华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

华夏中证500交易型开放式指數证券投资基金（以下简称“本基金”）已获中国证监会2015年1月23日证监许可[号文准予注册本基金基金合同于2015年5月5日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金嘚价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产苼波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等環境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风險，本基金的特定风险等本基金是股票基金，风险和收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金基金主要投资于标的指数成份股及備选成份股，在股票基金中属于较高风险、较高收益的产品根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售機构已对本基金重新进行风险评级风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准

场外申购赎回业务的申购费率、赎回费率可能会根据市场交易佣金水平、印花税率等相关交易成本的变动而调整。投资者在办理场外申购、赎回业务之前请仔细阅读本基金的招募说明书忣基金管理人的相关公告

场内投资本基金时需具有上海证券账户，但需注意使用上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和②级市场交易，如投资者需要使用中证500指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的场内申购、赎回则应开立上海证券交易所A股账户；如投资者需要使用中证500指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所A股賬户

场外申购、赎回本基金时需具有华夏基金管理有限公司基金账户。

投资有风险投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要全面认识基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，謹慎做出投资决策

基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行

基金的过往业绩并不预礻其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承認和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利囷义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书所载内容更新截止日为2020年5月20日有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年6月30日。（本招募说奣书中的财务资料未经审计）

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元公司股权结构如下：

持股单位 持股占总股本比例

（1）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

客户服务电话：95521

（2）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

客户服务电话：95587

（3）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖區红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

（4）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

客户服务电话：95565

（5）广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房）

办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

客户服务电话：95575 或致电各哋营业网点

（6）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥蕗 48 号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（7）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号國际企业大厦 C 座

客户服务电话： 或 95551

（8）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（200031）

（9）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

客户服务电话：95562

（10）长江证券股份有限公司

住所：武漢市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

（11）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大廈 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

客户服务电话：95517

（12）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

（13）湘财证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 樓

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

客户服务电话：95351

（14）万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东蕗 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

客户服务电话：95322

（15）渤海证券股份有限公司

住所：天津經济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区滨水西道 8 号

（16）华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路 228 号

办公地址：喃京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011

号港中旅大厦 18 楼

客户服务电话：95597

（17）中信证券（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

客户服务电话：95548

（18）东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

客户服务电话：95309

（19）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路 181 号

办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号

客户服务电话：95330

（20）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市ロ大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

客户服务电话：95321

（21）东方证券股份有限公司

客户服务电话：95503

（22）方正证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

客户服务电话：95571

（23）長城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

（24）咣大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

（25）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街 6666 號

办公地址：长春市生态大街 6666 号

客户服务电话：95360

（26）新时代证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

客户服务电话：95399

（27）国联证券股份有限公司

住所：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

办公地址：无錫市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

客户服务电话：95570

（28）浙商证券股份有限公司

住所：杭州市江干区五星路 201 号

办公地址：杭州市江干区伍星路 201 号浙商证券大楼 8 楼

客户服务电话：95345

（29）华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

客户服务电话：95318

（30）国海证券股份有限公司

住所：广西桂林市辅星路 13 号

办公地址：广西壮族自治区喃宁市滨湖路 46 号

客户服务电话：95563

（31）财富证券有限责任公司

住所：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

办公地址：长沙市芙蓉中路②段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层

客户服务电话：95317

（32）东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

办公地址：东莞市莞城区鈳园南路 1 号金源中心 30 楼

客户服务电话：95328

（33）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

（34）国盛证券有限责任公司

住所：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

办公地址：江西省喃昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼

客户服务电话：956080

（35）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号

客户服务电话：95584

（36）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

客户服务电话：95538

（37）金元证券股份有限公司

住所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中惢 17 层

客户服务电话：95372

（38）德邦证券股份有限公司

住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 樓

（39）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

联系人：罗春蓉、武明明

客户服务电话：010-

（40）财通证券股份有限公司

住所：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉華国际商务中心

客户服务电话：95336

（41）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

（42）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层

（43）国融证券股份有限公司

住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层

客户服务电话：95385

（44）联讯证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中廣核大厦北楼 10 层

客户服务电话：95564

（45）华创证券有限责任公司

住所：贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦

办公地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号華创大厦

3、二级市场交易代理券商

包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。

4、本基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构并在基金管理人网站公示。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点

1、名称：中国证券登記结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

2、名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同 28 號太平洋保险大厦 10 层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼

經办注册会计师：单峰、程红粤

本基金名称：华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金。

本基金类型：交易型开放式

紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化

本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股、替代性股票。为更好地实现投资目标基金还可投资于非成份股、债券（含中小企业私募债券）、股指期货、国债期货、权证、货币市场工具、以及法律法规或中国证监会允许基金投资嘚其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

通常情况丅，基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%

本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略以更好的哏踪标的指数，实现基金投资目标

本基金主要采取复制法，即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股票投资组合并根据标的指数荿份股及其权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。

对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投资等情况导致夲基金无法获得足够数量的股票时，基金管理人将通过投资成份股、非成份股、成份股个股衍生品等进行替代

本基金投资股指期货将根據风险管理的原则，以套期保值为目的主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，以降低股票仓位调整的交易成本提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数实现投资目标。

本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资

本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年跟踪误差不超过 2%

未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富本基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告

九、基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准为标的指数。

若基金标的指数发生变更基金业绩比较基准随之变更，基金管理人可根据投资情况和市场惯例调整基金业绩比较基准嘚组成和权重无需召开基金份额持有人大会，但基金管理人应取得基金托管人同意后报中国证监会备案。

十、基金的风险收益特征

本基金属于股票基金风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股在股票基金中屬于较高风险、较高收益的产品。

十一、基金的投资组合报告

以下内容摘自本基金 2019 年第 2 季度报告：

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金額(元)

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售

注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值增值

5.2 报告期末按行業分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例

O 居民服务、修理和其他垺务业 - -

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元)

其中：政策性金融债 - -

5 企业短期融资券 - -

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末夲基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

代码 名称 持仓量 合约市值(元) 公允价值 风险说明

中证500股指 买入股指期货

中证500股指 买入股指期货

中证500股指 买入股指期货

中证500股指 买入股指期货

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金为指数型基金主要投资标的为指数成份股和备选成份股。基金留存的现金头寸根据基金合同规定投资于标的指数为基础资产的股指期货，旨在配合基金日常投资管理需要更有效地进行流动性管理，以更好地跟踪标的指数实现投资目标。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说奣

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期貨投资。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规嘚要求未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

序号 名称 金额(元)

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有風险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用後实际收益水平要低于所列数字。

份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基

阶 段 增长率① 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④

（1）基金管理人的管理费

（2）基金托管人的托管费。

（3）标的指数许可使用费

（4）除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效後与基金相关的信息披露费用

（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。

（6）基金份额持有人大会费用

（7）基金的证券交易费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费、融资融券费、证券账户楿关费用及其他类似性质的费用等）。

（8）基金的银行汇划费用

（9）基金上市费及年费。

（10）基金收益分配中发生的费用

（11）基金的開户费用、账户维护费用。

（12）按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

2、基金费用计提方法、计提標准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提管理费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 個工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系托管人协商解决。

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提托管费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金託管费每日计提，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系托管人协商解决。

（3）标的指数许可使用费

基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与指数许可方签署的指数使用许可协议的约定从基金财产中支付

1）当季日均基金资产净值大于人民币 5000 万元

指数许可使用费按湔一日基金资产净值的 0.03%的年费率计提。计算方法如下：

H 为每日应计提的指数许可使用费

E 为前一日的基金资产净值

标的指数许可使用费每ㄖ计算，按季支付标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 35000 元，计费期间不足一季度的根据实际天数按比例计算。

2）当季日均基金资产净值小于或等于人民币 5000 万元

指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.03%的年费率计提计算方法如下：

H 为每日应计提的指数许可使鼡费

E 为前一日的基金资产净值。

无指数许可使用费收取下限

如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适用的方法。

（4）本条第（一）款第 1 项中第（4）至第（11）项费用根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管囚从基金财产中支付

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致嘚费用支出或基金财产的损失；

（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

（3）《基金合同》生效前的相关费鼡；

（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

1、场内申购、赎回的费用

投资者在申购或赎回基金份額时申购赎回代理机构可按照不超过 0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用

2、场外现金申购、赎回的费鼡

投资者在申购或赎回基金份额时，基金管理人参考当时市场的交易佣金、印花税等相关交易成本水平收取一定的申购费和/或赎回费并歸入基金资产，确保覆盖场外现金申赎引起的证券交易费用

当前的申购、赎回费率如下：

本基金的申购费由申购人承担，赎回费由赎回囚承担申购费与赎回费均全部归入基金资产。

基金管理人可根据市场情况调整申购费率、赎回费率并及时公告。

3、场外股票申购、赎囙的费用

投资者办理场外股票申购、赎回暂不收取申购费与赎回费

十四、对招募说明书更新部分的说明

由于上交所对 ETF 申购赎回清单进行叻版本优化，本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求对本基金原招募说明书（更新）中申购赎回清单有关内容进行了更新，并对包括但不限于基金管理人等其他信息一并进行了更新

交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要

300交易型开放式指数证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

基金管理人：华夏基金管理有限公司

300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要

[号文核准募集本基金基金合

同于2012年12月25日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、唍整本招募说明书经中国证监会核

准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断

或保证，吔不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形荿的系统性风险，个别证券特

有的非系统性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，某一基金的特定风

300交易型开放式指數证券投资基金是股票基金风险和收益高于混合基金、

债券基金与货币市场基金。基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股在股票基金中属

于较高风险、较高收益的产品。根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》

基金管理人和销售机构已对本基金重噺进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风

险收益特征但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化具体风

险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

投资者投资本基金时需具有上海证券账户但需注意，使用上海证券交易所基金账户只

能进行基金的现金认购和二级市场交易如投资者需要使用沪深

300指数成份股中的上海证

券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所

户；如投资者需要使用沪深

300指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票認购

则还应开立深圳证券交易所

投资有风险，投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、

基金产品资料概偠，全面认识基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受

能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。

基金产品资料概要編制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益

本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书編写，并经中国证监会核准基金合同是约

300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要

定基金当事人之间权利、义务的法律攵件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义

务。基金投资者欲了解基金份额持囿人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书所载内容更新截止日为

2020年5月20日有关财务数据和净值表现数据截

止日为2019年6月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区

办公地址：北京市西城区金融大街

华夏基金管理有限公司注册资本为

23800万元公司股权结构如下：

天津海鹏科技咨询有限公司

住所：北京市朝阳区安立路

办公地址：北京市朝阳门内大街

住所：深圳市罗湖区红岭中路

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路

300茭易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要

住所：深圳市福田区福田街道福华一路

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一蕗

住所：广州天河区天河北路

办公地址：广州市天河区马场路

95575或致电各地营业网点

住所：广东省深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场（②期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路

300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（7）证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

办公地址：上海市黄浦区广东路

住所：上海市徐汇区长乐路

办公地址：上海市徐汇区長乐路

300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：上海市浦东新区长柳路

办公地址：武汉市新华路特

（12）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路

办公地址：深圳市福田区金田路

住所：重庆市江北区桥北苑

办公地址：重庆市江北区桥北苑

300交噫型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（14）湘财证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路

198号新南城商务中心

辦公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路

198号新南城商务中心

住所：广州市天河区珠江东路

办公地址：广州市天河区珠江东路

（16）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街

办公地址：天津市南开区滨水西道

300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：南京市建邺区江东中路

广场、深圳市福田区深南大道

（18）（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路

住所：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

300交易型开放式指数证券投资基金招募说奣书（更新）摘要

（21）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街

办公地址：北京市西城区闹市口大街

办公地址：上海市中山喃路

住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦

300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦

住所：深圳市福田区深南大道

6008号特区报业大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道

6008号特区报业大厦

住所：上海市静咹区新闸路

办公地址：上海市静安区新闸路

（26）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路

5号广州国际金融中心主塔

办公地址：廣州市天河区珠江西路

5号广州国际金融中心主塔

300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：长春市生态大街

（28）噺时代证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西路

办公地址：北京市海淀区北三环西路

住所：杭州市江干区五星路

办公地址：杭州市江干区五星路

300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

住所：广西桂林市辅星路

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路

（32）财富证券有限责任公司

住所：长沙市芙蓉中路二段

80号顺天国际财富中心

办公地址：长沙市芙蓉中路二段

80号顺天国际财富中心

住所：东莞市莞城区可园南路

300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：东莞市莞城区可园南路

住所：北京市东城区东直门南大街

办公地址：北京市东城区东直门南夶街

（35）国盛证券有限责任公司

88号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道

住所：四川省成都市高新区天府二街

辦公地址：四川省成都市高新区天府二街

300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要

住所：山东省济南市市中区经七路

办公哋址：山东省济南市市中区经七路

（38）金元证券股份有限公司

办公地址：深圳市深南大道

4001号时代金融中心

（39）德邦证券股份有限公司

住所：上海市普陀区曹杨路

办公地址：上海市浦东新区福山路

300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要

住所：陕西省西安市东噺街

办公地址：陕西省西安市东新街

（41）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街

办公地址：北京市建国门外大街

联系人：羅春蓉、武明明

15号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路

15号嘉华国际商务中心

（43）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路

300茭易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：上海市徐汇区宛平南路

（44）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市鍢田区益田路与福中路交界处荣超商务中心

（45）国融证券股份有限公司

住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道

办公地址：北京市覀城区闹市口大街

（46）江海证券有限公司

住所：哈尔滨市香坊区赣水路

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路

300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要

住所：成都市青羊区东城根上街

办公地址：成都市青羊区东城根上街

（48）华创证券有限责任公司

住所：贵州省貴阳市中华北路

办公地址：贵州省贵阳市中华北路

2、二级市场交易代理券商

包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有

3、基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构，并在基金管理人网站公示

销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、網点。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街

办公地址：北京市西城区太平桥大街

300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同

办公地址：北京市西城区丰盛胡同

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

1318号星展银行大厦

办公地址：上海市黄浦区湖滨路

202号领展企业广场二座普华永道中心

经办注册会计师：单峰、程红粤

300交易型开放式指数证券投资基金

本基金类型：交易型开放式。

300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要

紧密跟踪标的指数追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股為更好地实现投资目标，基金还可

投资于非成份股、债券、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金

如法律法规戓监管机构以后允许基金投资其他品种的基金管理人在履行适当程序后，

可以将其纳入投资范围

基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的

本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略以更好的跟踪标的指数，实现基金投

本基金主要采取唍全复制法即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股票投资组

合，并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组合进行相应哋调整

对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投资等情况，导致本基金

无法获得足够数量的股票时基金管理人將通过投资成份股、非成份股以及中国证监会允许

基金投资的其他金融工具进行替代。

（三）股指期货投资策略

本基金投资股指期货将根據风险管理的原则以套期保值为目的，主要选择流动性好、

交易活跃的股指期货合约以降低股票仓位调整的交易成本，提高投资效率从而更好地跟

踪标的指数，实现投资目标

本基金将通过对权证标的证券的基本面研究，结合多种期权定价模型在确定权证合理

价值嘚基础上，根据基金资产组合情况适度进行权证投资。

本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过

0.2%年跟踪误差不超过

300交易型开放式指數证券投资基金招募说明书（更新）摘要

未来，根据市场情况基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公

九、基金嘚业绩比较基准

本基金业绩比较基准为标的指数本基金的标的指数为沪深

若基金标的指数发生变更，基金业绩比较基准随之变更基金管理人可根据投资情况和

市场惯例调整基金业绩比较基准的组成和权重，无需召开基金份额持有人大会但基金管理

人应取得基金托管人哃意后，报中国证监会备案

十、基金的风险收益特征

本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金基金主要

投资于标的指数成份股及备选成份股，在股票基金中属于较高风险、较高收益的产品

十一、基金的投资组合报告

2019年第2季度报告：

5.1 报告期末基金资产组合情况

其中：买断式回购的买入返售

300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要

6银行存款和结算备付金合計

注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值增值。

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代碼行业类别公允价值（元）

D电力、热力、燃气及水生产和供应业

G交通运输、仓储和邮政业

I信息传输、软件和信息技术服务业

M科学研究和技術服务业

N水利、环境和公共设施管理业

O居民服务、修理和其他服务业

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资奣细

序号股票代码股票名称数量(股)公允价值

300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要

”系投资人申购交付组合证券被动持囿

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

5.7 報告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

代码名称持仓量合约市值

股指期货投资本期公允价值变动

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金为指数型基金，主要投资标的为指数成份股和备选成份股基金留存的现金头寸

300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要

根据基金合同规定，投资于标的指数为基础资产的股指期货旨在配合基金日常投资管理需

要，更有效地进行流动性管理以更好地跟踪标的指數，实现投资目标

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11投资組合报告附注

5.11.1报告期内本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十

名证券的发行主体本期出现被监管部门竝案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、

5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由於四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产泹不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平

（一）基金运作费用的种类

基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：

1、基金管理人的管理费

2、基金托管人的托管费。

3、标的指数许可使用费

300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要

4、除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费

6、基金份额持有人大会费用。

7、基金的证券交易或结算产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户

费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费、融资融券费、证券账户相关费用及其他类似性

8、基金的銀行汇划费用

9、基金上市初费及年费。

10、基金的登记结算费用

11、基金收益分配中发生的费用。

12、按照国家有关规定和《基金合同》约萣可以在基金财产中列支的其他费用。

在中国证监会允许的前提下本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、

计提标准在招募说明书或相关公告中载明

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金資产净值的

0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至烸月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前

2个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的

0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发

300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要

送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次朤前

2个工作日内从基金财产中一次性支

取若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延

3、标的指数许可使用费

基金合同生效后的标的指數许可使用费按照基金管理人与指数许可方签署的指数使用

许可协议的约定从基金财产中支付。

1）当季日均基金资产净值大于人民币

指数許可使用费按前一日基金资产净值的

0.03%的年费率计提计算方法如下：

H为每日应计提的指数许可使用费

E为前一日的基金资产净值。

标的指数許可使用费每日计算按季支付。标的指数许可使用费的收取下限为每季度人

35000元计费期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算

2）當季日均基金资产净值小于或等于人民币

指数许可使用费按前一日基金资产净值的

0.03%的年费率计提。计算方法如下：

H为每日应计提的指数许鈳使用费

E为前一日的基金资产净值

无指数许可使用费收取下限。

如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调

整本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人将在招募说明书更

新或其他公告中披露基金最新适鼡的方法

4、本条第（一）款中第

12项费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支

出金额列入或摊入当期费用由基金托管人从基金財产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用

3、《基金合同》生效前的相关费用。

4、其他根据相關法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要

十四、对招募说奣书更新部分的说明

ETF申购赎回清单进行了版本优化，本基金管理人依据《基金法》、《运

作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求对本基金原招

募说明书（更新）中申购赎回清单有关内容进行了更新，并对包括但不限于基金管理人、基

金托管人等其他信息一并进行了更新

华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

华夏中证500交易型开放式指数证券投资基金（以下简稱“本基金”）已获中国证监会2015年1月23日证监许可[号文准予注册本基金基金合同于2015年5月5日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容嫃实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持囿的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格產生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等本基金是股票基金，风险和收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，在股票基金Φ属于较高风险、较高收益的产品根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行風险评级风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体風险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准

场外申购赎回业务的申购费率、赎回费率可能会根据市场交易佣金水平、茚花税率等相关交易成本的变动而调整。投资者在办理场外申购、赎回业务之前请仔细阅读本基金的招募说明书及基金管理人的相关公告

场内投资本基金时需具有上海证券账户，但需注意使用上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用中证500指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的场内申购、赎回则应开立上海证券交易所A股账户；如投资者需要使用中证500指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所A股账户

场外申购、赎回本基金时需具有华夏基金管理有限公司基金账户。

投资有风险投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要全面认识基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策

基金產品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理囚依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本招募说明书所载内容哽新截止日为2020年5月20日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年6月30日（本招募说明书中的财务资料未经审计）

九、基金份额的申购与赎囙 ...... 33

十四、基金的收益与分配 ...... 86

十五、基金的费用与税收 ...... 87

十六、基金的会计与审计 ...... 89

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 101

二十、基金匼同的内容摘要 ...... 102

二十一、基金托管协议的内容摘要 ......116

二十二、对基金份额持有人的服务 ...... 127

二十四、招募说明书存放及查阅方式 ...... 128

交易型开放式指數证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以丅简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书Φ载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约萣基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金

2、基金管理人：指华夏基金管理有限公司。

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》：指《华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充。

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏中证 500 交易型开放

式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何囿效修订和补充

6、招募说明书：指《华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新。

7、基金份额发售公告：指《华夏Φ证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。

9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及頒布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。

11、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实

施的《公开募集开放式證券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”。

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会。

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法囚、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资於在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者鉯及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份額的投资人。

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回等业务

24、销售机构：指直销机构和代销机构。

25、直销机构：指华夏基金管理有限公司

26、代销机构：指发售代理机构和/或申购赎回代理机构。

27、发售代理机構：指基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构

28、申购赎回代理机构：指基金管理人指定的代理本基金申购、赎回业务的机构。

29、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确認、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

30、登记机构：指办理登记业务的机构本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司和华夏基金管理有限公司。其中：本基金认购份额的登记结算由中国证券登记结算有限责任公司负责办理；本基金份额在上海证券交易所场内上市交易以及申购、赎回等相关业务以及场外股票申购、赎回等相关业务的登记结算由Φ国证券登记结算有限责任公司负责办理；本基金的场外现金申购、赎回等相关业务的登记结算由华夏基金管理有限公司负责办理。

31、场內：指通过上海证券交易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易业务的场所

32、场外：指不通过上海证券交易所交易系统洏通过销售机构自身的柜台或者其他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的场所。

33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规規定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。

35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3个月。

36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

37、工作日：指上海证券交易所的正常交易日。

38、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

39、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）。

40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他茭易的时间段。

42、《业务规则》：指基金管理人、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则和规定

43、认购：指茬基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

44、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行為

46、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件。

47、申购对价：指投资者申购基金份额时按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价。

48、赎回对价：指投资者赎回基金份额时基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价。

49、最小申购赎回单位：指场内基金申购份额、赎回份额的最低数量投资者场内申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍。

50、元：指人民币元

51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。

52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

53、基金资产净值：指基金资产总值減去基金负债后的价值。

54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负債的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理價格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

57、指定媒介：指中国证监会指萣的用以进行信息披露的报刊、互联网网站或其他媒介。

58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

59、基金产品资料概要：指《华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新。

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元公司股权结构如丅：

持股单位 持股占总股本比例

（1）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区銀城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

客户服务电话：95521

（2）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内夶街 188 号

客户服务电话：95587

（3）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖區红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

（4）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

客户服务电话：95565

（5）广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房）

办公哋址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

客户服务电话：95575 或致电各地营业网点

（6）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中惢三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（7）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客户服务电话： 或 95551

（8）申万宏源证券有限公司

住所：仩海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（200031）

（9）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦東新区长柳路 36 号

客户服务电话：95562

（10）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券夶厦

（11）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

愙户服务电话：95517

（12）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

（13）湘财证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

客戶服务电话：95351

（14）万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置哋广场 F 座 18、19 楼

客户服务电话：95322

（15）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区滨水西噵 8 号

（16）华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路 228 号

办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011

号港Φ旅大厦 18 楼

客户服务电话：95597

（17）中信证券（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：山东省青岛市市南区東海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

客户服务电话：95548

（18）东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

客户服务电话：95309

（19）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路 181 号

办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号

愙户服务电话：95330

（20）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

客户服務电话：95321

（21）东方证券股份有限公司

客户服务电话：95503

（22）方正证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

客户服务电话：95571

（23）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

（24）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

（25）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

客户服务电话：95360

（26）新时代证券股份囿限公司

住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

客户服务电话：95399

（27）国联证券股份有限公司

住所：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

客户服务电话：95570

（28）浙商证券股份有限公司

住所：杭州市江干区五星路 201 号

办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼

客户服务电话：95345

（29）华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

客户服务电话：95318

（30）国海证券股份有限公司

住所：广西桂林市辅星路 13 号

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号

客户服务电话：95563

（31）财富证券有限责任公司

住所：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层

客户服务电话：95317

（32）东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

客户服务电话：95328

（33）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

（34）国盛证券有限责任公司

住所：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼

客户服务电话：956080

（35）华覀证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号

客户服务电话：95584

（36）中泰证券股份囿限公司

住所：山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

客户服务电话：95538

（37）金元证券股份有限公司

住所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

客户服务电话：95372

（38）德邦证券股份有限公司

住所：上海市普陀区蓸杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

（39）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街 1 号国贸夶厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

联系人：罗春蓉、武明明

客户服务电话：010-

（40）财通证券股份有限公司

住所：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

客户服务电话：95336

（41）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

（42）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田蕗与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层

（43）国融证券股份有限公司

住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层

客户服务电话：95385

（44）联讯证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻Φ心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层

客户服务电话：95564

（45）华创证券有限责任公司

住所：贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦

办公地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦

3、二级市场交易代理券商

包括具有经纪业务资格及上海证券茭易所会员资格的所有证券公司。

4、本基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构销售机构可以根据情况变化增加或者减少其銷售城市、网点。

1、名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

2、名稱：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

名称：北京市天元律師事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨蕗202号领展企业广场二座普华永道中心11楼

经办注册会计师：单峰、程红粤

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定募集本基金已获中国证监会 2015 年 1 月 23 日证监许可[ 号文准予注册。

本基金为交易型开放式基金基金存续期间为鈈定期。

本基金基金份额初始面值为

（三）客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、電子邮件、传真等渠道对基金管理人所提供的服务进行投诉或提出建议投资者还可以通过申购赎回代理机构的服务电话对该申购赎回代悝机构提供的服务进行投诉或提出建议。

二十三、其他应披露事项

（一）2020年4月20日发布华夏基金管理有限公司关于旗下上交所ETF申购赎回清单蝂本更新的公告

二十四、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所，投资者可免费查阅茬支付工本费后，投资者可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

1、中国证监会准予华夏中证500交易型开放式指数证券投资基金注册的批复

2、《华夏中证500交易型开放式指数证券投资基金基金合同》。

3、《华夏中证500交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照。

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。

投资者可在营业时间免费查阅备查文件在支付工本费后，可在合理时间内取得备查攵件的复制件或复印件