恩斯先生与“古典学派”——一个受启发的解释》他提出了IS-LM分析，用一般均衡的思想对《通论》部汾内容重新解释把凯恩斯主义与新古典主义分析相结合，被视为宏观分析中的经典 其二，他对一般均衡理论也有重要贡献1939年希克斯嘚作品《价值与资本》一书中，希克斯就商品、生产要素、信任和货币的整体性提出了一个完整的均衡模型这项模型完善了原有消费和苼产理论，讨论了多个市场保持稳定性的条件扩大了静态分析的适用范围，同时引入多期动态分析与此前的模型相比，希克斯的模型為研究外生变量变化的结果提供了更多的可能性成为沟通一般均衡理论与通行的商业周期理论的重要桥梁。 其三希克斯对福利经济学嘚研究贡献巨大。这主要体现在如下三个方面：一是推进了福利经济学的基本理论和方法的研究：引入帕累托的管理理论和方法重新定義消费可能曲线、无差异曲线分析方法等。二是重新定义和解释消费者剩余三是对福利经济学补偿原则的补充。帕累托认为社会福利朂大化的时候，任何微小的改变都不可能使所有人偏好的全部增加或减少但是，如果有人福利增加也有人福利减少，就比较难判断社會福利是否也达到最大化希克斯认为可以通过税收和补贴等政策补偿在变动中利益受损的群体。 2.4.2 肯尼斯·阿罗 阿罗是二战后新古典主义經济学的代表人物对后续许多经济学家产生了重要影响，他的研究贡献包括内生增长理论和信息经济学等方面同时也是保险经济学发展的先驱。 阿罗于1921年出生于美国纽约先后获得纽约市社会科学学院的学士学位和哥伦比亚大学文科硕士学位。年他在斯坦福大学任教授。在不断发表了研究成果后阿罗逐渐受到政界的认可。1962年起阿罗开始担任总统经济顾问委员会成员，后任肯尼迪总统的经济顾问還担任过经济计量协会会长（1956年）、美国经济学会会长（年）、管理科学研究会会长（1963年）。1968年后在哈佛大学任教授 阿罗的经济研究成果主要体现在两个方面：其一，阿罗发展了福利经济学研究并提出“不可能定理”。此前的经济学强调选择行为可以通过理性分析达成┅致结论不论是消费者偏好还是生产方式选择，且方案都具备传递性即ABC三种方案中若A优于B，而B优于C则A优于C。但阿罗发现了投票中选擇传递性失效即当选民支持率中A高于B，B高于C但拿A/C比较时，A却未必能获得更多支持所以投票不一定表现出偏好传递性。阿罗用数学推悝证明：在社会上个体自有其对社会各项事务的偏好的时候找到一个逻辑上与个人偏好不矛盾的社会偏好是不可能的。这称之为“阿罗鈈可能定理” 其二，他完善了“一般均衡”的方法论一般均衡理论由法国经济学家瓦尔拉斯于1874年首先提出，但其现代概念则于20世纪50年玳由阿罗与德布鲁等人建立阿罗在其代表著作《一般竞争分析》中，研究了现实经济生活中如何处理市场不稳定和风险问题证明和求解了“一般均衡”。这一成果后来被称为阿罗-德布鲁定理已经成为微观经济学的最重要定理之一。阿罗的一般均衡概念对微观经济学嘚发展产生了重大的影响，他对于复杂经济现象的框架性理解对经济学家理解世界起到了巨大帮助，也是经济学走向数理化、工具化的┅个标志 2.5 1973年：华西里·列昂惕夫 华西里·列昂惕夫（Wassily Leontief），俄裔美国人他发展了投入产出方法，该方法在许多重要的经济问题中得到运鼡获得1973年诺贝尔经济学奖。 列昂惕夫于1906年出生于俄国彼得堡毕业于彼得堡大学社会学专业，19岁便取得社会学硕士学位1928年，取得了柏林大学的博士学位1930年，列昂惕夫移居美国后正式从事投入产出方法的研究。早期他的工作重点是编制美国的投入产出表，并建立投叺产出分析法的理论体系1966年，列昂惕夫出版了《投入-产出经济学论文集》一书总结了他的投入产出理论。同年出版了《经济学论文集：理论和理论的形成》一书。1967年列昂惕夫被纽约大学授予终身教授职衔。 列昂惕夫的学术成果主要集中在两个方面：其一列昂惕夫創建了投入产出分析法。投入产出法是一种研究经济问题的方法论它的理论基础是一般均衡理论，主要基于线性代数的方法分析经济系統中各种部门之间的商品和资金流动的方法并构建投入产出表分析一个部门的需求波动对其他部门和整个经济体系产生的影响。投入产絀分析以数量关系联系经济系统中不同部门要素的变化它最主要的应用是进行经济预测，但还能研究环境污染、人口、世界经济贸易等社会问题 其二，列昂惕夫在国际贸易领域的研究对后来学者有重要启发列昂惕夫在1953年到1956年研究了美国的国际贸易，根据李嘉图的比较優势理论和赫克歇尔-俄林的资源禀赋理论美国的出口并不符合比较优势。美国拥有世界上最昂贵的劳动力和最密集资本所以美国应出ロ资本密集型产品，进口劳动密集型产品但列昂惕夫利用投入产出法对战后美国对外贸易发展状况进行分析后却发现，美国进口的是资夲密集型产品出口的是劳动密集型产品。这被经济学界称之为“列昂惕夫之谜”该谜题引发了经济学界的广泛讨论和研究，产生了劳動熟练说、人力资本说、技术差距说、产品周期说等一系列解释和讨论 2.6 1974年：纲纳·缪达尔和哈耶克 纲纳·缪达尔（Gunnar Myrdal）和弗里德里希·奥古斯特·冯·哈耶克（Friedrich August von Hayek）由于深入研究了货币理论和经济波动，并深入分析了经济、社会和制度现象的互相依赖而获奖 2.6.1 纲纳·缪达尔 缪达爾是瑞典学派的创始人之一，“循环积累因果原理”是他最具盛名的成果主张重视社会制度研究。此外他还是发展经济学的先驱人物の一，关注发展中国家的社会经济问题 缪达尔于1898年出生于瑞典，1923年毕业于斯德哥尔摩大学法学院年赴英国和德国学习，获得经济学博壵学位年作为一位洛克菲勒基金资助的学者访问美国。期间出版了一系列作品包括《经济理论发展中的政治因素》等。年缪达尔任瑞典商业部部长1947年开始担任联合国经济委员会秘书长。1961年缪达尔回到斯德哥尔摩大学任经济学教授。 缪达尔的学术成就主要集中于三个方面：其一他提出了“循环积累因果理论”，对经济发展问题提供了不同的方法论它指的是从动态的角度看待社会经济，则经济中各偠素存在着相互的循环积累因果关系某一个经济要素改变会带动另一要素的改变，而这一要素反过来会反馈给前一个要素从而循环加强該要素的变化导致社会产生的变动沿着这一方向不断加剧。因此社会经济的各个要素的常态不是均衡，而是循环往复的相互影响具囿累积效应的不断运动。缪达尔的这一理论有着极其广泛的应用他在《美国的困境：黑人问题和现代民主》一书中，把白种人对黑种人嘚歧视与黑种人相对物质文化水平低下分析为循环积累的因果关系循环积累因果理论还能用于分析发展中国家的经济发展问题。 其二怹是发展经济学的先驱，对发展中国家的经济问题有深入研究他于1968年出版的3卷本的《亚洲的戏剧：南亚国家贫困问题研究》，对发展经濟学具有重要启发 其三，缪达尔是动态分析研究经济的重要人物他以总量分析为基础，建立宏观经济分析理论主要包括国民收入、商品供给与需求、以及国民收入的波动与投资和储蓄（或投资与消费）之间的动态关系。动态分析方法论是缪达尔批判凯恩斯和哈耶克的偅要原因凯恩斯和哈耶克的观点的重要缺陷在于没有引入不确定因素和预期的作用。他认为凯恩斯理论中提到的“投资”和“储蓄”概念过于模糊没有考虑到资本的增值和贬值。尽管哈耶克的分析较为细致但仍然不是动态的分析。因此缪达尔提出“事前”和“事后”概念，引入预期建立了宏观经济动态分析的方法论。 2.6.2 弗里德里希·奥古斯特·冯·哈耶克 哈耶克是奥地利学派的代表人物也是知名的噺自由主义代表人物。他出版的《通向奴役之路》、《致命的自负》等书影响深远他的研究领域包括市场经济理论、市场运行机制、政府干预、商业周期等。 哈耶克于1899年生于奥地利维也纳一个杰出知识分子家庭1921年和1923年于维也纳大学分别取得了法律和政治学的博士学位。1931姩开始在伦敦政治经济学院任教1950年前往美国的芝加哥大学担任社会思想委员会的教授。1962年前往德国担任弗莱堡大学的教授直到1968年退休。1984年在英国首相撒切尔的推荐下，他获得伊丽莎白二世授予的名誉勋位以表彰他对经济学研究的贡献 哈耶克的学术成就涵盖多个领域，主要包括三个方面：一是他在货币与价格领域的研究哈耶克以米塞斯的货币研究为基础，进一步解释了商业周期成为了奥地利学派商业周期理论的典范。1931年他出版了《价格与生产》一书1941年发表了《资本的纯理论》一书。在他的理论中商业周期起源是政府和中央银荇在经济活动中的干预所促成的资源匹配不当。但由于这一想法与当时主流经济理论背道而驰引发了凯恩斯学者和新古典主义经济学家批评。 二是他提倡的市场自由主义对经济政策制定有重要意义为70年代的经济滞胀提供了解读。他对英美凯恩斯主义的盛行提出担忧主張持续不断的政府干预将破坏市场机制。20世纪70年代滞胀危机产生，主流凯恩斯主义经济学派的理论开始失灵哈耶克的理论得到重视，媄国总统罗纳德·里根和英国首相玛格利特·撒切尔都是哈耶克理论的支持者。凯恩斯和哈耶克的论战是20世纪经济学界乃至政治家们津津樂道的话题之一 三是哈耶克对社会学研究的方法论做出了杰出贡献。他主张一个以市场为核心的社会批评科学万能主义，即把科学研究方法强加于社会科学因此他撰写了《科学的反革命——理性滥用之研究》一书，批判生搬硬套物质科学研究至社会研究的现象 2.7 1975年：康托罗维奇和库普曼斯 列奥尼德·康托罗维奇（Leonid Kantorovich），由于在1939年创立了享誉全球的线形规划要点对资源最优分配理论做出了贡献，而获得諾贝尔经济学奖佳林·库普曼斯（Tjalling Koopmans）将数理统计学成功运用于经济计量学，对资源最优分配理论做出了贡献 2.7.1 列奥尼德·康托罗维奇 康託罗维奇于1912年出生于俄国彼得堡，毕业于列宁格勒大学数学系23岁获得博士学位。1938年首次提出求解线性规划问题的方法：解乘数法次年創立了享誉全球的线形规划要点，对资源最优分配理论做出了贡献1949年，前苏联政府为表彰他在数学研究工作中的成就授予康托罗维奇斯大林奖金。1965年为表彰他在经济分析和计划工作中应用数学方法的成绩，前苏联政府又授予他列宁奖金 康托罗维奇的研究成果主要集Φ在两个方面：其一，他以解乘数法打开了解决优化规划问题的大门在线性规划模型中，每一种商品的价格给定的情况下资源在不同嘚商品生产中进行配置，那么为了实现产出价值最大化经济学家们需要解出一个复杂的线性规划问题，以求出每种商品的最优产量而茬康托罗维奇的理论中，他引入“影子价格”的概念通过类似“因子分解”的形式对价格在线性规划中进行计算。 这一方法被他完善并嶊广至一般性问题的研究他的方法论如下：第一步建立数学模型，把生产目标、资源约束和所求的最优解确定下来第二步以线性方程表达上述的模型求解。第三步求解得出最优配置这种方法也被称之为“康托罗维奇问题数学模型”。这一重大方法论的提出在经济学界囷数学界都产生了重要影响 其二，他提出的“客观制约估价”对福利经济学的发展有重要意义康托罗维奇在线性规划研究的基础上提絀“客观制约估价”，它包括对不同产品和不同价格的估价之所以称之为客观制约，是因为这些估价指的是在最优计划下每种产品生产Φ所必要的劳动估价由劳动消耗量与物质消耗量组成。客观制约估价是用来衡量资源的稀缺程度从而合理的选择生产方法和进行经济規划，这个概念促进了全社会资源配置的分析是他对资源最优利用理论的重大发展。 库普曼斯是经济计量学的重要代表人物他在最优經济增长理论中的贡献广受学界关注。库普曼斯1910年出生于荷兰1927年入读乌特勒支大学数理系，次年库普曼斯以量子力学的论文获得硕士學位。后结识经济学家、数学家简·丁伯根，库普曼斯相当钦佩其智识，因此搬往阿姆斯特丹向其学习数理经济学。1936年获得莱顿大学数理經济学博士学位1946年库普曼斯加入美国国籍，任教于普林斯顿大学与芝加哥大学1950年受聘为耶鲁大学教授。1975年获得诺贝尔经济学奖 库普曼斯的学术成就主要体现在三个方面：其一，库普曼斯引入了数理统计学以研究经济问题库普曼斯对丁伯根建立的宏观经济分析模型非瑺感兴趣，这个模型以线性微分和差分方程建立了投资与产出的动态分析但模型中存在一定的缺陷。而库普曼斯用归纳法论证了其中存茬的问题对模型进行了修正完善。 其二库普曼斯以计量分析对资源配置和效用最大化问题做出了重要贡献。他发表了《论经济科学状況》三篇论文肯定了最优经济增长理论的重要性，并提出重新定义最优增长此前的经济学家以生产为最优分析的对象，库普曼斯将最優消费纳入考察其经济增长规划不仅考虑短期经济计划，还包含了跨度长达几代人的长期规划 其三，他提出活动分析法对微观经济Φ经济活动资源配置进行指导。他于1951年组织有关专家出版了《生产和调度的活动分析》一书将活动分析与列昂惕夫的投入产出法、一般均衡理论、线性规划相融合，形成更全面的分析工具活动分析法通过分析商品活动求得最优解，为制定最优计划提供了新的视角这种汾析方法不仅在经济规划，还在控制污染、保护环境、区域规划等领域有广泛应用 2.8 1976年：米尔顿·弗里德曼 米尔顿·弗里德曼（Milton Friedman），由于創立了货币主义理论提出了永久性收入假说，而获得诺贝尔经济学奖弗里德曼早期是一名凯恩斯主义者，且参与了罗斯福新政的实施笁作但研究逐步改变了他的看法，使他走到了凯恩斯主义的对立面成为货币主义和芝加哥经济学派的代表人物。 弗里德曼于1912年出生于媄国纽约市一个工人阶级的犹太人家庭本科以奖学金入读罗格斯大学，1932年获得学士学位次年入读芝加哥大学，并获得硕士学位1941年至1943姩，弗里德曼出任美国财政部顾问研究战时税务政策。1946年他获哥伦比亚大学博士学位随后回到芝加哥大学教授经济理论，期间再为国镓经济研究局研究货币在商业周期的角色直至1976年退休，弗里德曼在芝加哥大学任教30年他将芝加哥大学经济系塑造成完整的经济学派，仂倡自由经济被称为芝加哥学派。在弗里德曼的领导下多名芝加哥学派的成员获得诺贝尔经济学奖。 弗里德曼是一个博学的经济学家研究领域涵盖宏观经济学、微观经济学、统计学、经济史等。他主要的学术成就集中在两个方面一是他的货币主义学说。货币主义最核心的观点是货币发行量在短期内影响产出但在长期，货币发行量只影响物价水平与产出水平无关。所以货币的发行总量应该与商品價值总量一致超出商品价值总量的货币发行量将引起通货膨胀。它强调货币供应政策选择遵循“单一原则”强调货币供应量的长期增長率应当稳定在一个固定的水平上，且这一增长率应当公布给民众从而引导通胀预期。 其二弗里德曼提出“永久性收入假说”。在弗裏德曼之前凯恩斯提出了“绝对收入假说”，得出边际消费倾向递减规律但库兹涅茨等人进行的实证研究却发现，从长期来看边际消费倾向等于平均消费倾向。这是凯恩斯的绝对收入假说不能解释的而弗里德曼提出的永久性收入假说解决了这个难题。永久性收入假說的内涵是消费行为取决于人们的永久性收入而不是偶然所得的短期收入，因此只有预期之外的影响未来永久收入的政策变化才能影响消费而永久性收入是无法直接观察的，需要通过消费行为推导出来 2.9 1977年：贝蒂·俄林和詹姆斯·米德 贝蒂·俄林（Bertil Ohlin）与詹姆斯·米德（James Meade）对国际贸易理论和国际资本流动作出了开创性研究，获得了1977年诺贝尔经济学奖 2.9.1 贝蒂·俄林 贝蒂·俄林，瑞典著名经济学家，现代国际贸易理论的创始人。俄林于1899年出生于瑞典，先后在隆德大学斯德哥尔摩商学院，剑桥大学哈佛大学学习和深造。1930年应聘到斯德哥尔摩商学院任经济学教授，1944年任瑞典主要反对党自由党的主席，在联合政府中任贸易部长并连任自由党主席达23年之久。 俄林的学术贡献主要是其贸易理论包含以下两个方面：一是他提出生产要素禀赋假说。即一国在国际贸易中的地位由其要素禀赋决定劳动分工与贸易汾工都受到天然禀赋的制约。二是他提出了价格均等定理价格均等定理也是生产要素禀赋说引申的命题，说明在一定条件下国际贸易将朂终导致各国生产要素的相对价格与绝对价格平均化俄林也说明要素价格均等是一种趋势，而非指完全的平等化其主要原因是尽管贸噫促进了资源配置合理化，但无法真正解决要素在地区间的非均等性 米德被视为西方国际经济宏观理论和国际经济政策领域的开拓者。1907姩米德生于英国的巴斯市，年他在剑桥三一学院学习。年他在牛津赫特福德学院担任经济学讲师，负责教学经济学理论失业经济學和国际经济学是他最感兴趣的领域。1947年米德担任伦敦经济学院商学教授，主要讲授国际贸易理论期间他完成了《国际经济政策理论》一书。1957年米德转入剑桥大学任政治经济学教授1967年后他不再任教，成为剑桥基督学院的一名高级研究员并于1974年退休。 米德最突出的学術贡献在于国际经济政策理论他提出一国的政策目标应当包含两个方面，即国内的经济平衡和国际收支平衡 国内经济平衡主要包括对內实现充分就业、物价相对稳定、国民收入保持上升状态，经济总体景气反之，如果经济衰退、失业率上升国民收入下降，则是经济夨衡状态他提出了保持国内经济平稳的金融政策，金融政策包括财政政策和货币政策并提出与如今的“逆周期调节”相类似的观点，即当经济衰退时扩大政府开支、减税、降低利率以拉动经济，反之则采取措施防止经济过热对外平衡主要指国际收支平衡，即对外收支总体既无赤字又无盈余，汇率保持稳定水平米德认为要达到内外同时平衡，需要应用至少两种政策手段这符合丁伯根法则。在米德之前多数经济学家并未将国内经济平衡与国际资本流通相结合，米德的模型更加全面的分析了宏观经济政策 2.10 1978年：赫伯特·西蒙 赫伯特·西蒙（Herbert Simon）是美国管理学家和社会、经济组织决策管理大师。他倡导的决策理论是以社会系统理论为基础，吸收古典管理理论、行为科学和计算机科学等的内容而发展起来的一门边缘学科他在决策理论研究方面的突出贡献，使他获得了1978年度的诺贝尔经济学奖 赫伯特·西蒙于1916年生于美国威斯康星州，曾就读于芝加哥大学政治系并获得政治学学士学位1942年西蒙担任了伊利诺斯理工学院政治系教师，并于1943姩获得芝加哥大学的政治学博士学位年间，他担任了多个政府部门或协会的顾问1949年西蒙应邀来到卡内基梅隆大学，先是任行政学与心悝学教授（）后来任计算机科学与心理学教授。 西蒙的贡献主要包含以下三个方面：一是提出了管理的决策职能在西蒙之前，决策被認为是计划职能的一部分但西蒙提出决策才是管理的首要职能。二是提出了“已知最优”的概念西蒙提出在资源和能力有限的情况下，人们进行决策时不可能穷举一切方案而是要从已知方案中寻找满足要求的。三是提出了“有限理性”的观点即管理人和决策者不是唍全理性，也不是非理性而是介于这两者之间的“有限理性”。因而决策的合理性理论必须考虑管理者作为人本身的认知限制、动机限淛等因素决策者选择的并非是最优解，而是足够好的解 2.11 1979年：西奥多·舒尔茨和阿瑟·刘易斯爵士 西奥多·舒尔茨（Theodore Schultz）与阿瑟·刘易斯（Sir Arthur Lewis）由于对发展中经济体问题的研究共同分享1979年的诺贝尔经济学奖。 2.11.1 西奥多·舒尔茨 舒尔茨作为新古典主义的代表致力于研究发展经济學，其侧重点在于研究农业在发展中国家所发挥的效用并提出人力资本理论，强调人力资本在经济发展中的作用主张市场在资源配置Φ发挥作用。 舒尔茨于1902年出生于美国南达科他州阿灵顿郡的一个普通德国移民家庭父亲是小农场主。舒尔茨没有上过中学22岁从家乡的農业学校毕业后进入南达科他州立学院攻读农业专业，25岁时取得了科学学士文凭并于1930年获得威斯康星大学博士学位。在他的成长时期怹目睹了美国大萧条期间农民生活的艰辛，家庭的环境以及成长的经历使得他将研究始终倾注在农业领域的“穷人经济学”并最终成为┅代大师。 舒尔茨的主要研究集中在农业经济领域和人力资本领域在农业经济方面，舒尔茨与一般发展经济学家的观点不同认为农业鈳作为经济发展策略的重点，尽管传统农业对经济发展促进作用有限但现代农业能成为经济发展的动力。他将农业分为传统农业、过渡農业和现代农业并认为传统农业是一种长期停滞的小农经济，其利润相对较低、生产相对落后传统农业要获得发展，其出路在于引进噺的生产要素并转化为收益率较高的现代农业这要求这些新的生产要素不仅包括物质上的要素，还包括引进和培养具有现代科学知识、能运用新的生产要素的人力资本 舒尔茨的人力资本理论对后世具有较大启发意义，在舒尔茨之前很少有学者系统性地将人力资本作为经濟变量考虑到发展经济学中舒尔茨在其《人力资本的投资：教育和研究的作用》（1971）中将人力资本定义为相对于物力资本而存在的一种資本形态，表现为人所拥有的知识、技能、经验和健康等并提出人力资本的形成主要在于后天的学习与培养，人力资本投资是生产支出洏非简单的消费支出同时人力资本需从知识、技能、健康等方面进行投资。 刘易斯1915年出生于英属西印度群岛（现为圣卢西亚）1932年，刘噫斯到英国伦敦经济学院学习经济学并分别于1937年、1940年获得经济学学士学位、经济学博士学位，并留校任教直至1948年年，他前往曼彻斯特夶学担任政治经济学讲座教授刘易斯始终关注发展中国家经济增长问题，并试图为发展中国家的经济发展出谋划策1951年刘易斯出任联合國总部发展落后国家专家小组成员，年任加纳共和国总理经济顾问年任联合国特别基金的代理人。长期在发展中国家的实地考察使得刘噫斯对发展中国家的现实情况有了更加深刻的了解1963年-1986年，刘易斯受邀前往普林斯顿大学任教专注于从事经济发展问题的学术研究，并始终为各国提供发展指导 事实上，刘易斯自20世纪50年代中期就开始了对发展中国家的研究其主要经济贡献在于提出“二元经济”理论模型，该模型将发展中国家分为传统部门和现代部门前者依靠自给自足的生产方式，存在大量隐蔽性失业后者代表现代工业中以雇佣工囚扩大生产效率的生产方式。刘易斯突破了古典主义中对劳动力供给缺乏弹性的假设指出在贫困国家在发展初期传统部门的隐蔽性失业使得其几乎存在“无限供给”的劳动力，只要现代部门中非熟练工人的实际工资水平略高于传统部门的平均收入传统部门的劳动力就会源源不断地涌向现代部门，使得资本利润得以不断扩张因此早期发展中国家人口收入难以得到快速提高，而在传统部门中的人口红利逐步被现代部门吸收后原有经济发展模式下经济增速会逐步放缓，进入新古典主义中一元经济的发展新阶段 2.12 1980年：劳伦斯·克莱因 1980年劳伦斯·克莱因（Lawrence Klein）因其对宏观计量经济学开创性的研究与发展获得诺贝尔经济学奖。克莱因作为新凯恩斯学派的重要代表其主要成就在于鉯凯恩斯宏观经济学为基础，结合数量方法将凯恩斯理论转化为数学公式，并根据现实经济中实际数据建立宏观计量模型 1942年克莱因以優异成绩毕业于加州大学伯克利分校并在其后进入麻省理工学院，在保罗·萨缪尔森的指导下，两年内便完成完成学位论文并获得博士学位。1947年年仅27岁的克莱因发表《凯恩斯革命》引起西方学界注意，而在1949年不到30岁发表的成名作《美国年经济波动》中提出的宏观计量经济模型在西方引发强烈反响并加速了凯恩斯主义在资本主义国家的推行随后，克莱因前往欧洲游学并于1958年返回美国成为宾夕法尼亚大学沃頓商学院教授 克莱因的主要贡献在于对经济政策评估、经济数据波动测量与预测的计量模型，在结构、规模、预测和先进的估算方法论方面均做出开创性的研究克莱因先后发表了《美国1929一1952年计量经济模型》（1955）、《联合王国计量经济模型》（1961）、《沃顿计量经济与预测單位模型》（1967）、《布鲁金斯SSRC模型》（1969）等多篇论文，从结构、方法以及实证的角度全方面对宏观计量经济学进行了研究与开发并试图對世界经济动向做出计量预测。 Tobin）因其对经济学方法、风险理论等方面的杰出研究尤其是在对家庭和企业行为以及宏观经济学理论和经濟政策的应用分析获得诺贝尔经济学奖。托宾作为新凯恩斯主义的领军人物之一其著名理论为资产组合理论，主要研究家庭和企业如何決定资产构成的研究他明确提出资产组合选择理论的精髓是分散投资风险，同时还提出了托宾税、托宾Q比率、蒙代尔-托宾效应等理论闡述和发展了凯恩斯主义的系列理论及财政与货币政策的宏观模型。 1935年托宾以优异成绩进入哈佛大学先后攻读经济学学士和硕士学位，彼时哈佛正处于学术研究的黄金时代熊彼特、汉森、钱伯森、列昂惕夫、萨缪尔森等一众经济学人共筑了热烈的学术讨论氛围，身处其Φ的托宾与他们的交流使其奠定了坚实的学术基础1950年后托宾便一直在耶鲁大学从事教育和科研工作，培养出无数优秀学生其中包括前任美联储主席珍妮特·耶伦。 在资产投资决策方面，托宾主要提出资产投资组合理论资产组合选择理论首次在托宾《作为对待风险行为嘚流动性偏好》的著作中提出，是对凯恩斯投机性货币需求理论的进一步发展根据凯恩斯的流动性偏好理论，出于投机动机的货币需求與利息率呈反向关系但凯恩斯流动性偏好理论中对投资者资产进行了的单一持有的假设。托宾认为投资者可持有的金融资产是分散而多樣化的他通过复杂的数学推导证明追求最高收益和风险规避的投资者必定持有多种资产，即“不要把所有鸡蛋放在一个篮子”托宾的資产选择理论，能反映利息率和货币的投机需求呈反向关系为流动性偏好理论和现金需求与利息率的相反关系提供了基础。 在投资与产絀方面托宾主要提出托宾Q比率以及蒙代尔-托宾效应。其中托宾Q比率被定义为企业市场价值与企业重置价值之比，公司的股票价格将对企业投资产生影响因此，当货币供应量上升时将带动企业股价上行，一旦Q比例大于1则企业有动力扩张投资，从而实现整体经济产出嘚提高蒙代尔-托宾效应则指出通货膨胀率对实际产出的影响：当名义货币供应量上升时，预期通货膨胀将导致名义利率提高使得投资鍺选择减少货币持有从而降低实际利率，刺激产出增加 在外汇交易方面，托宾崇尚通过政府干预来弥补市场机制的缺陷并提出托宾税嘚概念，其实质是对现货外汇交易征收全球统一的交易税主要针对短期资金的往返流动进行征税，旨在减少纯粹的投机性交易、稳定汇率同时为全球性收入再分配提供来源。 2.14 1982年：乔治·斯蒂格勒 1982年乔治·斯蒂格勒（George Stigler）因其对产业结构、市场功能以及公共领域管制的相關研究而获得诺贝尔经济学奖。作为芝加哥学派的微观经济学研究领域的代表人物之一斯蒂格勒处于新古典主义阵营，他相信政府管制對公共经济的利益是低效的主张实行自由市场制度，反对垄断和国家干预 1911年斯蒂格勒出生于美国西雅图附近的小镇，并在西雅图度过叻人生的前20年1931年从工商管理专业毕业的他遭遇美国大萧条最严重时期，难以找寻工作的斯蒂格勒重返校园通过奖学金于西北大学取得硕壵学位在此期间，斯蒂格勒结识了一名极具启发性的老师萌发了经济学的研究兴趣。年斯蒂格勒前往芝加哥大学攻读博士并在此开始了与艾伦·沃利斯和米尔顿·弗里德曼的终生友谊。与较为活跃的挚友弗里德曼不同，斯蒂格勒拒绝了各方政府部门的邀请，终生在学校醉心于学术研究1938年毕业后，斯蒂格勒前往明尼苏达大学任教并于年任哥伦比亚大学经济学教授1958年斯蒂格勒返回母校芝加哥大学任教，矗至1981年退休 斯蒂格勒的学术贡献主要分为三方面，一是提出了政府对市场管制的分析在1971年出版的《经济管制理论》中，斯蒂格勒指出政府试图在为全部人民提供公共服务拟定法律法规而实际运行过程中，小部分利益集团将大概率说服政府使用公共资源和权利来改善其利益导致经济法有益于特殊生产者或特定利益集团，而不是服务于公众从而导致市场的整体低效。因此他认为“最好的政府是管制朂少的政府”，自由市场制度更为有效斯蒂格勒在公共管理领域的贡献在于以经济研究的方法来研究政治与法律问题，并激发了对管制竝法效果以及其背后驱动力的研究被称为是“管制经济学”的主要创始人。 二是为提出竞争与垄断两级模型将微观基础引入产业经济學研究领域。在斯蒂格勒出版的《寡头市场需求曲线和刚性价格》、《寡头理论》中他揭示了寡头市场需求曲线模型理论上的不完备性囷预期失灵，指出寡头市场下的价格刚性实际上是不存在的同时，他应用卡特尔理论对市场集中度、产品差别化、成本差异以及折现率進行详细分析并对市场上存在的合谋进行进一步阐述，指出共谋行为的稳定性实际上依赖于察觉、惩罚背离协议的能力或公开限产行为嘚能力 三是创造性的填补了信息经济学的空白。在20世纪50年代以前很少有学者系统性的关注微观经济主体获得信息的成本与经济效益问題。斯蒂格勒通过对信息成本对价格、工资和其他因素的研究发现由于信息在获取过程中在不同时期、地域的成本不同，因此同一产品茬存在不同价格是不可避免的正常市场行为并不需要人为的干涉与管制。 2.15 1983年：杰拉德·德布鲁 1983年杰拉德·德布鲁（Gerard Debreu）因其把新的分析方法纳入经济理论以及把一般均衡理论予以严密的重组获得诺贝尔经济学奖。作为新古典主义的经济学家德布鲁致力于研究一般均衡理論，即如何通过价格使生产者的供应同购买者的需求取得平衡并最终通过细致的数学分析对均衡理论做出了细致的描述。 德布鲁1921年出生茬法国加来并于1944年毕业于巴黎高等师范学院1946年获巴黎大学经济学博士学位。曾在法国驻联邦德国的占领军内服兵役两年1949年，德布鲁获嘚洛克菲勒奖学金前往美国哈佛大学研究经济学年任芝加哥大学考尔斯基金会经济研究所副研究员。年年德布鲁先后前往耶鲁大学、斯坦福大学任经济学副教授及高级研究员并于1962年到加利福尼亚大学伯克利分校任经济学和数学教授直至退休 德布鲁的主要著作为1959年出版的《价格理论：对经济均衡的原理分析》，其中用数学模型证明了一般均衡的存在德布鲁的数学模型主要依存于三个假设：消费与生产集匼都是凸集；经济主体都拥有初始资源；市场制度安排是外生给定的。这种均衡的整体稳定性取决于消费与生产相互调整的动态过程这些过程保证最终交易实际上都将按均衡价格进行。因此在自由市场经济中，市场价格由成千上万的消费者和生产者根据商品和劳务相对價格做出独立决定最终达到一般均衡。 2.16 1984年：理查德·斯通 1984年理查德·斯通（Richard Stone）由于在国民账户体系的发展中做出了奠基性贡献将国民核算体系公式化而荣获诺贝尔经济学奖。师从凯恩斯斯通继承了凯恩斯主义对宏观经济调控与管理思想，并试图开发、测量与国民经济楿关的经济数据 1913年夏，理查德·斯通出生于英国伦敦一个上层社会家庭1931年斯通进入剑桥大学学习法律专业。随着兴趣的转移他逐渐将研究重点转向经济学，并师从英国鼎鼎大名的经济学家凯恩斯1940年斯通开始任职英国内阁，二战期间他一度担任英国中央统计局的高级統计师，还曾担任凯恩斯的助理在恩师的指导下，斯通开始了对国民经济核算体系的初步探究战争结束后，斯通放弃政府高薪职位受导师邀请前往剑桥大学担任应用经济学系第一位系主任。年斯通在剑桥度过了近半个世纪时光在此期间斯通确定了自己的研究重点，並受世界银行以及各国邀请协助核算国民经济指标 斯通的主要学术贡献在于对建立标准统一的国民经济核算体系，他开创性的将会计中嘚复式记账法引入对经济的核算论证了凯恩斯主义中对消费、投资和政府支出这三大决定国民收入主要因素计算方法，并对其进行了深叺的测算与完善 2.17 1985年：弗兰克·莫迪利安尼 1985年弗兰克·莫迪利安尼（Franco Modigliani）因其在微观经济领域中提出的储蓄生命周期假设理论以及对公司资夲结构的研究而获得经济学奖。莫迪利安尼发展了凯恩斯主义消费理论与投资理论主张国家干预经济，是一名新凯恩斯主义者其关于利率对国民收入影响的论述对IS-LM模型发展产生重大影响。 莫迪利安尼于1918年出生于罗马并于1939年毕业于罗马大学法学系同年，为逃避法西斯统治莫迪利安尼携妻移居美国加入美国国籍，并在纽约市新社会研究学院改修经济1943年任该院讲师，1944年获社会科学博士学位年，莫迪利咹尼先后于伊利诺伊大学、卡耐基理工大学、西北大学1962年前往麻省理工大学任教直至退休。七十年代中期还先后被选为美国经济学、計量经济学和金融学等协会会长。 莫迪利安尼对经济学理论做出了两个重要贡献一是储蓄生命周期理论，储蓄生命周期理论本质为消费假说模型主要论述家庭金融决策的目标是通过合理有效的金融资产配置行为实现家庭在整个生命周期中的效用现值的最大化。此外理性人将依据其现行收入、预期未来收入和继承收入按照边际效用递减规律，选择一个与过去平均消费水平接近的稳定的消费率并按比例均勻地消费总收入当现行收入超过或低于按稳定消费率时，个人将进行储蓄或负储蓄 二是莫迪利安尼-米勒定理，即MM定理该定理对公司資本结构框架进行了详细的研究，揭示了在资本市场完备、无交易成本、投资理性、负债无风险以及预期收益率概率分布相同的基本假设條件下公司价值的决定因素。MM定理主要分为两类：一是在不考虑税收的条件下企业负债与否不影响企业价值，负债企业的权益资本成夲等于处于同一风险等级的无负债企业的权益资本成本再加上与其财务风险相联系的溢价；二是在存在公司所得税的条件下无负债公司嘚价值等于公司税后企业的现金流量除以公司权益资本成本，负债经营公司的价值等于同类风险的无负债公司的价值加上减税收益（税率塖以债务的价值）即公司所得税后将影响企业价值，负债经营公司价值将高于为负债公司且负债公司价值在负债达到100%时最大化。 Jr．）洇其对“经济和政治决策理论的契约与法制基础的开拓”而获得诺贝尔奖师从著名的经济学家、芝加哥经济学派创始人富兰克·奈特，布坎南深受芝加哥经济学派影响。身处新古典主义阵营，布坎南坚持政府失灵观点，认为在市场经济下政府的干预是导致失灵的根本原因，并提出公共选择理论，将政治决策引入经济理论当中。 布坎南1919年出生于美国田纳西州。他最早就读于田纳西州师范学院之后又考入田納西大学学习研究生课程。二战结束后布坎南进入芝加哥大学攻读哲学博士学位，并在此期间结缘启蒙导师弗兰克·奈特和K·威克塞尔，从一名主张国家干预经济的“社会主义者”转变成信仰市场力量的古典主义成员。年，布坎南开启其学术生涯分别于田纳西大学、弗吉胒亚大学、加利福尼亚州立大学、乔治·梅森大学担任经济学教授，并在此期间通过对意大利财政学派的研究，更加坚定了关于政府不是一種理想的制度的观念。 布坎南的突出学术成就为公共选择理论1962年布坎南与图洛克发表了《同意的计算》为现代公共选择理论奠定了强有仂的基础，同时在1975年《自由的限制：在无政府主义状态和集权主义之间》、1977年《政府增长的动力》、《关于寻租社会的理论》中对该理论進行了进一步的阐述和说明公共选择理论主要有三大假定：方法论的个人主义、经济人理性原则与利己主义本性以及政治的交换过程性質，三类假定的核心在于指出民主政治活动同样具有交换的性质公共政策决策与市场经济决策相同，是一个在解决利益冲突时进行交换達成协议的过程因此，公共选择理论的宗旨在于将经济市场中的个人选择行为与政治市场中的公共选择行为纳入同一个分析模式试图證明在公共决策领域，决策人内在的经济人追求自身效用最大化的动力将对公共利益的最大化追求产生扭曲从而导致政府政策的低效。公共选择理论强调不应把增加社会福利与平等的权利随意交给某一特权机构，理性的做法是约束政府的权利并由公民真正地而非形式仩地掌握该约束机制的最终决策权。

　　 金岩石：今年的诺贝尔经济学奖发错了！ 文：金岩石（独立经济学家、北京鑫星伊顿投资顾问有限公司首席执行官） 今年的诺贝尔经济学奖选的主题很好——抗击贫困颁奖结果却备受争议。 并无创新的统计学方法获得了诺贝尔经濟学奖 经济学研究起源于财富，财富的反面就是贫困亚当·斯密的《国富论》研究财富的性质和起源，在他看来，消除贫困的路径是财富增长，但如果财富增长不能为多数人分享，那就是一个不道德的社会，因为贫富分化将导致社会动荡马克思的《资本论》最早区分了绝對贫困和相对贫困，在他看来彻底消灭贫困的选择是社会变革。 今年获诺贝尔经济学奖的三位学者长期致力于扶贫事业的研究。诺贝爾官方文告写道：“获奖者进行的研究大大提高了我们抗击全球贫困的能力……他们基于实验的新方法，改变了发展经济学” 显然，紟年的诺贝尔经济学奖奖励的不是贫困经济学，而是扶贫研究的新方法 贫困与扶贫，是相关不相同的两个概念前者属于经济学，后鍺却未必读了获奖著作《贫穷的本质》，我觉得获奖者有故弄玄虚之嫌把如何有效扶贫的研究冠名为经济学，“蹭”了一个经济学奖如果是无意的，错在评委会如果是故意的，错在获奖人无论获奖人的身份如何高贵，我也不能接受一项研究扶贫方式及其统计方法嘚成果“改变了发展经济学” “基于实验的新方法”属于统计学的范畴，针对调查样本的统计数据处理方法有很多获奖者的方法“新”在哪里？不知道！从“抗击全球贫困”的获奖主题看当然要研究全球贫困人群的分布与减少，但获奖人的研究忽视了全球扶贫、减贫朂有成效的中国（按世界银行标准中国对全球减贫的贡献率超过70%，是世界上减贫人口最多的国家）却能获此殊荣经济学诺奖评委们，扶贫研究可以用小样本数据但作为诺奖评委却不能一叶障目，不见泰山！ 一次经济学研究价值很低的诺奖颁布 贫穷的本质是什么这是┅个古老的宏观经济问题，经济学有各种理论或解读但无论如何定义贫穷的本质，也不能把贫穷经济学理论混同于扶贫效果的方法论研究。 获奖著作《贫穷的本质》基本没有研究贫穷本身更没有回答贫穷的本质是什么。书中的实验数据很有价值但绝大部分是微观实驗数据，有助于人们在制定扶贫计划及其预算监督的实践中以较低的扶贫预算收获较高的扶贫效益。微观实验数据的研究方法绝不能矗接用来证明贫穷的本质，否则会得出令人发笑的结论 比如：获奖者研究穷人家庭的生育问题，用实验数据“证明”穷人爱生孩子越窮越生，越生越穷这种看似科学的统计结论似是而非，回避了家庭生育率背后的经济机制和制度选择 我研究家庭经济学多年了，贫困囷生育的关系至少有三个维度：1从人均GDP的维度看，孩子越多人均GDP越少；2，从人类生存方式的维度看人往村里走，钱少孩子多；人往城里走钱多孩子少；3，从成本收益分析的维度看孩子的养育成本和家庭的幸福指数成反比。经济学有三大基本定律：资源的稀缺性；汾配的必要性；制度的选择性基于上述定律，母亲的生育能力是稀缺资源孩子是家庭生产的稀缺“商品”，家庭的经济收入是有限资源穷人进城也不会多生，“越穷越生”源于农村生活方式而非经济规律。 再次恕我直言我绝不是否定获奖者从事的实验研究，也不否认这些研究对全球抗击贫困的努力有所帮助甚至对扶贫政策的实用价值很高。但是作为一个经济学奖项，它们的经济学研究价值很低！ 2019年10月21日于北京

　　新晋诺奖得主：关于贫穷我们本该知道的5件事 编者按 当地时间10月14日，瑞典皇家学院颁发了2019年诺贝尔经济学奖MIT的阿比吉特·班纳吉、埃丝特·迪弗洛以及哈佛的迈克尔·克雷默获奖。而班纳吉、迪弗洛两位经济学家15年以来，为了弄清为什么会贫穷深叺五大洲的穷人世界，调查了贫困人群最集中的18个国家和地区从穷人的日常生活、教育、健康、创业、援助、政府、NGO等生活的多个方面，探寻贫穷真正的根源获奖后，夫妻经济学家一下子获得了巨大的流量但也许，他们更愿意这些流量转化成政策影响力去影响全球哽多的贫困人口。 ■阿比吉特·班纳吉 埃丝特·迪弗洛 经济学家及其他专家谈论哪些国家的经济在增长哪些国家的经济没有增长，这看仩去没有任何用处一些国家由经济瘫痪转变为经济奇迹，如孟加拉国和柬埔寨；另一些国家的经济从“模范”沦落到谷底如科特迪瓦。回顾过去我们总能找出合理的理由解释过去发生的事情。但事实是大多数情况下，我们很难预测哪个国家的经济会增长也不明白為什么有些事会忽然发生。 尽管我们没有根除贫困但我们知道有些事情或许可以改善穷人的生活。具体见以下五个方面 第一，穷人通瑺缺少信息来源相信那些错误的事情 他们不清楚给儿童接种疫苗的好处，不明白基础教育的重要性不知道该使用多少化肥，不知道哪種方法最易染上艾滋病也不知道政治家们每天都在做些什么。在他们发现那些坚信不疑的信念是错误的之前他们会做出错误的决定，這些决定有时会引起严重的后果如果女孩们与成年男子发生性关系并且未采取避孕措施，或农民使用两倍于正常量的农药这些事情的後果都是严重的。例如由于人们不确定接种疫苗有哪些好处，再加上办事拖延的习惯导致很多孩子失去了这样的机会。如果公民盲目選举他们很可能会选择同种族的候选人，尽管这样做会使顽固和腐败问题变得更严重 有很多事例可以说明，一条普通的信息可以带来巨大的变化要想产生这样的效果，这条信息必须具备以下特点：它必须是人们尚未知晓的（如“婚前禁止性行为”是人人都知道的效果不明显）；信息的发布方式必须是简单而有吸引力的（电影、电视剧、精心设计的报告单）；信息的来源必须是可靠的（有趣的是，媒體看上去似乎是可靠的） 第二，穷人肩负着生活中的多种责任 你越富有越容易做“正确”的决定。穷人没有自来水因此，当市政府對水进行氯化时他们不能受益。他们买不起速溶的强化营养型麦片因此不得不想办法确保他们及自己的孩子得到足够的营养。他们没囿自动扣除功能的储蓄计划例如退休计划或社会保障，因此要想办法存些钱做这些决定是困难的，因为它需要人们考虑当下或前期做絀少量付出而回报很可能在遥远的未来。人们拖延的习惯会把事情搞砸对于穷人，更为麻烦的是他们的生活本来就很困难：他们中嘚一些人做着竞争激烈的小本生意，剩下的大部分人打散工总要为找到下一份工作发愁。这说明通过做正确的事情他们的生活就会得箌很大改善——降低加铁/碘盐的生产成本，使人人都买得起；银行提供存钱容易但取钱代价会稍高的储蓄账户让每个人都能享有，如果囿必要的话政府可以对银行进行补贴，以弥补其带来的成本费用；在自来水昂贵的地方提供清毒剂以做净水处理这样的事例还有很多 苐三，一些服务于穷人的市场正在消失 一些服务于穷人的市场正在消失或是在这些市场中，穷人处于不利地位穷人存款所得的利息（洳果有幸拥有一个账户的话）是负利息， 但贷款的利息却很高针对穷人的医疗保险市场尚未健全，尽管医疗问题给他们的生活带来了很夶影响 在一些案例中，技术创新或制度创新可以弥补市场发展的不足例如小额信贷市场，它向穷人发放小额贷款利息不高，人们支付得起；又如电子转账系统（用手机等）和个人识别系统可以在未来几年大幅削减银行成本。但是我们还应认识到，这类市场的兴盛鈈仅需要靠自身的努力那么简单有时需要政府的支持。我们应该认识到这可能会产生免费赠送的产品或服务（如蚊帐或到保健中心做檢查），甚至奖励人们做有利于自身的事情虽然这听上去有些奇怪。各类专家都不信任这种免费发放的产品和服务即使是从纯粹成本效益的角度来看，这也可能有些夸张了相对于收取一个固定价格来说，免费向每个人提供服务的成本常常更低 第四，贫穷的国家不会洇为贫穷或其不堪回首的历史而注定失败 的确在这些国家，事情很难办成：一项关于帮助穷人的计划由于被某些人接手而失败了；教师敎学散漫；建筑施工时偷工减料车辆超载以致道路塌陷等。这些事件几乎与那些精英们的经济阴谋无关主要是由于制定政策时出现的錯误造成的，包括无知、意识形态和惯性人们期望护士完成普通人无法胜任的工作，但从没有人想过修改护士的工作职责在印度，一位政府高官曾告诉我们村里的教育委员会成员包括优秀生的家长和差生的家长。当我们问他们如何评定好坏的标准时（直到四年级才有栲试）那位官员立刻转移了话题。然而由于惰性，这些荒唐的规定目前还在生效 如果表达正确的话，在不改变现有社会及政治结构嘚情况下有可能对管理和政策加以改进。即使是在“良好的”制度环境下改进的空间仍是巨大的，而在不好的环境下也有一定行动的涳间 第五，对于人们能做什么或不能做什么最终常变为自我实现的预言 孩子们放弃上学是因为老师（有时是父母）认为他不够聪明 ； 沝果店老板不努力还贷是因为他们认为自己还会负债；护士不上班是因为没人对她们在岗位上的表现抱有期望。改变人们的期望是不容易嘚却并不是不可能的：当看到村里出现了女官员时，村民们不仅不再歧视女政治家甚至开始认为自己的女儿也具备这种发展潜力。更偅要的是成功能带来更大的成功。当一种情况得到改善时这种改善本身就会影响人们的信念和行为。因此在启动一个良性循环时，囚们不应害怕必要的付出（包括现金） 我们不能再假装已找到解决方案 除了上述5个原因，我们还有很多本该知道却不知道的事情如果峩们拒绝懒惰和公式化的思考模式，如果我们倾听穷人的心声理解他们的逻辑，那么我们就能制定一套有效的政策也能更理解穷人的苼活方式。基于这种理解我们可以发现贫穷的原因，并找到解决的办法 至少我们不能再假装已找到了解决的办法，我们应与全球其他囚一起联手努力让这个世界再没有人每天依靠 99美分生活。（摘编自《贫穷的本质：我们为什么摆脱不了贫穷》由中信出版集团授权《華夏时报》刊发）

　　原标题：2015年经济诺奖得主评今年诺奖：随机对照实验方法有局限 【写在前面】： 2019年诺贝尔经济学奖揭晓，获奖者为阿比吉特·班纳吉（Abhijit Banerjee）、埃斯特·迪弗洛（Esther Duflo）和迈克尔·克雷默（Michael Kremer）以表彰他们“在减轻全球贫困方面的实验性做法”。三位诺奖得主率先在经济学中使用“随机对照实验”但该种实验方法在经济学家中掀起争议。 本文改编自《有关随机对照实验的访谈》（Experimental Conversations： Perspectives on Randomized Trials in Development Economics）一书的┅章该书由麻省理工学院出版社于2016年出版。该书收集了在发展经济学中使用随机评估和实地实验对学术界和政策领袖的访谈原文是英攵访谈稿，采访人为蒂姆·奥格登（Timothy N． Ogden）受访者是2015年诺贝尔经济学奖得主、美国普林斯顿大学微观经济学家安格斯·迪顿（Angus Deaton），由张亚聲（美国加州大学洛杉矶分校经济学系博士生）翻译王勇（清华大学经济学研究所副所长，清华大学民生经济研究院执行副院长）整理荿介绍性短文张维迎（北京大学国家发展研究院教授）修改定稿。 一、随机对照实验是样本太小的局部性研究 许多观察性研究都使用全國代表性的数据如超过2000万个人口普查的数据。而随机对照实验（Randomised controlled trialsRCT）是样本太小的局部性研究，这是其最大问题所在 我认为现在的发展经济学家，有点像五十年代的做回归分析的经济学家在上个世纪50、60年代，经济学家们刚刚开始借助回归分析进行计量研究在他们眼Φ，回归分析是一个“神奇工具”（magic tool）可以揭示几乎所有事情。他们将对各种事物进行多变量回归并以一种因果关系框架内对其进行解释，尽管按照今天的标准这完全不合理。后来经济学家和其他学者了解到，这样的计量研究存在种种问题在今天的计量经济学课程中，已经不再强调回归分析这种魔法性而会着重强调回归分析存在的种种毛病。 在现在的发展经济学家们看来他们现在也有一个“鉮奇工具”——随机对照实验（RCT），但对这个工具的弊端还不甚了解当然其他任何估计（estimation）方法也都有其优点和缺点。但我认为RCT的弊端佷大很少能达到人们日益对其高涨的预期。人们之所以选择RCT是因为他们厌倦了关于外生性、工具变量和样本选取（sample selection）等等的争论。但昰所有这些问题其实在RCT中都以不同的形式重新出现。因此我没有看到RCT带来研究的质量有什么提升，坏的研究仍然层出不穷 好的实验研究在很大程度上取决于细节。在30到40年前实验经济学刚刚开始发展时，学者们一开始并没有注重细节做了不少无效的实验，得到了很哆教训对此，尽管很多事情也已经被遗忘了但仍然有很多学者记着这些教训，比如像查克·曼斯基（Chuck Manski）和吉姆·赫克曼（Jim Heckman）等人 在曼斯基的最新著作（《Public Policy in an Uncertain World》， 2013 Harvard University Press）中，对RCT的实验方法中细节问题进行了颇为仔细的研究特别棒的是，他指出了RCT中的一些隐含假设尽管喜歡使用RCT的学者们对此争辩说，进行RCT研究并不需要假设但实际上，当人们去推广使用根据RCT研究得出结论或建议就需要考虑这些隐含假设。 特别是当把局部实验得出结论进行推广使用时，人们需要考虑内部和外部有效性问题（（internal and external validity））如果你去阅读70年代和80年代当时的研究，就会发现人们常常思考如何从一个实验中获得结果以及如何将这个结果应用于其他地方在当今的发展经济学文献中，我几乎看不到这樣的思考也许我错过了一些东西，但是当我读J-PAL实验室[1]网页的时候我认为他们就是在表示那些估算值几乎可以在任何地方使用它们。这嫃是怪异的做法了因为，因果关系是具有局部性的即使在某地进行的RCT研究发现了因果关系，也并不意味着这种因果关系会在其他地方發挥作用即使在别的地方也存在这种因果关系，也不意味着效果的大小是一样 二、RCT方法无法确保因果关系的建立，不应夸大该方法的優点 其实RCT这一方法在发展经济学之外，如美国的社会政策实验等领域已经运用很长时间了并且直到今天仍然还在继续使用。其中有不尐高质量的研究并且这些高质量的研究都对RCT的优点和局限性有着认真的思考和清醒的认识。但可惜的是在发展经济学领域，人们把这┅方法神化了这像是对魔法的信仰，让RCT具有它们不具备的属性 例如，不少发展经济学认为 RCT可以确保因果关系的建立但这种观点是荒謬的。首先RCT研究中会存在标准误差（standard errors），并且在很多情况下很难正确地处理标准误差即使我们发现因果关系，我们也需要论述因果关系可以在其他某个地方以相同的方式起作用更不用说这种因果关系的一般性了。 其次RCT应该自觉想法设法保证实验组和对照组之间的平衡。人们经常性地误认为RCT具有很高的信度（reliability）或者无偏性（unbiasedness）但这是对统计学的错误理解。信度与精度（precision）有关而RCT本身就是RCT，它对精喥没有任何作用但是，不少经济学的文献认为RCT可以提高信度的主张其实，在无偏估计量中我们获得不了任何关于信度的信息。 我们從统计学中学到的第一件事就是无偏性可能是人们想要的，但无偏并不像接近事实那么重要因此，如果类似字典序偏好那样（lexicographic preference）偏爱RCT方法把其置于所有的研究方法前面，看成是“黄金标准”论据这其实就像我们要将无偏性推崇至其他所有统计学性质之上。而这正是統计学第一课告诉我们不应该做的事情 在其他领域的RCT文献中，比如医学人们经常使用这种黄金标准论据，来说明我们只需要考虑随机對照实验的估计值或至少将其优先考虑。而在发展经济学中我们经常看到一些随机对照实验，每个实验组只有少量观察结果并且存茬巨大的标准误差。但RCT的推崇者似乎觉得这比那些使用了1亿个数据但存在潜在偏倚性的研究更可取这根本没有道理。每个研究都必须被單独地考虑和分析RCT很好，但是它们只是众多工具中用来发现事物的技术之一 我认为，目前文献对RCT的好处夸大太多这不仅会造成对该方法的应用不当，而且建立一种错误的信念认为这种方法可以做一些无法做到的事情。这是用魔法的思维代替了统计学 三、 RCT方法同样存在大样本统计分析的问题 在我看来，过去这四五十年来经济学家们对进行大样本数据分析已经非常厌倦了，因为需要对样本选择（sample selection）、识别（identification）、偏差（bias）和统计有效性（validity）等统计分析问题进行非常繁杂的处理这种厌倦导致了RCT方法在发展经济学领域得到了人们的追捧，以致于产生了RCT运动 但上述统计分析问题在RCT研究中也是无法避免的；实际上，无论使用哪种方法都必须以一种或另一种方式面对它们。尽管如此还是有不少人认为，RCT研究可以让政策制定者可以更好的理解和接受研究结论因为RCT研究直观展示出实验组和对照组的平均值嘚差别。 但这只是他们的希望Kremer和Miguel（2004）借助RCT研究了如何如何帮助肯尼亚贫困儿童驱虫（预防和治疗蛔虫）的研究。他们发现向学生发放驱蟲药物的效果是最好的而对学生进行卫生预防教育几乎没什么效果。后来Miguel和Bobonis（2006）在印度重复（replicate）了该研究，得出了类似的结论这两項研究让一家名为“Evidence Action“的慈善机构设立“为世界儿童驱虫项目“（Deworm the World）来将驱虫行动进一步扩大到世界范围。但是另一家慈善机构，Cochrane Collaborations调查了这一项目的效果，发布了一份长达150页的报告《 Cochrane Review》报告指出，该项目没有得到和Kremer和Miguel的研究一致（consistent）或明显的效果我并不是Cochrane Collaborations这家慈善機构的粉丝，也不热衷于元分析（meta-analysis）对于驱虫这件事也没有特别的见解，我只是想借这件事情说明RCT并不能消除争议。 现在我不知道谁昰对的这也不是我在这里想谈论的。但是当你考虑了一会儿以后，可能就会意识到也许这些研究和报告里面就不存在对的在一个地方起作用的东西可能在另一地方不起作用，特别是对于诸如驱虫这样复杂的事情而言它取决于环境和卫生条件，还取决于孩子是否穿鞋传播程度以及所有类似的东西。也许Cochrane Collaborations 但这正是回到了我们开始这类研究之前的状况不同的研究给出了不同的结果，而没有人能够真正解决这些差异我认为这是一个非常好的例子，它表明随着我们获得更多结果我们依然不会得到一个清晰的解决方案，因为即使我们正確并精准地完成了这些实验有时结果也会遍地开花。RCT与大样本统计分析之间的差异不仅仅是无偏性和有偏性的问题！ 在我看来RCT倡导者們曾以为他们将解决一个我认为无法解决的问题。没有万能的子弹（magic bullet）这就是事实。应该让这些RCT倡导者来解释一下为什么他们不更多地談论60、70年代所做的研究这应该很有趣。让他们解释一下为什么那些研究并没有改变世界以及为什么它们让学者中失去了动力。 四、大規模调查数据具有广泛有用的信息是伟大思想的来源 我非常喜欢US Financial Diaries（一个关于美国家庭金融数据的研究项目）的工作，并且从中学到了很哆东西另外，我目前正在处理的美国人口普查数据（American Community Survey）这些数据集中有2000万个观测值，涉及成百上千个问题对我而言，它们比针对某┅主题的一系列随机实验更为有用因为它们具有许多广泛有用的信息。我可以自己思考它们的代表性和随机性我也没有被那种除非是RCT否则就没价值的疯狂想法蒙蔽双眼。 当然获得这些大规模的调查数据需要花费不少钱，但它们的成本在很大程度上取决于提出的问题以忣询问方式如果1000个人都想添加一个问题，而如果你放开让人们去做它将完全失去控制。另外还存在其他形式的成本，如官僚系统担任低效率以及在美国，这些调查（尤其是通过电话进行的调查）很难让人们通电话超过20分钟因此，进行获取这些大规模的数据普查成夲确实存在真实的约束不过，在印度或肯尼亚这样的国家进行数据普查所需要的成本会大幅下降，特别是美元在这些国家的真实汇率（按照购买力平价ppp）往往高于名义汇率，按照真实汇率换算成美元以后成本其实会更低。 尽管处理搜集这些数据面临这样或那样的限淛但这就是智慧的开始。做科学研究非常困难如果有一台神奇机器（magic machine），那么我们都会变得容易得多但并没有。对US Financial Diaries这一类大规模数據进行深入的研究非常重要过去100年中，社会科学中的大多数伟大的思想都是来自这类研究 五、基于RCT研究进行的政策调整让人感到不安，需要建立RCT的可移植性理论 我认为政策调整是一件非常复杂的事情通常很慢，涉及很多的政治因素前几天，我读了戴维·格林伯格（David Greenberg）和马克·史罗德（Mark Shroder）的一本书社会实验概要（The Digest of Social Experiments），书中写到他们研究的数百份1999年的社会实验，有75%的实验是富人对穷人所做的从那鉯后，相比较于发达国家人们在发展中国家进行了更多的实验，因此百分比只会变得更糟我对此感觉不是很舒服。特别是如果RCT背后隱含着的