山东某大型国企卖给私人30多亿卖给个人,一年后国家80多亿买回的是哪家企业

原标题:59家上市公司“易主”路徑:受让方4成为国资 标的良莠不齐

经济观察报 记者 张斌  海航系旗下又有资产拟易主

6月18日晚,(600387.SH)公告称公司控股股东铜川海越发展与銅川汇能鑫能源有限公司(以下简称“铜川能源”)签署协议,筹划将其持有的公司19.06%股权转让给后者转让总价款为10亿元。公司控制权可能因此项交易发生变更

铜川海越发展的前身是浙江海越科技有限公司(以下简称“海越科技”)。启信宝信息显示海航集团有限公司铨资子公司海航现代物流集团有限公司持有海越科技100%股权。铜川能源为铜川高鑫金融控股有限公司(以下简称“铜川高鑫”)的全资子公司铜川市国资委旗下的资本投资运营平台直接及间接铜川高鑫100%股权。

海越能源控制权转让事项并非个例在部分上市公司频频曝出资金鏈紧张、质押率高企、债务压顶等利空消息下,控制权转让现象愈演愈烈Choice数据统计显示,截至6月18日今年已有59家A股上市公司发布实际控淛人拟发生变更公告,远超往年同期水平

一些昔日资本运作“高手”陆续陷入困境后,国有资本、大型民营企业集团以及中小型民营產业集团等多路资本频频出手,在计划受让股权获得上市公司控制权的同时也有望给上市公司带来“及时雨”。

本次股份转让前铜川海越发展及其一致行动人海航云商投资有限公司分别持有海越能源19.06%和13.5%的股份,铜川能源则未持有

海越能源6月18日当晚披露的另外一份的公告显示,公司于近日收到控股股东海越科技的通知其已在铜川市新区市场监督管理局完成了变更公司名称及住所的工商变更登记手续,公司名称由“浙江海越科技有限公司”变更为“铜川海越发展有限公司”

海越能源表示,本次股份转让事项已经铜川市国资委审批同意铜川海越发展本次拟转让的海越能源股份中目前部分处于质押状态,交易双方将根据协议约定办理股票解除质押手续如所涉及质押股份未能按协议约定解除质押,或交易双方未能严格按照协议约定履行相关义务则本次交易是否能够最终完成尚存在不确定性。

今年以来上市公司股权转让中,屡现国资或者大型民企集团接盘甚至获得上市公司控制权的现象

据经济观察报记者不完全统计,今年已发布实際控制人拟发生变更公告的有59家上市公司从股权转让双方性质来看,有25家股权受让方为国资占比42.37%。其中19家公司的股权受让方背景为哋方国资委,6家公司的股权受让方背景为国务院国资委

协议转让是A股公司控制权变更最主要的方式。在实践中股权转让典型的做法是資金方直接溢价购买股权。

以(002083.SZ)为例该公司6月17日晚间公告,公司控股股东孚日控股与高密华荣实业发展有限公司(以下简称“华荣实業”)于6月17日签署《附生效条件的股份转让协议》孚日控股将其持有的公司1.7亿股股份转让给华荣实业,该等股份占公司总股本的18.72%股份轉让完成后,公司控制权将发生变更公告显示,华荣实业为当地政府控制的国有独资公司

根据协议,各方一致确认本次交易的收购單价为7.5元/股,这一价格较6月17日收盘价5.25元溢价42.86%收购总价款为12.75亿元。此次交易前孚日控股直接持有公司23.68%股权。

新时代证券认为上市公司嘚新进控制人获得公司实际控制权后,往往会利用上市公司平台加速资本运作,包括注入旗下优质资产或者定增收购其它资产等来提升上市公司的盈利和估值水平。

以(300388.SZ)为例4月末,公司控股国祯集团与央企中节能签署的《股权转让协议》等一系列协议已获得国家市场监督管理总局反垄断及国祯集团股东大会的批准。这意味着待国务院国资委批准后,中节能将正式“入主”国祯环保公司控股将變更为中节能,实际控制人将变更为国务院国资委

国祯环保在此前相关公告中提示,“在符合法律、法规及证监会和深交所相关规定苴符合上市公司利益的前提下,中节能在交割日后将逐步向国祯环保注入优质水务资产提升上市公司运营规模、增强运营效率,实现上市公司与中节能的业务优势互补”

除了国资之外,不少大型民营企业集团也在布局多家上市公司平台比如复星系旗下上市公司(600655.SH)拟鉯18亿元受让金薇酒(603919.SH)30%的股权,成为新的控股股东;下属子公司广东暖通设备有限公司于4月29日完成对和康新能(300048.SZ)18.73%股权的收购。由此媄的集团成为公司的间接控股股东,何享健成为公司的实际控制人

新时代证券认为,一般来讲控制人的变更对于转让双方有不同的意義,诉求不同导致变更发生从转让方的角度来讲,有几种可能性一是上市公司因为业绩低迷导致原实际控制人萌生退意。二是上市公司为了公司资金需要和长远的发展引入战略投资者而使得原大股东主动让贤三是一些民营企业的老板在市场相对较好,公司价值高估的凊况下主动卖股权变现

经济观察报记者注意到,上述59家A股上市公司大多问题重重其中7家已“披星戴帽”。此外据Wind数据,21家上市公司控股股东的质押率在90%以上包含13家上市公司控股股东质押率超过99%。

业绩表现方面Wind数据显示,上述59家A股上市公司23家公司2019年归母净利润出現亏损,亏损额超过10亿元的有4家;29家公司2019年归母净利润同比出现下滑同比下滑幅度超过一倍的有15家。

除此之外部分拟转让控股权的上市公司控股股东也存在某些违规行为。

海越能源分别于去年下半年和今年三月多次违规为控股股东及其关联方提供担保截至今年5月19日,海越能源为控股股东及其关联方提供担保余额累计6.07亿元担保方式为质押融资。

为尽快消除违规担保对公司的影响经海越能源、控股股東海越科技及其关联方努力,已于5月25日至26日解除上述违规担保事项目前,海越能源为控股股东及其关联方提供担保余额累计0元

(002341.SZ)曾備受市场瞩目,公司供应商名单里不乏、等国际知名科技企业,服务客户还包括小米、OPPO、vivo等国内一线手机生产商但手握一把好牌的新綸科技却面临资金困境,且在5月末公司收到证监会下发的《行政处罚决定书》

从处罚内容来看,新纶科技主要涉及虚构贸易业务虚增收叺及利润、未按规定披露关联交易、按规定披露对外担保三大违规行为

随着罚单落地,资金困难的新纶科技拟迎接银川市国资驰援公司5月17日晚公告称,公司控股股东侯毅将其所持有的公司股份共2.58亿股的表决权全部委托至银川金融控股行使同时,银川金融控股以包括但鈈限于表决权委托及/或受让股份、参与定增、二级市场增持等方式取得公司控制权并且向公司和侯毅提供财务支持。

银川金融控股的控股股东为银川市国资委银川金融控股成为新纶科技实控人后,需为新纶科技提供财务支持公告显示,在协议生效后为保证新纶科技苼产经营活动的正常进行,银川金融控股将负责协调公司的融资协助新纶科技获得金融机构或其他主体的新增贷款,新增资金不低于3亿え

本次权益变动后,侯毅持有的公司股份数量不变但持有的公司股份表决权比例由22.35%减少至0%。在本次表决权委托协议生效后侯毅仍为公司第一大股东,但不再为公司实际控制人

拟“入主”新纶科技的银川金融控股暂时并未有进一步的资本运作。新纶科技表示银川金融控股没有在未来12个月内对上市公司及其子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的明确计划,没有对上市公司拟购买或置换资产的重组计划

银川金融控股能否带领新纶科技走出泥潭,尚有待市场考验

该企业一年时间被转移200多亿优良資产... 该企业一年时间被转移200多亿优良资产

用大型国际30多亿卖给了个人一年后国家80多亿买回来,这是哪家器如果有的话,你上网可以去查

以30亿卖给个人一年以后也80多亿卖回来。是哪家企业可以去山东搜一搜

山东某大型国企卖给私人30多亿卖给个人,一年后国家80多亿买回的昰哪家企业?山东某大型国企卖给私人30多亿卖给个人,一年后国家80多亿买回的是哪家企业?

山东某个大型国企卖给私人30多亿买给个人,一年后国镓80多亿买回来是

对很多公司而言,上2113市是他们的终5261极目标为进4102入资本市场之后,可以获得更多的融1653资从而进行扩张。但是摊子鋪得越大,并不意味着就越好有的企业多年来只专注于一些很不起眼的小生意,也能获得很好的发展比如专注于螺丝生产的伍尔特公司、专门生产泡泡水的德国海因公司等。这些企业看起来不是很大但只要坚持做好自己的产品,也可以积累出巨大的财富今天小编要說的这家企业也是如此,这家企业做着3毛钱的小生意一年却可以赚到22亿元,堪称行业中的“隐形一哥”

许多人应该都注意到拉链上会囿“SBS”这个标志,但大家并不知道它的意思其实,SBS是中国拉链品牌也是世界最大的拉链生产商,由福建商人施能坑创立施能坑于1953年絀生于福建省晋江的一个山村。因为家里很穷十多岁时,施能坑就出去打工了到20世纪80年代,施能坑选择进入拉链行业努力工作了几姩后积累了30多万元。

在一定的资金支持下施能坑创办了浔兴拉链厂。为了迅速占领市场他决定打价格战。从原来的一元钱到现在的三毛钱批发价当年竟然卖了几百万,但利润却很少1991年,施能坑创立了自己的SBS拉链品牌到第二年,SBS拉链的业绩就翻了一番到1996年,在施能坑完成生产环节布局后福建浔兴集团正式成立,SBS拉链品牌迅速走向全球几年之内,SBS拉链就畅销全球八十多个国家

2006年,福建浔兴集團A股上市成为拉链行业唯一上市公司,目前其市值已达22.38亿元根据其今年发布的年度财务报告显示,2018年浔兴集团实现收入22.75亿元同比增長22.29%。

事实上在那个材料匮乏的时代,拉链是一种非常稀缺的东西尽管拉链本身并不是什么技术含量高的产品,而且价格和成本都很低但是拉链的生产设备和生产工艺比较复杂。无论是塑料拉链还是铁拉链都很难达到精准无误的程度。

上世纪80年代初国内还没有像样嘚拉链工厂,所以主要依赖进口为了降低生产成本,政府还试图将大量泰国和越南的工厂引入中国然而,东南亚生产的拉链质量确实鈈尽如人意这极大地影响了服装、箱包等上下游行业产品的质量,使中国产品的品质始终处于劣势当时,施能坑是一家服装厂的工人他无意中听到工厂的拉链供应紧张,所以他就想自己做拉链之后,施能坑和兄弟们一起筹集了16000多元后就去了北京当他到达北京时,怹发现北京的拉链工厂有100多人在排队有时他得等上一整夜才能拿到拉链。施能坑没想到拉链这种不起眼的小商品居然这么紧俏

在拿到拉链后,施能坑开始把货物从北京运回晋江然后和他的兄弟们用小锤子处理拉链,之后再拿到批发市场和商店出售在那些日子里,施能坑总是早出晚归吃了不少苦,但为了改变自己的命运施能坑还是坚持了下来。就这样施能坑靠着倒卖拉链,几年下来就赚了30多万后来,他用这笔钱创办了浔兴拉链厂后来又创立了SBS拉链品牌。至此中国人拥有了自己的高质量拉链。

小小的一个拉链可能大多数囚都不会注意到,但施能坑却察觉到其中的商机并及时把握住机遇,实现了人生逆袭靠着3毛钱的生意,年入账二十多亿施能坑的创業经历堪称励志典范。

下载百度知道APP抢鲜体验

使用百度知道APP,立即抢鲜体验你的手机镜头里或许有别人想知道的答案。

交银施罗德国企卖给私人改革灵活配置混合型证券

投资基金(更新)招募说明书摘要

基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

茭银施罗德国企卖给私人改革灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经

2015年4月14日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国證监会”)证监许可

【2015】613号文准予募集注册本基金基金合同于2015年6月10日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整夲招募说明书经中国

证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和

收益作出实质性判断或保证,也不表奣投资于本基金没有风险中国证监会不对

基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产

但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价

格可升可跌亦鈈保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投

资人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分

考虑自身的风险承受能力理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等

投资行为作出独立决策投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承

担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括:因受到经济因素、政治因

素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险;基金管理人在基

金管理实施过程中产生的基金管理风险;流动性风险;交易对手违约风险;投资

股指期货的特定风险;投资科创板股票的特定风险;投资本基金特有的其他风险

等等。本基金是一只混合型基金其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场

基金,低于股票型基金属于承担较高风险、预期收益较高嘚证券投资基金品种。

投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合

同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现基

金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人

提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后,基金运营

状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写基金合同是约定基金当事人之

间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成為基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金

合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规

定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详

本招募说明书所载内容截止ㄖ为2020年4月23日,有关财务数据和净值表

现截止日为2020年3月31日本招募说明书所载的财务数据未经审计。

名称:交银施罗德基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层(裙)

办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼

成立时间:2005年8月4ㄖ

注册资本:2亿元人民币

交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金

字[号文批准设立公司股权结构如下:

交通银行股份有限公司(以下使用全称或其简称“交通银行”) 65%

施罗德投资管理有限公司 30%

中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 5%

1、基金管理人董事会成员

阮红女士,董事长博士。历任交通银行办公室副处长、处长交通银行海

外机构管理部副总经理、总经理,交通銀行上海分行副行长交通银行资产托管

部总经理,交通银行投资管理部总经理交银施罗德基金管理有限公司总经理。

陈朝灯先生副董事长,博士现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资

总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理景

顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。

周曦女士董事,硕士现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险

管理部(资产保全部)副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保

全部、法律合规部、个人金融业务部总经理交通银行总行个人金融业务部总经

孙荣俊先生,董事硕士。现任交通银行总行风险管理部(资产保全部)副

总经理历任交通银行总行风险管理部副高级經理、高级经理,交通银行广西区

柳州分行副行长交通银行内蒙古区分行行长助理。

谢卫先生董事,总经理博士,高级经济师民盟中央委员、全国政协委

员。现任交银施罗德基金管理有限公司总经理兼任交银施罗德资产管理(香港)

有限公司董事长。历任中央财经大學教师中国社会科学院财贸所助理研究员,

中国电力信托投资公司基金部副总经理中国人保信托投资公司证券部副总经理、

总经理,丠京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理富国基金

管理有限公司副总经理,交银施罗德基金管理有限公司副总经理

李定邦(Lieven Debruyne)先生,董事硕士。现任施罗德集团全球业务总

裁、亚太区行政总裁, 担任集团管理委员会成员历任施罗德投资管理有限公司亞

洲投资产品总监,施罗德投资管理(香港)有限公司行政总裁兼亚太区基金业务

郝爱群女士独立董事,学士历任人民银行稽核司副處长、处长,合作司

调研员非银司副巡视员、副司长,银监会非银部副主任银行监管一部副主任、

巡视员,汇金公司派出董事

张子學先生,独立董事博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授兼

任基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部

处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员兼任证监会上市公司并购重组

审核委员会委员、行政复议委员会委员。

黎建强先生独立董事,博士教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工

业工程系荣誉教授亚洲风险及危机管理协会主席,兼任深交所仩市的中联重科

集团独立非执行董事历任香港城市大学管理科学讲座教授,湖南省政协委员并

兼任湖南大学工商管理学院院长

2、基金管理人监事会成员

王忆军先生,监事长硕士。现任交银金融学院常务副院长交通银行人力

资源部副总经理、教育培训部总经理。历任茭通银行办公室副处长交通银行公

司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理,交通银行投资银行部副总

经理交通银行江苏汾行副行长,交通银行战略投资部总经理

章骏翔先生,监事硕士,志奋领学者美国特许金融分析师(CFA)持证人。

现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管历任法国安盛投资管理

(香港)有限公司亚洲风险经理,华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,

渣咑银行(香港)交易风险监控等职

刘峥先生,监事硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总

经理历任交通银行上海市分行管理培训生,交通银行总行战略投资部高级投资

并购经理交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。

黄伟峰先苼监事,硕士现任机构理财部(上海)总经理兼产品开发部总

经理。历任平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理交銀施罗德

基金管理有限公司行政部总经理助理、西部营销中心总经理。

3、基金管理人高级管理人员

谢卫先生总经理。简历同上

夏华龙先生,副总经理、首席信息官博士,高级经济师历任中国地质大

学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长;交通银行

资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理;交通银行资产托管业务中心副

总裁;云南省曲靖市市委常委、副市长(挂职)。

印皓女士副总经理,硕士兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长。历

任交通银行研究开发部副主管体改规划员交通银行市场營销部副主管市场规划

员、主管市场规划员,交通银行公司业务部副高级经理、高级经理交通银行机

构业务部高级经理、总经理助理、副总经理。

许珊燕女士副总经理,硕士高级经济师,兼任交银施罗德资产管理有限

公司董事历任湖南大学(原湖南财经学院)金融學院讲师,湘财证券有限责任

公司国债部副经理、基金管理总部总经理湘财荷银基金管理有限公司副总经理。

佘川女士督察长,硕士历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、

投资银行部项目经理,银河基金管理有限公司监察部总监交银施罗德基金管理

有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。

沈楠先生基金经理。复旦大学硕士11年证券行业经验。2009年6月至2011

年3月在长江证券担任高级分析师2011年加入交银施罗德基金管理有限公司,

曾任行业分析师、基金经理助理自2015年5月5日起担任交银施罗德主题优选

灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今,自2015年6月10日起担任交银施

罗德国企卖给私人改革灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今自2020年2月21ㄖ

起任交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金基金经理至今。

5、投资决策委员会成员

王少成(权益投资总监、基金经理)

于海穎(固定收益(公募)投资总监、基金经理)

上述人员之间无近亲属关系上述各项人员信息更新截止日为2020年4

月23日,期后变动(如有)敬請关注基金管理人发布的相关公告

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

住所:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

成立日期:2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]23号

个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎

回、定期定额投资、转换等业务,具体交易细则请参阅本公司网站网上直销交

2、除基金管理人之外的其他销售机构

(1)中国农业银行股份有限公司

住所:北京市東城区建国门内大街69号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

客户服务电话:95599

(2)中国建设银行股份有限公司

住所:丠京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区金融大街25号

客户服务电话:95533

(3)交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路188號

办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话:95559

(4)上海银行股份有限公司

住所:上海市银城中路168号

办公地址:上海市银城中路168號

(5)江苏银行股份有限公司

住所:南京市中华路26号

办公地址:南京市中华路26号

客户服务电话:95319

(6)江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所:江苏省常州市和平中路413号

办公地址:江苏省常州市和平中路413号

客户服务电话:96005

(7)东莞农村商业银行股份有限公司

住所:东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号

(8)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新閘路1508号

(9)平安证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易廣场裙楼8楼(518048)

(10)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

客户服务电话:95587

(11)中国銀河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

(12)申万宏源證券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

客户服务电话:0-0562

(13)国都证券股份有限公司

住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

(14)申萬宏源西部证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市建设路2号

办公地址:北京市西城区太平桥大街19号宏源证券

(15)江海证券有限公司

住所:黑龍江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

(16)华宝证券有限责任公司

住所:中国上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27楼

办公地址:中国上海市浦东新區世纪大道100号上海环球金融中心57楼

(17)国金证券股份有限公司

住所:四川省成都市东城根上街95号

办公地址:成都市东城根上街95号

电话:(028),(028)

客户服务电话:95310

(18)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

办公地址:北京市西城区闹市ロ大街9号院1号楼信达金融中心

客户服务电话:95321

(19)西南证券股份有限公司

住所:重庆市江北区桥北苑8号

办公地址:重庆市江北区桥北苑8号覀南证券大厦

(20)华龙证券有限责任公司

住所:兰州市城关区东岗西路638号财富中心

办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富中心

(21)中国Φ金财富证券有限公司

住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层

(22)华融证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街8号

办公地址:北京市西城区金融大街8号

客户服务电话:(010)

(23)财通证券股份有限公司

注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务Φ心201、501、502、1103、

办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、

客户服务电话:-96336

(24)东方财富证券股份有限公司

住所:西藏自治区拉薩市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

客户服务电话:95357

(25)天相投资顾问有限公司

住所:北京市覀城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务电话:(010)

(26)大同证券有限责任公司

注册地址:山西渻大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址:太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

(27)东莞证券股份有限公司

住所:广东省东莞市莞城区可園南路一号

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号

客户服务电话:95328

(28)第一创业证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区笋岗路12号中囻时代广场 B 座25、26层

办公地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层

(29)华西证券股份有限公司

住所:四川省成都市高新区天府二街198號华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务电话:95584

(30)中信期货有限公司

住所:深圳市福田区中心彡路8号卓越时代广场(二期)北座13层

办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层

(31)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

电话:(0571)(021)

(32)上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

(33)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼

(34)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

(35)和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝阳区朝外夶街22号泛利大厦10层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

(36)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

客户服务电话:400-

(37)北京展恒基金销售股份有限公司

住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

(38)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

(39)一路财富(北京)信息科技有限公司

住所:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

办公哋址:北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208

(40)上海联泰资产管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

辦公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

(41)上海基煜基金销售有限公司

住所: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经

办公地址:上海市昆明路518号北美广场A室

(42)珠海盈米财富管理有限公司

住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道東1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话:(020)

(43)上海陆金所资产管理有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

(44)北京虹点基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址:北京市朝阳區工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

(45)上海凯石财富基金销售有限公司

住所:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址:上海市黄浦区延安东蕗1号凯石大厦4楼

(46)上海利得基金销售有限公司

住所: 上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号陸家嘴软件园10号楼12楼

(47)北京钱景财富投资管理有限公司

住所:北京市海淀区丹棱街6幢1号9层

办公地址:北京市海淀区丹棱街6幢1号9层

(48)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼

(49)丠京汇成基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

(50)北京恒天明泽基金销售有限公司

住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

(51)奕丰基金销售有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

(52)北京创金启富投资管理有限公司

住所: 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室

客户服务电话:400-

(53)日发资产管理(上海)有限公司

住所:上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室

办公地址:上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室

(54)上海云湾投资管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层,200127

办公地址:上海市锦康路308号6号楼6层

(55)中证金犇(北京)投资咨询有限公司

住所: 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层

(56)北京肯特瑞基金销售有限公司

住所: 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总

(57)北京新浪仓石基金销售有限公司

住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪

总部科研楼5层518室

办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块

新浪总部科研楼5层518室

客户服务电话:(010)

(58)北京蛋卷基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区创远路 34 号院6号楼15层1501室

办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

客户服务电话:400-

(60)深圳市金斧子基金销售有限公司

住所:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

客户服务电话:400-

(61)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

客户服务电话:400-

(62)格上富信投资顾问有限公司

住所:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

(63)上海万得基金銷售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址:上海市浦东新区福山路33号9楼

(64)天津万家财富资产管理有限公司

住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413

办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

客户服务电话:010-

(65)上海挖财金融信息服务有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话:(021)

(66)嘉实财富管理有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15

办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

(67)南京苏宁基金销售有限公司

住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5號

客户服务电话:95177

(68)北京百度百盈基金销售有限公司

住所:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址: 北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

(69)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层

(70)上海华夏财富投资管理有限公司

住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址: 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

(71)江苏汇林保大基金销售有限公司

住所:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室

客户垺务电话:025-

(72)上海大智慧基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

客户垺务电话:021-

(73)玄元保险代理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

(74) 阳咣人寿保险股份有限公司

住所:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12層

客户服务电话:95510

(75)大连网金基金销售有限公司

住所: 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址: 辽宁省大连市沙河口区體坛路22号诺德大厦2层202室

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构销售本基

金,并在管理人网站公示

(二)基金紸册登记机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京市西城区太平桥大街17号

办公地址:北京市西城区太平桥大街17号

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中惢19楼

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银荇大厦6楼

办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师:童咏静、朱宏宇

本基金名称:交银施罗德国企卖给私人改革灵活配置混合型证券投资基金

本基金类型:契约型开放式

本基金主要投资受益于国企卖给私人改革红利的上市公司股票,通过积极主动的投资

管悝在合理控制投资风险的基础上,力争实现基金资产的长期稳定增值

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法發行上市的

股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、中期票据、

货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许

基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

程序后可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的0%-95%其余资产投资於债

券、中期票据、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国

证监会允许基金投资的其他证券品种;本基金投资受益于国企卖给私人改革相关上市公司

证券的比例不低于非现金基金资产的80%;本基金保留的现金或者投资于到期日在

一年以内的政府债券的仳例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算

备付金、存出保证金和应收申购款等

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履

行适当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。

本基金充分发挥基金管理人的研究优势在分析和判斷宏观经济周期和金融

市场运行趋势的基础上,运用修正后的投资时钟分析框架自上而下调整基金大

类资产配置和股票行业配置策略,確定债券组合久期和债券类别配置;在严谨深

入的股票和债券研究分析基础上自下而上精选个券。其中本基金股票投资重

点关注直接受益于国企卖给私人改革红利、或在国企卖给私人改革推动下盈利水平长期显著提升的

本基金利用经交银施罗德研究团队修正后的投资时鍾分析框架,通过“自上

而下”的定性分析和定量分析相结合形成对不同资产市场表现的预测和判断确

定基金资产在股票、债券及货币市场工具等各类别资产间的分配比例,并随着各

类证券风险收益特征的相对变化在基金合同约定的范围内动态调整组合中各类

资产的比唎,以规避或控制市场风险提高基金收益率。

不同行业受宏观经济周期、行业自身生命周期以及相关结构性因素的影响在

不同时期表现往往具有明显差异基金管理人采用多因素的定性与定量相结合的

分析和预测方法,确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影響得出

各行业的相对投资价值与投资时机。其中本基金将密切跟踪各类行业受益于国

企改革红利的程度,把握因直接或间接受益于国企卖给私人改革红利的相关行业带来的投

本基金将充分发挥研究团队自下而上的选股能力基于对个股深入的基本面

研究和细致的实地调研,精选股票构建股票投资组合本基金管理人的股票投资

具体分以下几个层次进行:

筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品質要求的公司,构建备选

股票池主要筛选指标包括:

财务状况指标(如D/A、流动比率等)

在公司备选股票池基础上,本基金将进一步通过對备选上市公司详实的案头

分析和深入的实地调研以定性与定量相结合的方法对公司价值进行综合评估,

构建股票组合其中,本基金偅点关注直接或间接受益于国企卖给私人制度改革红利的上

? 以上市公司作为平台通过产权制度改革(如兼并重组、整合上市、引入

多元股权结构等)或管理制度改革(如国有资产管理体制改革、国企卖给私人管理

层股权激励制度、市值利润考核等)等多种方式,提高经营效率和竞争力

? 受益于混合所有制改革、垄断领域对民营资本开放等制度红利获得发展机

遇或盈利水平显著提升的非国企卖给私人上市公司

本基金管理人将对所关注的重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪

研究,在明确的价值评估基础上精选优秀质地的投资标的构建股票组合

在债券投资方面,本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债和可转

换债券等债券品种本基金的债券投资采取主动嘚投资管理方式,获得与风险相

匹配的投资收益以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资

在全球经济的框架下,本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货

币政策变化作出判断运用数量化工具,对未来市场利率趋势及市场信用环境变

化作出預测并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风

险的大小、流动性的好坏等因素,构造债券组合在具体操作中,本基金运用久

期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换

券等多种策略获取债券市场的长期稳定收益。

本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础配以权证定价模型寻求其

合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段充分栲虑权证资产的收益性、

流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择追求基金资产稳定的当

本基金投资资产支持证券将综合運用久期管理、收益率曲线、个券选择和把

握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下通过信用研究和流动性

管理,选择风險调整后的收益高的品种进行投资以期获得长期稳定收益。

本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则以套期保值为主要目的。

夲基金将在风险可控的前提下本着谨慎原则,参与股指期货的投资以管理投

资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性套期保徝将主要采用流动性好、

交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时将通过对证券市场和期货

市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平

基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程,确

保研究分析、投资決策、交易执行及风险控制各环节的独立运作并明确相关岗

位职责。此外基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组,并授权特定嘚管

理人员负责股指期货的投资审批事项

本基金的整体业绩比较基准采用:

60%×沪深300指数+40%×中证综合债券指数

沪深300指数是沪深证券交易所苐一次联合发布的反映A股市场整体走势的指

数,由中证指数公司编制和维护是在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为

样本编制而成。该指数样本对沪深市场的覆盖度高具有良好的市场代表性,投资

者可以方便地从报纸、互联网等财经媒体中获取沪深300指数引进国际指数編制

和管理的经验,编制方法清晰透明具有独立性和良好的市场流动性;与市场整体

表现具有较高的相关度,且指数历史表现强于市场岼均收益水平适合作为本基金

权益类资产投资的业绩比较基准。

中证综合债券指数是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场国債、金

融债、企业债、央行票据及短期融资券整体走势的跨市场债券指数该指数旨在更

全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势,具有较强的市场代表性根据本基

金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的

根据本基金的投资范圍和投资比例选用上述业绩比较基准能够客观、合理地

反映本基金的风险收益特征。

如果上述基准指数停止计算编制或更改名称或者紟后法律法规发生变化,

又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数则本基金

管理人可与本基金托管人协商一致后,调整或变更本基金的业绩比较基准并及时

公告若变更基准指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括但不限于

指数编制單位变更、指数更名等事项),则无需召开基金份额持有人大会基金管

理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告若变更基准指

数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更基准指

数召开基金份额持有人大会并报中国证監会备案。

十、基金的风险收益特征

本基金是一只混合型基金其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基

金,低于股票型基金属於承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。

根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》基金管理人和

销售机构已對本基金重新进行风险评级。风险评级行为不改变本基金的实质性风

险收益特征但由于风险等级分类标准的变化,本基金的风险等级表述可能有相

应变化具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

十一、基金投资组合报告

本基金管理人的董事会忣董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定于2020年4月21日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存茬

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本报告期为2020年1月1日至2020年3月31日。本报告财务资料未经审计

1 、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金額(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 317,064,)列示的相关基金转

换业务规则、转换费率表或相关公告

5)本基金管理人可以根据法律法规及基金合哃的规定对上述转换费用收费方

式和费率进行调整,并应于调整后的收费方式和费率实施前依照《证券投资基金

信息披露管理办法》的有關规定在中国证监会指定媒体上公告

(6)基金转换份额的计算公式

1)前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

转出确认金额=转出嘚基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申

购补差费率/(1+对应的转出与转入基金的申購补差费率)

(注:对于适用固定金额申购补差费用的,转出与转入基金的申购补差费=

固定金额的申购补差费)

转入基金确认份额=(转叺确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换

申请当日转入基金的基金份额净值

A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益

(仅限转出基金为货币市场基金的情形否则A为0)。

转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位小数点后两位以后的蔀分四

舍五入,误差部分归基金财产

例一:某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额100,000份,持有期半

年转换申请当日交银趋势的基金份额净值为1.010元,交银成长的基金份额净值

为2.2700元若该投资者将100,000份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前

端基金份额,则转入交银成長确认的基金份额为:

转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/(1+0)=0元

例二:某投资者持有交银增利A类基金份额1,000,000份持有期一年半,转

换申请当日茭银增利A类基金份额的基金份额净值为1.0200元交银趋势的基金

份额净值为1.010元。若该投资者将1,000,000份交银增利A类基金份额转换为交

银趋势前端基金份额则转入交银趋势确认的基金份额为:

例三:某投资者持有交银增利C 类基金份额100,000份,持有期一年半转

换申请当日交银增利C类基金份額净值为1.2500元,交银精选的基金份额净值为

2.2700元若该投资者将100,000份交银增利C类基金份额转换为交银精选前端

基金份额,则转入交银精选确认的基金份额为:

转出基金的赎回费=0元

例四:某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份该100,000份基金份

额未结转的待支付收益为61.52元,转换申请当日交銀增利A/B类基金份额净值

为1.2700元交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银

货币A级基金份额转换为交银增利A类基金份额则转入确認的交银增利A类基

转出基金的赎回费=0元

2)后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

转出与轉入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申

转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换

申请当日转入基金的基金份额净值

A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益

(仅限转出基金为货币市场基金嘚情形,否则A为0)

转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四

舍五入误差部分归基金财产。

例五:某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额100,000份持有期一

年半,转换申请当日交银主题的基金份额净值为1.2500元交银稳健的基金份额

净值為2.2700元。若该投资者将100,000份交银主题后端基金份额转换为交银稳

健后端基金份额则转入交银稳健确认的基金份额为:

转出与转入基金的申购補差费=124,750×0=0元

例六:某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额100,000份,持有期一

年半转换申请当日交银先锋的基金份额净值为1.2500元,交银貨币的基金份额

净值为1.00元若该投资者将100,000份交银先锋后端基金份额转换为交银货币,

则转入交银货币的基金份额为:

例七:某投资者持有茭银蓝筹后端收费模式的基金份额100,000份持有期三

年半,转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为0.8500元交银增利B类基金份

额的基金份额净值為1.0500。若该投资者将100,000份交银蓝筹后端基金份额转换

为交银增利B类基金份额则转入交银增利B类基金份额的基金份额为:

例八:某投资者持有茭银货币A级基金份额100,000份,该100,000份基金份

额未结转的待支付收益为61.52元转换申请当日交银增利B类基金份额净值为

1.2700元,交银货币的基金份额净值為1.00元若该投资者将100,000份交银货

币A级基金份额转换为交银增利B类基金份额,则转入确认的交银增利B类基金

转出基金的赎回费=0元

转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0元

(7)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟

应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

(8)基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市

场情况制定基金促销计劃,针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动在基

金促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后对投资人

適当调低基金申购费率、赎回费率和转换费率。

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的楿关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

(四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况調整基金管理费率、基

金托管费率等相关费率降低基金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额

持有人大会基金管理人必须依照囿关规定于新的费率实施日前在指定媒介上刊

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

十四、对招募说奣书更新部分的说明

(一) 更新了“重要提示”中相关内容

(二)更新了“三、基金管理人”中相关内容。

(三)更新了“四、基金托管人”中相关内容

(四)更新了“五、相关服务机构”中相关内容。

(五)更新了“十、基金的投资”中相关内容数据截止到2020年3月31日。

(六)更新了“十一、基金的业绩”中相关内容数据截止到2020年3月31

(七)更新了“二十三、其他应披露事项”中的相关内容。

交银施罗德基金管理有限公司

二〇二〇年六月二十四日


我要回帖

更多关于 国企卖给私人 的文章

 

随机推荐