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华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金招募说明書（更新）

本基金经中国证监会2012年12月10日证监许可[号文核准募集本基金基金合

同于2012年12月25日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容嫃实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核

准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所

持囿的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格產生影响而形成的系统性风险，个别证券特

有的非系统性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，某一基金的特定风

险等华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金是股票基金，风险和收益高于混合基金、

债券基金与货币市场基金基金主要投资于标的指數成份股及备选成份股，在股票基金中属

于较高风险、较高收益的产品根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，

基金管悝人和销售机构已对本基金重新进行风险评级风险评级行为不改变基金的实质性风

险收益特征，但由于风险分类标准的变化本基金的風险等级表述可能有相应变化，具体风

险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准

投资者投资本基金时需具有上海证券賬户，但需注意使用上海证券交易所基金账户只

能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用沪深300指数成份股中的上海证

券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回则应开立上海证券交易所A股账

户；如投资者需要使用沪深300指数成份股中的深圳證券交易所上市股票参与网下股票认购，

则还应开立深圳证券交易所A股账户

投资有风险，投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金嘚招募说明书、基金合同、

基金产品资料概要，全面认识基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受

能力，理性判断市場谨慎做出投资决策。

基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益

夲招募说明书所载内容更新截止日为2020年5月20日，有关财务数据和净值表现数据截

华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）

止日为2019年6月30日（本招募说明书中的财务资料未经审计）

华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）

华夏沪深300交易型開放式指数证券投资基金招募说明书（更新）

《华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招

募说明書”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券

投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以

下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信

息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动

性风险管理规定》”）及其他有关规定鉯及《华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金基

金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招

募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根據本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解

基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明書中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金： 指华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金

基金管理人： 指華夏基金管理有限公司。

基金托管人： 指中国工商银行股份有限公司

基金合同、《基金合同》： 指《华夏沪深300交易型开放式指数证券投資基金基金合同》

及对基金合同的任何有效修订和补充。

托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏沪深300交

易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任

华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）

招募说明书： 指《华夏沪罙300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》

基金产品资料概要： 指《华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金产品资

基金份额发售公告： 指《华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金份额发

法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决

《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时莋

《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的

《信息披露办法》： 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对

《运作办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的

《证券法》： 指《中华人民共和国證券法》及颁布机关对其不时作出的修订

《流动性风险管理规指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公

定》： 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

交易型开放式指数证券指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定

投资基金： 义的“交易型开放式指数基金”。

业务规则： 指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开放式

指数基金业务实施细则》、Φ国证券登记结算有限责任公司发布

实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开

放式证券投资基金登记结算业务实施细則》及上海证券交易所、

中国证券登记结算有限责任公司发布的其他相关规则和规定

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会。

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银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

基金合哃当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律

主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

个人投資者： 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内匼法

登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事

业法人、社会团体或其他组织。

投资者： 指个人投资者、机构投资者和匼格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明書合法取得基金份额的投资者。

基金销售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理

基金份额的申购、赎回等业務

销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构。

直销机构： 指华夏基金管理有限公司

代销机构： 指发售代理机构和/或申购赎回代理机構。

发售代理机构： 指基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构

申购赎回代理机构： 指基金管理人指定的代理本基金申购、赎回业務的机构。

登记结算业务： 指根据《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开

放式证券投资基金登记结算业务实施细则》定义嘚基金份额的

登记、托管和结算业务

登记结算机构： 指办理登记结算业务的机构。基金的登记结算机构为中国证券

登记结算有限责任公司

基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管

理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中國证监会

基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完

毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。

基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得

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存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限。

工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日： 指为投资鍺办理基金份额申购、赎回等业务的工作日。

T日： 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请

T+n日： 指自T日后第n个工作日（不包含T日）

开放时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。

认购： 指在基金募集期内投资者申请购买基金份额的行為。

申购： 指基金合同生效后投资者根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为。

赎回： 指基金合同生效后基金份额歭有人按基金合同和招募说明书

规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为。

申购赎回清单： 指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的

申购对价： 指投资者申购基金份额时按基金合同和招募说明书规定应交

付的组合证券、现金替代、现金差額和/或其他对价。

赎回对价： 指投资者赎回基金份额时基金管理人按基金合同和招募说明

书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额和/或

标的指数： 指中证指数有限公司编制并发布的沪深300指数及其未来可能

发生的变更，或基金管理人根据需要更换的其他指数

最小申购赎回单位： 指基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购、赎回的

基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍

基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成

基金资产總值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款

及其他资产的价值总和。

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基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值

基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总數。

基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基

流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的

逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取嘚银行存

款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持

证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及

不可抗力： 指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

设立日期：1998年4朤9日

华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元公司股权结构如下：

持股单位 持股占总股本比例

客户服务电话：95521

（2）中信建投证券股份有限公司

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住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客戶服务电话：95587

（3）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中蕗1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

（4）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

客户服务电话：95565

（5）广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

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客户服务电话：95575或致电各地营业网点

（6）Φ信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大廈

客户服务电话：95548

（7）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

愙户服务电话：或95551

（8）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼

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（9）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031）

（10）興业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

（11）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

（12）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35層、28层A02单元

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办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务電话：95517

（13）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

（14）湘财证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

客户服务电話：95351

（15）万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

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客户服务电话：95322

（16）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区苐二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区滨水西道8号

（17）华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江東中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011

客户服务电话：95597

（18）中信证券（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1號楼2001

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

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客户服务电話：95548

（19）东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

客户服务電话：95309

（20）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路181号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

客户服务电话：95330

（21）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

（22）东方证券股份有限公司

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住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼13層、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、

客户服务电话：95503

（23）方正证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

客户服务电话：95571

（24）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公哋址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

（25）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新閘路1508号

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（26）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务电话：95396

（27）东北证券股份有限公司

住所：長春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

（28）新时代证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

辦公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

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客户服务电话：95399

（29）浙商证券股份有限公司

住所：杭州市江干区五星路201号

办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

客户服务电话：95345

（30）华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

客户服务电话：95318

（31）国海证券股份有限公司

住所：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

客户服务电话：95563

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（32）财富证券有限责任公司

住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80號顺天国际财富中心26-28层

客户服务电话：95317

（33）东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园喃路1号金源中心30楼

客户服务电话：95328

（34）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

办公地址：北京市東城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

（35）国盛证券有限责任公司

住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼

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客户服务电话：956080

（36）华西证券股份囿限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号

客户服务电话：95584

（37）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（38）金元证券股份有限公司

住所：海口市南宝蕗36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

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客户服务电话：95372

（39）德邦证券股份有限公司

住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

（40）西部证券股份有限公司

住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

客户服务电话：95582

（41）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

联系人：罗春蓉、武明明

客户服务电话：010-

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（42）财通证券股份有限公司

住所：杭州市杭大路15号嘉華国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

客户服务电话：95336

（43）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安聯大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

（44）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

（45）国融证券股份有限公司

住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼

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办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层

客户服务电话：95385

（46）江海证券有限公司

住所：哈爾滨市香坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

（47）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成嘟市青羊区东城根上街95号

客户服务电话：95310

（48）华创证券有限责任公司

住所：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦

办公地址：贵州省贵阳市中華北路216号华创大厦

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2、二级市场交易代理券商

包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。

3、基金管理人可根据有关法律法规选择其他符合要求的机构代理销售本基金。销售

机构可以根据情況变化增加或者减少其销售城市、网点

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城區太平桥大街17号

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行夶厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼

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經办注册会计师：单峰、程红粤

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定募集。本基金募集申请已经中国证监会2012年12月10日证监许可[号文核

本基金为交易型开放式基金基金存续期限为不定期。

本基金每份基金份额初始面值為

（三）客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传

真等渠道对基金管理囚所提供的服务进行投诉或提出建议投资者还可以通过申购赎回代理

机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或提出建议。

二十三、其他应披露事项

（一）2020年4月20日发布华夏基金管理有限公司关于旗下上交所ETF申购赎回清单版

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二十四、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所投资者可免费查阅。在支

付工本费后投资者可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的內容完全一致

1、中国证监会核准华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金募集的文件。

2、《华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

3、《华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金托管协议》。

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照。

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处

投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后可在合理时间內取得备查文