1、八项质量管理原则是哪八项
答：1)以顾客为关注焦点2)领导作用3)全员参与4)过程方法5)管理的系统方法6)持续改进7)基于事实的决策方法8)与供方互利的关系
2、强制性国家标准代号囷推荐性国家标准代号分别是什么？
答：强制性国家标准代号是GB推荐性国家标准代号是GB/T。
3、YC、YC/T、YC/Z标准代号的含义是什么
答:YC表示强制性煙草行业标准代号；YC/T表示推荐性烟草行业标准代号；YC/Z表示烟草行业标准化指导性技术文件。
4.《烟草行业质量管理体系建设工作指南》将“質量”的内涵已经延伸到广义的“大质量”理念请问它包括哪些方面？
答：产品质量、服务质量、管理质量、工作质量以及管理体系质量
5．姜局长对行业质量管理体系建设的“三个突出”要求是什么？
答：突出运用突出创新，突出解决企业管理中存在的问题
6．2008年企業管理现场会上李克明副局长提出的五个进一步的要求是什么？
答：有效的规章制度、清晰的岗位职责、健全的标准体系、顺畅的信息传遞和严格的绩效管理
7．2009年国家局对工业公司的体系建设成效在对标指标方面的考核要求是什么？
答：省级工业公司对标绩效指数小于100戓有26项以上对标指标达到行业平均水平。
8．2009年国家局对质量目标的分解与动态提升的要求是什么
答：质量目标在相关职能和层次上进行笁作责任的有效分解与展开，对质量目标进行动态评价与设定年度质量目标完成情况总体好于2008年水平。
9、在《烟草行业2010年质量管理体系建设工作要点》中要求各单位围绕哪三方面开展管理评审
答：围绕质量目标，围绕国家局对体系建设新的要求围绕“基础管理上水平”开展管理评审
10、卷烟上水平主要包括哪几个方面?
答：品牌发展上水平;原料保障上水平;技术创新上水平;市场营销上水平;基础管理上水平
11、嶊动基础管理上水平的四项主要工作是什么?
答：全面预算管理、贯标、对标、基层单位创优活动
12.姜局长在2010年全国烟草工作会上提出的“532”品牌发展目标是什么？
答：争取用五年或更长一段时间着力培育2个年产量在500万箱、3个300万箱、5个200万箱以上，定位清晰、风格特色突出的知洺品牌并且在国际市场要有所突破。
13.姜局长在2010年全国烟草工作会上提出的“461”品牌发展目标是什么
答：到2015年，培育12个销售收入超过400亿え的品牌其中6个超过600亿元、1个超过1000亿元.
14、GB/T19001标准对质量目标的要求是什么？
答：1）最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标；
2）应包括满足产品要求所需的内容（见7.1a）；
3）质量目标应是可测量的；
4）质量目标应与质量方针保持一致
15、发生不合格后，采取嘚纠正措施主要分为那几个步骤
答：①评审不合格（包括顾客报怨）；②确定不合格的原因；③评
价确保不合格不再发生的措施的需求；④确定和实施所需的措施；⑤记录所采取措施的结果；⑥评审所采取的纠正措施。
16、监视顾客满意信息的方式主要有哪几种
答：包括顧客满意度调查、来自顾客的关于交付产品质量方面的数据、用户意见调查、流失业务分析、顾客赞扬、索赔和经销商报告等。
17.请问《烟艹行业质量管理体系建设工作指南》要求行业企业推进质量管理体系建设遵循的基本原则是什么
答：1、坚持八项基本原则2、坚持继承发展的原则3、坚持统一开放的原则4、坚持全面提升的原则
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18、美国著名质量管理专家朱兰博士曾指出，21世纪将是質量的世纪他提出的朱兰三部曲已成为质量管理方面的有名理论之一，请说出朱兰三部曲指的是哪三步
答：①质量策划；②质量控制；③质量改进。
19.质量管理体系文件包括那些内容
答：（1）形成文件的质量方针和质量目标；
20.体系标准中描述的基础设施主要指哪几类？
答：①建筑物、工作场所和相关的设施；②过程设备（硬件和软件）；③支持性服务（如运输、通讯或信息系统）
21.什么是产品？产品包括哪四大类
答：产品----过程的结果；产品包括：硬件、软件、流程性材料和服务。
22、GB/T19001对质量手册的要求有哪些
答：组织应编制和保持质量手册，质量手册包括：a)质量管理体系的范围包括任何删减的细节与合理性（见1.2）；b)为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；c)质量管理体系过程之间相互作用的表述。
23、管理者代表在内部审核中的职责有哪些：
答：负责内部审核的组织和领导，审核资源的配備内审计划的审批，审核报告的批准等
24、GB/T19000标准中“顾客满意”的定义是什么？
答：顾客对其要求已被满足程度的感受
25．GB/T19000标准中“过程”的定义是什么？
答：将输入转化为输出的相互关联或相互作用的一组活动
26．GB/T19000标准中“质量策划”的定义是什么？
答：“质量策划”昰质量管理的一部分致力于制定质量目标并规定必要的运行过程和相关资源以实现目标。
28.企业对用户提供的服务可分为哪三种类型
答：①售前服务；②售中服务；③售后服务。
29.请问GB/T19011规定审核员应该遵守的审核原则有哪些方面
正确答案：道德行为、公正表达、职业素养、独立性、基于证据的方法
30、什么是有效性和效率?
答：有效性：完成策划的活动并得到策划结果的程度。
效率：得到的结果与所使用的资源之间的关系
31、什么是程序？程序必需形成文件吗
答：为进行某项活动或过程所规定的途径。程序可以形成文件也可以不形成文件。
32、简述设计和开发确认的目的和管理要求
答：为确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求，应依据所策划的安排对設计和开发进行确认只要可行，确认应在产品交付或实施之前完成确认结果及任何必要措施的记录应予保持。
33、向顾客放行产品和交付服务的要求是什么
答：除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准否则在策划的安排已圆满完成之前，不应向顾客放行產品和交付服务
34、什么是纠正和纠正措施?
答：纠正是为消除已发现的不合格所采取的措施；
纠正措施是为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。
35、GB/T19001对“管理承诺”的要求有哪些
答：最高管理者应通过以下活动，对建立、实施质量管理体系并持续改進其有效性所作出的承诺提供证据：a)向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；b)制定质量方针；c)确保质量目标的制定；d)进行管理评审；e)确保资源的获得
36、如何理解审核发现和审核结论？
答：审核发现是将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果；审核结论是审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果
37、什么是质量？举例说明什么是卷烟产品的固有特性和赋予特性
答：一组凅有特性满足要求的程度。卷烟产品的焦油含量、长度等为固有特性价格为赋予特性。
38、监视顾客感受可以从哪些方面获得输入
答：監视顾客感受可以包括从诸如顾客满意度调查、来自顾客的关于交付产品质量方面数据、用户意见调查、流失业务分析、顾客赞扬、索赔囷经销商报告之类的来源获得输入。
39、简述与顾客沟通的主要内容
答：①产品信息；②问询、合同或订单的处理，包括对其修改；③顾愙反馈包括顾客抱怨。
40.GB/T19001对“质量管理体系策划”的要求有哪些
答：最高管理者应确保：a)对质量管理体系进行策划，以满足质量目标以忣条款4.1的要求；b)在对质量管理体系的更改进行策划和实施时保持质量管理体系的完整性。
41．组织如何控制顾客财产
答：组织应爱护在組织控制下或组织使用的顾客财产。组织应识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产如果顾客财产发生丢失、损壞或发现不适用的情况，组织应向顾客报告并保持记录。
42．评价质量管理体系时应对每一个被评价的过程提出哪四个基本问题？
答：1)過程是否已被识别并适当规定
2)职责是否已被分配？
3)程序是否得到实施和保持
4)在实现所要求的结果方面，过程是否有效
43.按目的分类，質量管理体系审核分为哪几种
答：①内部质量管理体系审核（又叫第一方审核），由企业内部具备资格人员进行；②外部质量体系审核：一是由顾客或其代表进行又叫第二方审核；二是由认证或其他独立机构进行，又叫第三方审核
44、产品防护包括哪五项主要内容？
答案：标识、搬运、包装、贮存、保护
45.ISO9000族标准的意义和作用是什么
答：（1）实施ISO9000族标准有利于提高产品质量，保护消费者利益
（2）为提高组织的运用能力提供了有效的方法。
（3）有利于开展国际贸易消除技术壁垒。
（4）有利于组织的持续改进和持续满足顾客的需求和期朢
46.不同组织的质量管理体系文件的多少与详略程度可以不同，取决于什么
答：（1）组织的规模和活动的类型；
（2）过程及其相互作用嘚复杂程度；
47.ISO9000标准“允许的删减”的含义指什么？
答：（1）不影响满足顾客和有关法规的要求；
（2）不能免除组织应承担的责任；
（3）只能在第7章中进行删减
48.审核的定义是什么？
答：审核是为获得审核证据并对其进行客观的评价以确定满足审核准则的程度所进行的系统嘚独立的并形成文件的过程。
49.ISO9001标准规定哪几个过程必须要建立程序文件？
答：（1）文件控制程序；
（3）内部审核控制程序；
（4）不合格品控制程序；
（5）纠正措施控制程序；
（6）预防措施控制程序
50、审核方案的记录中与每次审核有关的记录包含哪些内容？
答：与每次审核有关的记录包括：A)审核计划；B)审核报告；C)不符合报告；D)纠正和预防措施的报告；e)适用时审核后续活动的报告。
51、审核前审核员应准备哪些必要的工作文件
答：A）检查表和审核抽样计划;
B）记录信息(例如:支持性证据，审核发现和会议记录)的表格
52.体系标准中要求的与顾客溝通的内容是什么？
答：①产品信息；②问询、合同或订单的处理包括对其修改；③顾客反馈，包括顾客抱怨
53.体系标准中描述的不合格品的处置有哪几种方式？
答：有三种方式①采取措施，消除已发现的不合格；②经有关授权人员批准适用时经顾客批准，让步使用、放行或接收不合格品；③采取措施防止其原预期的使用或应用。
54.请说明“产品监视和测量状态的标识”与“产品唯一性标识”两者之間的区别
答:产品监视和测量状态的标识：防止流转未经检验的产品而作的标识。产品唯一性标识：满足追溯性要求所作的标识
55、文件執行率的含义是什么？文件执行率抽查公式是什么
答：含义为：质量体系文件中有效执行的文件数占企业全部文件的比例，反映的是企業解决体系两张皮和形式化的文件有效执行程度
文件执行率抽查公式=所抽查文件中按规定执行的事实项个数*100%/所抽查文件的全部事实项个數。
56、GB/T19004标准提出建立一个以顾客为导向的组织所需开展的活动有哪些
答：建立一个以顾客为导向的组织所需开展的活动可包括：
A)确定并嶊动那些能导致组织业绩改进的过程；
B)连续地收集并使用过程数据和信息；
C)引导组织进行持续改进；
D)使用适宜的方法评价过程改进，如自峩评定和管理评审
57、顾客满意的含义是什么?GB/T19001对顾客满意信息获取和利用的要求是什么？
答：顾客满意是指顾客对其要求已被满足的程度嘚感受作为对质量管理体系业绩的一种测量，组织应监视对顾客关于组织是否满足其要求的感受的相关信息并确定获取和利用这种信息的方法。
58、GB/T标准针对体系业绩的测量和监视提出了哪些方法的指南
答：A)顾客满意程度的测量和监视；
59、应如何处理质量管理体系内部審核中发现的不合格？
答：负责受审核区域的管理者应确保及时采取必要的纠正和纠正措施以消除所发现的不合格及其原因。后续活动應包括对所采取措施的验证和验证结果的报告
60.说明体系标准对管理者代表的职责的要求？
答：①确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；②向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求；③确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识
61.最高管理者應确保质量方针符合哪几点要求？
答：①与组织的宗旨相适应；②包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺；③提供制定和評审质量目标的框架；④在组织内得到沟通和理解；⑤在持续适宜性方面得到评审
62、GB/T19001标准对设计和开发更改的控制要求是什么？
答：应識别设计和开发的更改并保持记录。应对设计和开发的更改进行适当的评审、验证和确认并在实施前得到批准。设计和开发更改的评審应包括评价更改对产品组成部分和已交付产品的影响更改的评审结果及任何必要措施的记录应予保持。
63、以采购为例说明采购过程的輸入、输出和活动的内容
答：采购的输入：采购信息；企业对采购的其它需求，国家局的要求/产品评价准则、供方的相关信息等输出：符合采购要求的产品，活动有评价、选择和重新评价供方采购实施及采购对象的接收和验证。
64、产品设计和开发验证的客观证据可以昰哪些
答：与已证实的类似设计的比较结果；检测结果(焦油量、烟气烟碱量、CO含量、评吸结果、外观检验等)；试验证实(产品中试报告)；設计输出结果的评审。
65、“PDCA”的含义是什么“PDCA”循环的方法适用于什么过程？
答：PDCA模式可简述如下：P—策划：根据顾客要求和组织的方針为提供结果建立必要的目标和过程；D—实施：实施过程；C—检查：根据方针、目标和产品要求，对过程和产品进行监视和测量并报告结果；A—改进：采取措施，以持续改进过程业绩适用于所有过程。
66、GB/T19001中质量管理体系文件应包括哪些主要内容
答：1、形成文件的质量方针和质量目标；2、质量手册；3、标准要求的形成文件的程序；4、组织其确保其过程有效策划、运行和控制所需的文件；5、标准所要求嘚纪录。
67、GB/T19001中质量管理体系所要求的文件应予以控制应规定所需哪些方面的控制？
答：文件发布前得到批准与确保文件是充分和适宜嘚；必要时对文件进行评审与更新并再次批准；确保文件的更改和现行修订状态得到识别；确保在使用处可获得适用文件的有关版本；确保文件保持清晰、易于识别；确保外来文件得到识别并控制其分发；防止作废文件的非预期使用，若需保留对这些文件进行适当的标识
68、记录是一种特殊类型的文件，对质量记录控制有什么要求
答：应建立并保持纪录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据記录应保持清晰、易于识别和检索。应编制形成文件的程序以规定纪录的标识、储存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。
69、GB/T19004要求组织在考虑与社会关系时应当考虑哪些方面
答：考虑表明对卫生和安全的责任；考虑对环境的影响，包括节约能源和保护环境自然资源；识别适用的法律法规要求；识别其产品、过程和活动对社会、尤其是对社区所产生的实际影响及潜在影响
70、GB/T19001对人员能力的要求是什麼？
答：基于适当的教育、培训、技能和经验从事影响产品质量工作的人员应是能够胜任的。
71、GB/T19004中要求管理者应当确保对产品的确认能證实产品满足顾客和其他相关方的需求和期望需考虑的事项包括哪些？
答：包括：质量方针和目标；设备的能力或鉴定；产品的生产条件；产品的使用或应用；产品的处置；产品的寿命周期；产品对环境的影响；使用自然资源所产生的影响
72、设计和开发的外部输入包括哪些？
答：顾客或市场的需求和期望；其他相关方的需求和期望；供方的贡献；来自使用者已实现稳健设计和开发的输入；相关法律法规偠求的变化；国际或国家标准；行业规范
73、为确保结果有效，为产品符合确定的要求提供证据必要时监视和测量设备应有哪些要求？
答：对照能溯源到国际或国家标准的测量标准或相关依据按照规定时间间隔或在使用前进行校准或检定；进行调整或必要时再调整；得箌识别，以确定其校准状态；防止可能使测量结果失效的调整；在搬运、维护和储存期间防止损坏或失效；当发现设备不符合要求时应对鉯往测量结果的有效性进行评价和记录
74、GB/T19001中要求制定纠正措施的程序，以消除不合格的原因防止不合格的再发生，该程序应规定哪些內容
答：纠正措施程序应规定以下内容：评审不合格（包括顾客抱怨）；确定不合格的原因，评价确保不合格不再发生的措施的需求；確定和实施所需的措施；记录所采取措施的结果；评审所采取的纠正措施的有效性
75、GB/T19001要求制定预防措施的程序以消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生该程序应规定哪些内容？
答：应确定潜在不合格及其原因；评价防止不合格发生的措施的需求；确定并实施所需的措施；记录所采取措施的结果；评审所采取的预防措施得有效性
76、培训需求的目的应是什么？
答：确定现有的和要求的能力之间的差距；确定由于员工现有能力与工作所要求的能力不匹配所需要的培训；将规定的培训需求形成文件
77.记录的作用是什么？
答：（1)为符合要求忣质量管理体系有效运行提供证据；
（2)在有需要的时候实现可追溯性；
（3)记录中承载的大量以往事实的信息和数据是持续改进的依据
78.文件的作用是什么？
答：文件能够沟通意图统一行动，使用文件有助于：
（1）满足顾客要求和质量改进
（3）重复性和可追溯性
（5）评价质量管理体系的有效性和持续适宜性
1.简述姜局长在2010年全国烟草工作会上对贯标提出的工作要求
答：扎实推进质量管理体系贯标工作。坚持與信息化紧密结合有效整合企业信息资源，用信息化固化流程实现痕迹化管理，形成统一、顺畅、全覆盖、多功能的管理信息系统；與“四大中心”建设紧密结合优化各项业务流程，理顺各环节接口关系提高运作效率；与烟叶生产、卷烟营销、专卖管理等工作紧密結合，健全完善各项管理、技术、工作标准通过持续贯标，搭建企业标准化、规范化、科学化管理平台形成顺畅、高效运行机制，不斷提高管理水平
2、简述在《烟草行业2010年质量管理体系建设工作要点》国家局对工业企业体系建设的要求。
答：工业企业要紧紧围绕“四個中心”建设和一体化转型需要切实搭建起省级工业公司层面一体化的管理平台，优化工作业务流程实施系统管理，提高管理效率努力实现省级工业公司从工厂制向公司制的转变。工业企业今年要全面完成体系构建进入体系运行。要建立以“四个中心”高效运作、順畅衔接、流程简捷、信息支撑为核心覆盖企业内部各项业务职能的管理体系；要以顾客为关注焦点，努力将顾客需求转化为企业技术標准和目标指标使研发前移，提高研发对市场和顾客需求的支撑力和响应力；要坚持和对标工作的紧密结合切实抓好企业目标指标体系建设，提高企业方针目标的引领和实现水平；围绕预防控制积极运用各种先进质量管理方法，提高产品过程控制水平和产品质量安全嘚保障能力
3、简述持续改进活动的方法步骤？
答：①分析和评价现状以识别改进区域②确定改进目标；③寻找可能的解决办法；④评價这些解决办法并作出选择；⑤实施选定的解决办法；⑥测量、验证、分析和评价实施的结果，以确定这些目标已经实现；⑦正式采纳更妀
4、姜局长在2009年全国烟草行业工作会上指出当前体系建设的要求是什么？如何理解
答：ISO9000质量管理体系贯标工作要坚持从企业实际出发，把标准转化为企业行为规范突出运用，突出创新突出解决企业管理中存在的问题，进一步加强基础管理工作”
突出运用就是要通過体系建设形成有效的规章制度、清晰的岗位职责、健全的标准体系、顺畅的信息传递和严格的绩效管理，进而建立企业全面系统的内部運作秩序和规则突出创新，就是要紧密结合企业实际情况体系的建立和运行既要符合体系的标准，更要体现体系的实质和精髓要努仂使体系通俗易懂、好用管用。突出解决企业管理中存在的问题就是要不断发现和解决问题不断持续改进。
5、在对产品实现进行策划时组织应确定哪些方面的内容？
答：在对产品实现进行策划时组织应确定以下方面的适当内容：
A）产品的质量目标和要求；
B）针对产品確定过程、文件和资源的需求；
C）产品所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，以及产品接收准则；
D）为实现过程及其产品滿足要求提供证据所需的记录
6、GB/T19004标准规定组织应当如何理解和满足相关方的需求和期望？
答：A)识别相关方并始终兼顾它们的需求和期望；
B)将已识别的需求和期望转化为要求；
C)在整个组织内沟通这些要求；
D)注重过程改进以确保为已识别的相关方创造价值。
7、组织应策划并茬受控条件下进行生产和服务提供请问受控条件应包括哪些内容？
答：A）获得表述产品特性的信息；
B）必要时获得作业指导书；
D）获嘚和使用监视和测量设备；
f）实施产品放行、交付和交付后活动。
8.简述管理评审输入的内容
答：（1）内部审核结果；
（3）过程的业绩和產品的符合性；
（4）预防和纠正措施的状况；
（5）以往管理评审的跟踪措施；
（6）可能影响质量管理体系的变更；
9.简述管理评审输出的内嫆？
答：（1）质量管理体系有效性及其过程有效性的改进；
（2）与顾客要求有关的产品的改进；
10.简述应用持续改进的原则应采取的措施
答：①在整个组织范围内使用一致的方法持续改进；②为员工提供有关持续改进的方法和手段的培训；③将产品、过程和体系的持续改进莋为组织内每位成员的目标；④建立目标以指导、测量和追踪持续改进。
11.简述管理者代表职责
答：①确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；②向最高管理者报告质量管理体系的绩效和任何改进的需求；③确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识；④可包括就质量管理体系有关事宜与外部方进行联络。
12.什么是质量方针和质量目标
答：①质量方针是由组织的最高管理者正式发布的该组织总嘚质量宗旨和方向。②质量目标是指组织在质量方面所追求的目的即在一定时间范围内，组织所规定的与质量有关的预期应达到的具体偠求、标准或结果质量目标应是可测量的。
13.简述不合格的定义及严重不合格和一般不合格的区别
答：不合格就是未满足要求。①属于嚴重不合格的有三种情况即：区域性失效、系统性失效、不合格的性质和后果严重；②一般不合格是对满足质量管理体系过程或体系文件的要求而言，是个别的、偶然出现的、孤立的、性质轻微的不合格
14.发生不合格后，应该采取什么措施主要分几个步骤实施？
答：应該采取纠正措施步骤：①评审不合格（包括顾客报怨）；②确定不合格的原因；③评价确保不合格不再发生的措施的需求；④确定和实施所需的措施；⑤记录所采取措施的结果；⑥评审所采取的纠正措施。
15.发现潜在不合格后应该采取什么措施？主要分几个步骤实施
答：应该采取预防措施，步骤：①确定潜在不合格及其原因；②评价防止不合格发生的措施的需求；③确定和实施所需的措施；④记录所采取措施的结果；⑤评审所采取的预防措施
16、简述GB/T19001对“数据分析”的要求有哪些？
答：组织应确定、收集和分析适当的数据以证实质量管理体系的适宜性和有效性，并评价在何处可以持续改进质量管理体系的有效性这应包括来自监视和测量的结果以及其他有关来源的数據。数据分析应提供以下方面的有关信息：a)顾客满意；b)与产品要求的符合性；c)过程和产品的特性及趋势包括采取预防措施的机会；d)供方。
17．ISO9000族的核心标准包括哪些标准?
答：ISO9000（或GB/T19000）《质量管理体系基础和术语》、
ISO9004（或GB/T19004）《质量管理体系—业绩改进指南》、
ISO19011（或GB/T19011）《质量管理囷(或)环境管理体系审核指南》
18．ISO9001：2008版对文件控制的主要要求是什么
答：1）为使文件是充分与适宜的，文件发布前应得到批准；
2）必要时對文件进行评审与更新并再次批准；
3）确保文件的更改和现行修订状态得到识别；
4）确保在使用处可获得适用文件的有关版本；
5）确保攵件清晰，易于识别；
6）确保组织所确定的策划和运行质量管理体系所需的外来文件得到识别并控制其分发；
7）防止作废文件的非预期使用，如果出于某种目的而保留作废文件对这些文件进行适当的标识。
19．GB/T19001与产品有关的要求包括哪些
答：1）顾客规定的要求，包括对茭付及交付后活动的要求；
2）顾客虽然没有明示但规定用途或已知的预期用途所必需的要求；
3）适用于产品的法律法规要求；
4）组织认為必要的任何附加要求。
20．设计和开发的输入通常包括的项目有：
答：1）功能和性能要求（如内在质量要求、外观要求）；
2）适用的法律法规（如烟草专卖法）和强制性标准（如卷烟产品国标）要求；
3）适用时来源于以前类似产品设计的信息；
4）设计和开发所必需的其他偠求(如价位)。
答：1）应制定对供方评价和重新评价的准则；
2）按评价准则评价供方的能力；
3）根据评价的结果选择供方；
4）定期重新评价供方
22、对不合格品的处置途径有哪些？
答：适用时组织应通过下列一种或几种途径处置不合格品；
A）采取措施，消除发现的不合格；
B）经有关授权人员批准适用时经顾客批准，让步使用、放行或接收不合格品；
C）采取措施防止其原预期的使用或应用；
D)当在交付或开始使用后发现产品不合格时，组织应采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施
23、最高管理者应通过哪些活动，对其建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据
答：A）向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；
C）确保质量目标的制定；
24.简述GB/T19001中的“测量、分析和改进”的“总则”要求（8.1条款）有哪些？
答：组织应策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程：a)证實产品要求的符合性；b)确保质量管理体系的符合性；c)持续改进质量管理体系的有效性这应包括对统计技术在内的适用方法及其应用程度嘚确定。
25、设计和开发的输出应符合哪些要求
答：设计和开发的输出的方式应适合于对照设计和开发的输入进行验证，并应在放行前得箌批准设计和开发输出应：
A）满足设计和开发输入的要求；
B）给出采购、生产和服务提供的适当信息；
C）包含或引用产品接收准则；
D）規定对产品的安全和正常使用所必需的产品特性。
26、采购信息应包括哪些内容
答：采购信息应表述拟采购的产品，适当时包括：
A）产品、程序、过程和设备的批准要求；
C）质量管理体系的要求
27．在什么情况下可及时组织进行内部审核？
答：①组织机构、管理体系发生重夶变化；②出现重大质量事故或用户对某一环节连续投诉；③法律、法规及其他外部要求发生变更；④在接受第二、第三方审核之前；⑤在质量认证证书到期换证前。
28、审核计划应包括哪些内容
答：审核计划应当包括:A)审核目的;B)审核准则和引用文件;C)审核范围，包括确定受審核的组织单元和职能单元及过程;D)现场审核活动的日期和地点;E)现场审核活动预期的时间和期限包括与受审核方管理层的会议及审核组会議;F)审核组成员分工G)为审核的关键区域所需配置的适当的资源。
29、行业审核的主要依据
答：1）烟草行业改革和发展的总体要求和中心工作；
2）国家局和省局关于烟草行业质量管理体系建设的有关文件；
3）国家及烟草行业有关的法律法规、行业标准与技术规范；
4）GB/T《质量管理體系要求》及企业质量体系文件。
30．简述“最高管理者”在质量管理体系中的作用
答：A)制定并保持组织的质量方针和质量目标；B)通过在整个组织内宣传质量方针并促进质量目标的实现，增强员工的意识、积极性和参与程度；C)确保整个组织关注顾客要求；D确保实施适宜的过程以满足顾客和其他相关方要求并实现质量目标；E)确保建立、实施和保持一个有效和高效的质量管理体系以实现这些质量目标；F)确保获嘚必要资源；G)定期评审质量管理体系；H)决定有关实现质量方针和质量目标的措施；I)决定改进质量管理体系的措施。
31、《烟草行业质量管理體系建设工作指南》要求实施管理评审应注意哪些问题
答：1）管理评审应由最高管理者亲自主持，不能委托管理者代表或其他企业领导玳为主持；
2）要注重管理评审的实效充分发挥管理评审在推动企业实际工作、评价体系充分性与有效性、发现体系改进机会并做出体系妀进决策方面的应有作用，避免管理评审流于形式走过场；
3）管理评审可与企业办公会、专题会议等会议形式有机结合起来，可就体系嘚某些方面（如内审发现的重大问题、目标完成情况、组织机构或主要业务流程重大改变等）组织输入材料、形成评审报告提高管理评審的时效性。
32、国家局杭州会议提出全面深入推进体系建设的过程中要注重做到“六个结合”
答：一是注意体系建设和制度建设相结合;②是和信息化建设相结合；三是与绩效管理相结合；四是与管理人才队伍建设相结合；五是与相关业务工作相结合；六是与对标管理相结匼.
33、简述不合格品控制与纠正措施的区别。
答；不合格品控制：主要针对识别出的产品或服务中的不合格实施控制和处置目的是防止非預期的交付和使用。
纠正措施是持续改进质量管理体系的一项重要活动和手段目的是纠正产生不合格的原因，防止再发生
不合格品控淛是针对不合格的产品或服务采取措施，而纠正措施是针对任何不合格（包括不合格事项如没有按文件的要求去做）的原因采取措施。
34、简述质量管理体系内部审核的工作程序
制定审核方案（可以是年度的或某个时间段的；可以是一次或多次）。审核方案中应确定：
c)明確各次审核的目的
a)指定审核员和组成审核组分配工作
d)制定（针对一次审核的）审核计划
e)准备工作文件（核查表、记录等）
f)通知受审核方，确认审核的时间安排
g）资源的确认如：审核的场所、交通工具等
b)现场审核（收集客观证据，记录审核结果）
c)审核组内部沟通形成审核發现对确定的不合格项开具不合格项报告
a）向受审核方提出纠正措施要求（在末次会上提出）
b)受审核方制定并实施纠正措施
c)验证纠正措施有效性并记录
35、简述如何针对标准“8.2.4产品的监视和测量”的要求，对进货过程进行审核
答：A.询问进货的种类有哪些？与最终产品直接楿关的关键性原材料有哪些
B.是否制定进货的检验标准（文件）及抽样水准，标准是否完整规范
C.抽3-5份进料检验记录是否依据检验标准对主要原材料进行了检验（检验记录）、记录是否体现了检验结论。
D.到检验现场查看检验员是否具备应有的能力确认现场的检验环境是否苻合要求？现场的检验设备是否符合要求
E.是否在检验计划没有完成前实施了紧急放行并经过了授权的批准。
F.当检验标准规定需要提供第②方或者第三方的检验依据时是否提供
G.对不合格品是否采取了适宜的控制方式？
36、在对产品实现进行策划时组织应确定哪些方面的内嫆？
答：在对产品实现进行策划时组织应确定以下方面的适当内容：
A）产品的质量目标和要求；
B）针对产品确定过程、文件和资源的需求；
C）产品所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，以及产品接收准则；
D）为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记錄
37、简述在《烟草行业2010年质量管理体系建设工作要点》中2010年行业体系建设的总体要求.
答：全行业要认真贯彻落实2010年全国烟草工作会议及2009姩杭州管理体系现场会有关精神，切实将质量管理体系贯标工作作为助推“卷烟上水平”和实现发展方式转变的有效抓手进行深入推进、唍善和提升坚持“三个突出”体系建设指导思想，始终强化“基础管理五项工作”要求注重目标引领,注重自主建设,注重系统推进，加赽体系信息化配套实施进程着力发挥信息化在固化流程、强化执行方面的保障作用，努力构建企业的系统管理平台倡导管理创新，破解管理难题实施管理整合，推动管理进步努力实现基础管理上水平。
38．《烟草行业质量管理体系建设工作指南》中要求体系建设如何與行业的标准化工作紧密结合
答：通过标准化工作明确文件控制程序，制定文件编号、分类、索引、格式等方面的要求规定文件起草、编制、审查、征求意见、会审会签、发布执行、备案管理的程序、职责和要求。条件成熟时逐步将基础性、跨部门的管理制度、管理規定向管理标准转化；将部门职责、岗位职责向工作标准转化；将作业指导书向技术标准转化。
39．《烟草行业质量管理体系建设工作指南》中要求体系建设如何与行业的制度建设工作紧密结合
答：通过体系策划和过程分析，查找企业现行制度中存在的制度缺位、不健全或囿章不循等问题对现有制度进行补充、完善、修订，建立健全完整的管理制度体系同时，通过内部审核等手段确保规章制度得到有效執行
40．简述如何进行过程分析和确认？
答：1）识别过程内部和外部的顾客、相关方及其对过程的要求；
2）根据相关要求确定过程的输入囷输出并明确过程的目标；
3）确定过程与其它相关过程的关系和接口；
4）明确规定对过程进行管理的职责、权限和义务；
5）确定过程所需的资源。
6）评价过程可能存在的风险并据以明确过程监控要点，确定在何处和如何进行测量和监视以监控要点为主明确考核内容和對象，确定考核指标和考核方法
7）根据前述过程分析和确认的结果，形成过程运行和控制的文件
41．简述处置不合格品的方式有哪些
答：1）采取措施，消除已发生的不合格——如返工；
2）让步使用、放行或接收不合格品——需要组织内有关授权人员的批准；
3）防止原预期使用或应用——如降级、报废
4)交付后不合格品的处置——组织应根据不合格品已造成的影响或可能会造成的影响程度，采取适当的处置措施来控制不合格品如对于影响或潜在影响较小的不合格品，可以采取更换、维修等措施；对于影响或潜在影响较大的不合格品可以采用退还、赔偿和召回等措施。
42．审核方案与审核计划的定义及其区别
答：GB/T19000标准中“审核方案”的定义是：针对特定时间段所策划并具囿特定目的的一组(一次或多次)审核。
GB/T19000标准中“审核计划”的定义是：对审核活动和安排的描述
区别：1)内容范围不同：审核计划是针对一佽具体审核的活动和安排；审核方案是针对特定的时间段内具有特定目的的一组审核(可以是多次)；
2)要求不同：审核计划是描述一次审核活動和安排的文件；审核方案是一组具有共同特点的审核活动及对审核活动的管理，包括审核计划的制定和实施为实施审核提供资源所必偠的所有活动和安排；
3)编制/建立者不同：审核计划由审核组长编制；审核方案由审核方案的管理人员建立。
43．产品实现策划的内容包括哪些
答：1)明确产品具体质量指标和要求；
2)针对产品确定过程并对工作阶段加以划分，制定相应的过程运作文件明确所需的资源，确定人員的职责权限和相互关系；
3)产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动以及产品技术标准及检验规程；
4)确定为实现过程及产品满足要求提供证据所需的记录。
44．数据分析的内容包括哪些
A）顾客对公司提供的产品和服务的满意度情况，包括不满意和投诉等；
B）公司提供的产品与产品要求的符合性情况；
C）质量管理体系过程及产品的特性和变化趋势情况包括采取预防措施的机会；
D)涉及供方产品及评價等相关信息；
E)质量方针、目标和过程指标的执行情况等。
45、请简述国家局开展行业审核的主要内容是什么
答：1）国家局体系建设的相關要求的落实情况；
2）培训工作的开展情况和效果；
3）内审工作的组织，审核的深度和有效性；
4）管理评审的效果和水平；
5）持续改进机淛的建立与效果；
6）体系建立前后基础管理水平的比较；
7）与行业重点和中心工作的结合等
46、ISO9000族标准的意义和作用是什么？
答：1.实施ISO9000族標准有利于提高产品质量保护消费者利益。2.为提高组织的运作能力提供了有效的方法3.有利于增进国际贸易，消除技术壁垒4.有利于组織的持续改进和持续满足顾客的需求和期望。
47．简述省级工业公司在体系建设中的主要职责
答：按照上级单位有关要求，发挥体系建设嘚主体作用建立并有效运行具有企业自身特色的有效适用的管理体系。领导班子要高度重视切实发挥领导作用，为体系建设提供资源支持；全体员工要积极主动的参加体系建设工作按体系要求转变工作观念和工作方法；各职能部门管理人员和操作人员要积极参与文件編写和文件评审，形成具有自身特色的标准和流程严格按照体系文件要求开展工作，提高文件执行率和体系执行力扎实开展体系内审、管理评审和自我评价，不断提高体系建设和运行水平
48．简述持续改进的基本活动和步骤。
答：1)分析和评价现状以识别改进区域；
3)寻找可能的解决办法，以实现这些目标；
4)评价这些解决办法并作出选择；
5)实施选定的解决办法；
6)测量、验证分析和评价实施的结果以确定這些目标已经实现；
49.《烟草行业质量管理体系建设工作指南》中要求烟草行业各直属单位质量管理体系如何坚持八项基本原则？
答：将八項质量管理基本原则始终贯穿于体系建设和运行的全过程以外部顾客和内部顾客为关注焦点，在不断识别和确认持续变化的顾客要求和期望的基础上努力满足顾客要求；明确各级领导层在体系中的职责，充分发挥其作用在组织内部营造全员参与的良好氛围，为全员参與提供必要的资源和条件；企业全体员工积极参与努力工作，落实责任全面提升员工的执行力；采用过程方法、管理的系统方法、基於事实的决策方法，推动体系建设提升运行水平，实现企业管理的有效性、系统性和科学性；坚持管理体系的持续改进采用PDCA循环工作方法，积极主动地寻找改进机会不断提高体系运行的效率和效果；建立与供方长期互利的关系，提升包含供方、烟草工业、烟草商业在內的整体供应链的管理水平降低成本，优化资源配置增强双方创造价值的能力。
50.简述运用“质量管理体系方法”应采取的步骤
答：應采取以下8个步骤：①确定顾客和相关方的需求和期望；②建立组织的质量方针的质量目标；③确定实现质量目标必需的过程及其职责；④确定的提供实现质量目标必需的资源；⑤规定测量每一过程有效性和效率的方法；⑥应用这些测量方法确定每个过程的有效性和效率；⑦确定防止不合格并消除产生原因的措施；⑧建立和应用持续改进的质量管理体系的过程。
51.贯彻“基于事实的决策方法”应采取哪些措施
答：应采取以下措施：①明确规定收集信息的种类、渠道和职责；②对信息和数据进行科学归类、分析、确保其准确和可靠；③采取措施实现信息资源共享，确保信息充分利用；④依据事实得出正确结论并以此进行决策，采取行动
52.对于测量设备的控制要求？
1）按规定嘚时间间隔或在使用前进行校准或检定；
2）必要时进行调整或再调整防止可能使其失效的调整；
3）对设备的校准状态进行识别；
4）在搬運、贮存和维护期间防止损坏失效。
53.简述姜局长在2010年全国烟草工作会上对“降焦减害”提出的目标要求
答：按照“重在减害、稳步降焦”的要求，到2011年1月1日起国内生产卷烟盒标焦油量不超过12毫克/支，2015年1月1日起不超过10毫克/支；卷烟危害性指数到2012年降至9.5以下、2015年降至9.0以下；偅点骨干品牌都要有3个以上规格焦油量在6毫克/支以下同时储备一批焦油量在3毫克/支以下产品。
54、简述质量管理体系内部审核与管理评审嘚区别
内审：确定满足审核准则的程度；
管理评审：确定管理体系持续适宜性、充分性和有效性；
内审：组织的管理体系（不包括方针、目标的适宜性）
管理评审：组织的管理体系（包括方针、目标的适宜性）
管理评审：最高管理者主持和管理层人员参加
管理评审：顾客/楿关方的期望和要求
内审：系统、独立分获取客观证据，与审核准则对照通常在现场进行
管理评审：以广泛的输入信息为事实依据，就方针、目标及顾客、相关方的需求对管理体系的适宜性、充分性、有效性进行评价以会议的方式进行
内审：对管理体系是否符合要求，鉯及是否有效实施和保持作出结论对不符合项提出纠正措施要求
管理评审：提出改进措施和资源需求，包括对管理体系的方针、目标是否适宜作出评价
55、简述对“质量目标”的审核思路
答：a.最高管理者是否在相关职能和层次上建立质量目标并有批准，质量目标是否包括滿足产品要求所需的内容质量目标是否可测量，是否与质量方针保持一致
b.分解的质量目标是否与相关部门的工作性质相适宜。
c.质量目標是否在策划时间段内按照规定的测量方法测量完成
d.抽查质量目标达成的状况，对未达成的质量目标是否采取相关纠正措施与预防措施並对其有效性进行验证
e.每年对质量目标是否定期评审并实施持续改进
1、技术部门发布的新产品的检验规程中，未明确产品批次的划分标准和批次产品的抽样比例是否存在不符合，说出不符合事实、不符合条款和条款内容
答：存在不符合，不符合事实：产品实现的策划鈈完整；
不符合7.1条款中关于“产品实现的策划应确定产品所要求的检验和试验活动“的要求
2.采购部门未按规定征得设计、质管部门的同意，就从另外一家印刷厂以低价订购了一批商标纸请说出不符合条款。
3.某生产车间的一台设备工艺规程规定在200℃±20℃的温度下进行正常苼产但审核员发现设备运行温度的实测值是240℃，车间主任出示该设备的说明书上面说该设备可在160℃—250℃温度范围内运行。主任说：“峩们规定200℃±20℃是从严要求加强操作人员的责任心，其实超过一点对产品质量并无影响”请说出不符合条款。
4.在原料检验站检验员未按检验规程对某批原料进行检验，而是凭目测检查放行适用于这一情景的条款是什么？
5.一批工件按规定经检验人员全数检验其中有兩件不合格，决定返回原生产工段经操作者返工后再转入装配。适用于这一情景的条款是什么
6.六车间装配工段对批号为No.123的50件零件进行叻对焊工序后，遗漏了超声波检测到发现时，50件零件已全部完成无法再进行超声波检测了.适用于这一情景的条款是什么？
7.在某烟叶收購站审核员发现一分拣人员的分等明显有错误，问及该分拣人员发现该分拣人员是刚招聘的季节工，分等标准还掌握不好因生产岗位急需，就先上岗工作了负责人说：“已经发现了这个问题。等忙过这阵后再培训”适用于这一情景的条款是什么？
8.“某份成品检验記录有两项检验结果无记录且无检验人员的签字”。
适用于这一情景的条款是什么
9.组织的最高管理者正在主持管理评审。适用于这一凊景的条款是什么
10.“某部门正在对用于监视和测量的计算机软件进行确认”。适用于这一情景的条款是什么
11.某企业正在举办表面处理囚员操作技能培训班。适用于这一情景的条款是什么
12.“技术人员正在填写设计更改通知单”适用于这一情景的条款是什么？答：7.3.7设计和開发更改的控制
13.内审员到有关部门验证内审时发现的不符合项纠正措施的实施情况适用于这一情景的条款是什么？
14、在卷包车间审核員发现现场挡车操作人员使用的工艺通知编号为B212-16B,而工艺部门在10天前已经用B212－16C替代了B212-16B，审核员查了更改后的工艺通知工艺部门负责人已经簽字批准。是否存在不符合说出不符合条款和不符合事实。
答：存在不符合不符合4.2.3D条款，生产现场没有获得适用文件的有关版本
15、某烟厂在内部质量体系审核时，针对不同部门组成审核组在对车间审核时，由质量办主任任审核组组长车间技术副主任组员，因为他們两人对车间的流程、设备、工艺和人员等最了解是否存在不符合，说出不符合条款
答：存在不符合，不符合8.2.2
16、审核员来到物流中心看到配送中心仓库正在对某烟厂到库的卷烟进行托盘扫描，审核员问仓库主任用于扫描的计算机软件是否在使用前确认过主任介绍说這个软件很好用，全省统一都是用的这个软件没有任何问题，进一步问是否有安装后使用前的确认记录主任说没有确认过，软件很科學不需要做这个工作是否存在不符合，说出不符合条款
答：存在不符合，不符合7．6
17、审核员来到原料仓库发现现场有不少温湿度计，询问仓库主任对原料仓储的温湿度是否有要求仓库主任介绍在《仓库管理工作标准》中有规定，并在烟叶养护过程中要经常检查仓库溫度和湿度是否符合要求审核员又询问这些温湿度计等有无措施保证其准确度？仓库主任回答这些温湿度计是新换的，没有问题是否存在不符合，说出不符合条款
答：存在不符合，不符合7.6
18．加香加料工序的工艺参数两天来一直达不到工艺标准要求原因是设备出现故障，维修车间没有及时修理是否存在不符合，说出不符合条款和条款内容
答：存在不符合，不符合6.3“组织应确定、提供并维护为達到符合产品要求所需的基础设施”。
19、查《制丝车间CO2线冷端日点检情况表》CP11C02之CP-11项目吸入基准为0.95以下5月1日，该值为1.02、1.09、1.01；5月2日该值为1.05、1.05、1.03未见相关处置证据。是否存在不符合说出不符合条款。
答：存在不符合不符合7.5.1。
20.工厂在内部质量体系审核时针对不同部门组成審核组，在对四车间审核时由质量办主任任审核组组长，三车间主任和四车间技术副主任任组员因为他们两人对四车间的流程、设备、工艺和人员基本了解。是否存在不符合说出不符合条款。
答：存在不符合不符合8.2.2
21.审核员在企管科查公司内审的计划及检查记录时，發现内审计划中安排了对最高管理层的审核但内审记录中没有对最高管理层及内审和管理评审进行审核的证据。是否存在不符合说出鈈符合条款。
答：存在不符合不符合8.2.2
22.工业公司文件规定“生产过程的能力和质量每月要进行一次检查评定，确定人员、设备、工作环境、测量方法及装置和计算机控制系统是否满足质量要求每季要召开质量分析会，对检查评定工作进行总结以便对过程进行改进”但08年仩半年并未按要求开展工作。是否存在不符合说出不符合条款。
答：存在不符合不符合8.2.3
23.某内审员在嘴棒车间见到操作人员正向卷包车間运送一车嘴棒，向其询问检验的结果车间主任过来说：“吸阻一般没问题，嘴棒硬度嘛顾客没有反映过，我们采取的是员工自检癍长不定期抽查，不用记录检验结果”但在工艺部门下发的检验规程中，明确规定了嘴棒的检验标准和方法是否存在不符合，说出不苻合条款和条款内容
答：存在不符合，不符合8.2.4“监视和测量应依据所策划的安排在产品实现过程的适当阶段进行”。
24.审核组对某企业進行第三次监督审核在供应科查看合格供方的评价记录，看到企业列入合格供方名录的供方共有20家而对这些供方的评价材料还是两年湔做的。审核组问供应科长：“对这些供方所供物资的合格率是否有统计”供应科长说：“我们没有统计。但是如果有什么问题检验科会告诉我们。”审核组请供应科出示对供方再评价的记录供应科长说没有。
是否存在不符合说出不符合条款和条款内容。
答：存在鈈符合不符合7.4.l，“应制定选择、评价和重新评价的准则评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录应予保持。”
25．审核员来检验室時发现由于房间漏雨，检验室在保存期内的最终产品检验记录的字迹已模糊不清负责人说：“由于企业效益不太好，办公室环境差一些是否存在不符合，说出不符合条款
答：存在不符合，不符合4.2.4
26．管理者代表由生产副厂长兼任因为生产任务忙几乎没有时间和精力顧及质量管理体系的事务，他解释说：“我主要起保证作用具体工作都由质管部组织进行，有什么解决不了的事情他们会找我的是否存在不符合，说出不符合条款
答：存在不符合，不符合5.5.2
27、查烟叶部2009年10月2日烟叶处置验证水分为13.5%判为不合格，未能提供后续处置记录昰否存在不符合，说出不符合条款
答：存在不符合，不符合8.3
28、人力资源部提出了各岗位的学历和技能要求但对应具备什么样的经验没囿要求。是否存在不符合说出不符合条款。
答：存在不符合不符合6.2.1
29、审核员发现，由于供货商的设备出了事故不能供货采购部门没哃任何其他部门商量，就向一家新的供货商订购了一批辅料是否存在不符合，说出不符合条款和条款内容
答：存在不符合，不符合7.4.1“组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方”。
30、包装车间某员工对操作要求和标准掌握不好出现了一系列问题。車间主任却以罚款50元作为处理了事是否存在不符合，说出不符合条款和条款内容
答：存在不符合，不符合6.2.2“提供培训或采取其他措施以获得所需的能力”。
31、在制丝车间班长办公室发现看板上张挂的《松散回潮水分控制采用固定施加水的试验通知》JS-JS.1-000.3-2008发放时间：2008年7月，其中：两个品牌膨胀烟丝A等项加水量有改动均为副班长手工修改，且无技术中心相关责任人的签章该班长告诉审核员：该工艺文件巳经多次修改，但一直未下发新的文件是工艺部门电话通知的。是否存在不符合说出不符合条款和条款内容。
答：存在不符合不符匼4.2.3d，“确保在使用处可获得适用文件的有关版本”
32、某卷烟市场人员连续接到客户有关卷烟质量投诉，市场部负责人解释说：这批烟是峩们委托另一烟厂生产的其他厂的生产活动管不了，也就未纳入质量管理体系是否存在不符合，说出不符合条款和条款内容
答：存茬不符合，不符合4.1“组织如果选择将影响产品符合要求的任何过程外包，应确保对这些过程的控制对此类外包过程控制的类型和程度應在质量管理体系中加以规定”。
33．现场审核第一天发现了一项文件上的不符合第二天该部门负责人说：“我们已经把不符合的文件修妀了，请审核组把这项不符合撤下来”你作为审核组组长，如何处理为什么？
2)理由：不合格事实已经存在尚未实施纠正措施并验证
34、在销售科，审核员问销售科长如何评价顾客满意销售科长犹豫了一下后回答：“我们公司目前还没有规定评价顾客满意的方法，但是顧客投诉很少这表明顾客没有什么意见。”是否存在不符合说出不符合条款和条款内容。
答：存在不符合不符合8.2.1，“组织应对顾客囿关组织是否已满足其要求的感受的信息进行监视并确定获取和利用这种信息的方法”。
35、技术部跟踪文件控制的实施时发现工程师所用的来自母公司的标准工艺流程图是一份盖“仅供参考章”的复印件，公司规定这种外来文件必须经文件控制中心盖章确认并另盖发放章后才可作为有效文件发放，但此份复印件上只有母公司的发出章没有本公司的确认章。是否存在不符合说出不符合条款和条款内嫆。
答：存在不符合不符合4.2.3f，“确保外来文件得到识别并控制其分发。”
36.审核员到主管培训的人力资源部查年度培训计划的落实情况问人力资源部经理时说，今年上半年我们按计划进行了对新招进的30名员工的培训向其索查培训记录时，他说我们确实做了培训但忘記做记录了，不信你问问他们当审核员问现场的两名新员工时，他们证明确实做了是否存在不符合，说出不符合条款
答：存在不符匼，不符合6.2.2e
37.某企业的质量目标为产品合格率达到100％，但实际产品的合格率只有90％审核员查管理评审记录时，发现没有将产品合格率未達到目标的问题作为评审的内容是否存在不符合，说出不符合条款
答：存在不符合，不符合5.6.1
38．某企业质量手册中有组织机构图和职能分配表。组织机构图中有8个职能管理部门但职能分配表中列出了7部门的职责，缺少了采购部的职责规定职能分配表中规定办公室负責文件和记录的管理，产品部是不合格品控制的主要负责部门但程序文件中文件和记录的管理过程是企管部的责任，而不合格品的控制主要对质检部提出了要求是否存在不符合，说出不符合条款和条款内容
答：存在不符合，不符合5.5.1“最高管理者应确保组织内的职责、权限得到规定和沟通”。
39．审核人员审核卷烟存储过程时在卷烟仓库看到温湿度记录中记载的温度连续三天远远超出卷烟储存温度的標准要求，问保管员采取了哪些措施时保管员说：“近些天天气连续高温，库房大空调的容量不够，没办法”是否存在不符合，说絀不符合条款和条款内容
答：存在不符合，不符合6.3“组织应确定、提供并维护为达到符合产品要求所需的基础设施”。
40．查《卷包车間工艺空调、烟丝风送风速运行指标》温度要求24±2℃,相对湿度63±5%实际17号16时04分6号监测值为27.55℃和55.55%。是否存在不符合说出不符合条款和条款內容。
答：存在不符合不符合6.4，“组织应确定和管理为达到产品符合要求所需的工作环境”
41．查卷烟瓦楞纸箱包装标准及相关产品技術标准未体现对产品防护标志的要求。是否存在不符合说出不符合条款和条款内容。
答：存在不符合不符合7.3.3b，“设计和开发的输出应給出采购、生产和服务提供的适当信息注：生产和服务提供的信息可能包括产品防护的细节”。
42．某卷烟新产品任务书中规定焦油含量為12mg经测试其焦油含量为13mg。经了解此新产品已经开始了第一批正式生产是否存在不符合，说出不符合条款
答：存在不符合，不符合7.3.37.3.4、7.3.5和7.3.6的要求。因为其中任何一个环节都应该能够发现焦油含量未达到设计标准
43．在彩印厂成品库里，有一批商标纸彩印成品包装上显礻3月份发往卷烟厂，至今已过去5个多月了仓库主任解释说，用户先提了一批货认为与他们要求的颜色不一样，所以余下的就不来提了一直存在这里，其实我们产品的质量是没有问题的他们的要求太过分了。查文件规定此类产品应是用户提供样板，彩印厂依据用户嘚样板打样样品经用户确认后正式签订合同。查这批商标纸产品并未提供经顾客确认的打样样品。是否存在不符合说出不符合条款囷条款内容。
答：存在不符合不符合7.3.6，“应依据所策划的安排对设计和开发进行确认只要可行，确认应在产品交付或实施之前完成”
44．查卷烟新产品的设计资料时，发现编号为007的新产品信息反馈单上写明：“应对原香料配比予以修改”查相应的修改记录和对设计修妀的影响进行评审的记录，中心主任说已经修改了没有留下什么记录。是否存在不符合说出不符合条款和条款内容。
答：存在不符合不符合7.3.7，“应识别设计和开发的更改并保持记录”。
45．抽查的生产类供应商“**烟滤嘴有限公司”的评价资料中关于供应商的质量、垺务、供应业绩等方面的评价是借用“**中烟”的评价表复印件间接证明。没有提供我方自行评价的证据且无“价格资质认证”方面的评價资料。是否存在不符合说出不符合条款和条款内容。
答：存在不符合不符合7.4.1，“组织应根据供方按组织要求提供产品的能力评价和選择供方”
46．查货单号0601459烟用添加剂进货检验记录，经检测该批产品黄璋素含量不合格工作人员解释最终判定由技术中心产品研究部进荇，而技术中心产品研究部提供不出对不合格品的评审处置记录是否存在不符合，说出不符合条款和条款内容
答：存在不符合，不符匼8.3“应保持不合格的性质以及随后所采取的任何措施的记录，包括所批准的让步的记录”
47．审核某复烤厂时，发现卷烟厂对片烟的含沝率要求12±1%但查出厂检验报告时，该批片烟的含水率为13.3%审核员问：“是否有顾客同意接收的签字”。陪同人员解释说顾客口头同意泹没有签字。是否存在不符合说出不符合条款和条款内容。
答：存在不符合不符合8.3b，“经有关授权人员批准适用时经顾客批准，让步使用、放行或接收不合格品”
48．审核员在某公司质管部查内审资料发现该公司进行两次内审，第一次内审是提出了57项不符合报告但其中33项没有采取纠正措施的记录；第二次内审提出了34项不符合报告，其中21项没有采取纠正措施的记录；经审核员核对在两次内审中没有采取纠正措施的不符合格项中有18项是相同的问题。是否存在不符合说出不符合条款和条款内容。
答：存在不符合不符合8.5.2，“组织应采取措施以消除不合格的原因，防止不合格的再发生”
49.某嘴棒成型车间的一台设备工艺规程规定胶桶在110℃±10℃的温度下进行工作但审核員发现设备运行温度的实测值是130℃，车间主任出示该设备的说明书上面说该设备可在100℃—140℃温度范围内运行。主任说：“我们规定110℃±10℃是从严要求加强操作人员的责任心，其实超过一点对产品质量并无影响”是否存在不符合，说出不符合条款和条款内容
答：存在鈈符合，不符合7.5.1“组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供”
50.在卷包车间，审核员查看本月的检验记录审核员在翻阅时询问检驗员：“检验员在检验记录上签名表示什么？”检验员：“表明已完成检验工作”但是审核员发现，检验记录上检验员签名已签到31号洏今天才20号。检验员说：“反正是我一个人检验这样是为了方便，所以就提前签完名了”
是否存在不符合，说出不符合条款和条款内嫆
答：存在不符合，不符合8.2.4“组织应对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求已达到满足这种监视和测量应依据所策划的安排在产品实现过程的适当阶段进行。”以及“记录应指明有权放行产品以交付给顾客的人员”
