: 关于以通讯方式召开基金份额持囿人大会的第一次提示性公告

关于以通讯方式召开东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金

基金份额持有人大会的第一次提示性公告

东吳基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）已于2020年6月10日在中国证监

会指定媒介及基金管理人官网（.cn）发布了《东吴基金管理有限公司关于

以通讯方式召开东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》

为了使本次基金份额持有人大会顺利召開，现发布东吴基金管理有限公司关于以通讯方式召

开东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《东

吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，

东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金的基金管理人东吴基金管理有限公司（以下简称

“基金管理人”或“本公司”）决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会会议召

1、会议召开方式：通讯方式

2、会议投票表决起止时间：自2020年6月11日起，至2020年7月12日17：00止（送

达时间以本基金管理人收到表决票时间为准）

3、会议计票日：2020年7月13日

4、会议表决票的寄达地点：

基金管理人：东吴基金管理有限公司

地址：上海市浦东新区银城路117号瑞明大厦9F

请在信封表面注明：“东吴中证可转换债券指数汾级证券投资基金基金份额持有人大会

投资人如有任何疑问可致电本基金管理人客户服务电话400-821-0588咨询。

《关于东吴中证可转换债券指数分級证券投资基金转型有关事项的议案》（见附件一）

上述议案的内容说明请参见《关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金转型方案

三、基金份额持有人的权益登记日

本次大会的权益登记日为2020年6月10日，即在2020年6月10日下午深圳证券交易

所交易时间结束后在登记机构登記在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金

份额持有人大会并投票表决。

四、表决票的填写和寄交方式

1、本次会议表决票见附件二基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印表决票或登

录本基金管理人网站（.cn）下载并打印表决票。

2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容其中：

（1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字并提供本人身份证件正反面复印件；

（2）机构投资鍺自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务公章（以

下合称“公章”）并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使

用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行

投票的，需在表决票上加盖本单位公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章）

并提供该授权代表的身份证件复印件或者护照或其他身份证明攵件的复印件，该合格境外机

构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表

决票的其他证明文件以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注

册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；

（3）个人投资者委托他人投票的应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供个人投

资者身份证件正反面复印件以及填妥嘚授权委托书原件（可参照附件三）。如代理人为个

人还需提供代理人的身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公

章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、

开户证明或登记证书复印件等）；

（4）機构投资者委托他人投票的应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供机构投

资者的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体戓其他单位可使用加盖公章的有权

部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）。

如代理人為个人还需提供代理人的身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代

理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团體或其他单位可使用加盖公章的有权

部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）合格境外机构投资者委托他人投票的，应由

代理人在表决票上签字或盖章并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者

其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件以

及填妥的授权委托书原件。如代理人为个人还需提供代理人的身份证件正反面复印件；如

代理人为機构，还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他

单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登記证书复印件等）；

（5）以上各项及本公告正文全文中的公章、批文、开户证明及登记证书等以基金管

3、基金份额持有人或其代理人需將填妥的表决票和所需的相关文件自2020年6月11

日起，至2020年7月12日17：00以前（送达时间以基金管理人收到表决票时间为准）通

过专人送交或邮寄的方式送达至本基金管理人办公地址并请在信封表面注明：“东吴中证

可转换债券指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。

夲基金管理人办公地址及联系方式如下：

基金管理人：东吴基金管理有限公司

地址：上海市浦东新区银城路117号瑞明大厦9F

1、本次通讯会议的計票方式为：由本基金管理人授权的两名监票员在基金托管人（平

安银行股份有限公司）授权代表的监督下在表决截止日后2个工作日内进荇计票并由公证

机关对其计票过程予以公证。如基金托管人经通知但拒绝到场监督不影响计票和表决结果。

2、本基金基金份额持有人所持有的每份基金份额享有一票表决权

3、表决票效力的认定如下：

（1）表决票填写完整清晰，所提供文件符合本公告规定且在规定时間之内送达基金

管理人的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果其所代表的基金份

额计入参加本次基金份额持有囚大会表决的基金份额总数。

（2）如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认、表决意见模糊不清或相互矛盾

但其他各项符合本公告規定的，视为弃权表决计入有效表决票，并按“弃权”计入对应的

表决结果其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表決的基金份额总数。

（3）如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的或未能提供有效证明基金

份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在规定时间之内送达基金管理人

的均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

（4）基金份额持有人重复提交表决票的如各表决票表决意见相同，则视为同一表决

票；如各表决票表决意见不相同则按如下原则处理：

①送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准先送达的表决票视为

②送达时间为同一天的，视为在哃一表决票上做出了不同表决意见计入弃权表决票；

③送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以基金管理囚收

1、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的

B份额不小于权益登记日各自基金总份额的50%（含

50%，铨部有效凭证所对应的

B份额各自基金总份额50%以上）的基金份额持

2、《关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》应当经参加

B份额的基金份额持有人及其代理人各自所持

B份额表决权的2/3以上（含2/3，每一级基金份额

应独立表决每一级份额均应占出席歭有人大会的各该级份额总数的2/3以上）通过方为有

3、本次基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，并自决议生效之日起五日内

七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权

根据《中华人民共和国证券投资基金法》及《基金合同》的规定本次持有人大会需要

本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人持有的

B份额不小于权益登记日各自基金总份额的50%（含50%）方可

举行。如果本佽基金份额持有人大会不符合前述要求而不能成功召开根据《中华人民共和

国证券投资基金法》及《基金合同》的规定，基金管理人可茬原公告的基金份额持有人大会

召开时间的三个月以后、六个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新

召集的基金份額持有人大会应当有代表三分之一以上

B份额的基金份额持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见

重新召开基金份额持有人夶会时，除非授权文件另有载明本次基金份额持有人大会授

权期间基金份额持有人作出的各类授权依然有效，但如果授权方式发生变化戓者基金份额持

有人重新作出授权则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份

1、召集人：东吴基金管理有限公司

2、基金托管人：股份有限公司

3、公证机关：上海市东方公证处

4、见证律师事务所：上海市通力律师事务所

1、请基金份额持有人在提交表决票时充分考虑邮寄在途时间，确保表决票于表决截

2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站查阅投资者如有任何

疑问，可致电本基金管理人客户服务电话400-821-0588咨询

3、基金管理人将在发布本公告后2个工作日内连续公布相关提示性公告，就持有人大

会楿关情况做必要说明请予以留意。

4、本基金停牌时间为基金份额持有人大会计票日（2020年7月13日）开市起开始停

牌至基金份额持有人大会决議生效公告日10:30复牌敬请基金份额持有人关注本基金停牌

5、本公告的有关内容由东吴基金管理有限公司负责解释。

附件一：《关于东吴中證可转换债券指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》

附件二：《东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表決票》

附件三：《授权委托书》

附件四：《关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金转型方案的说明》

关于东吴中证可转换债券指數分级证券投资基金转型

东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金份额持有人：

根据市场环境变化为维护基金份额持有人利益，提高产品的市场竞争力根据《中华

人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《东吴中证可转换

债券指數分级证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）有关规定，基金管理人经

股份有限公司协商一致提议以通讯方式召开基金份额持有人大会，

审议将东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金转型为东吴中证可转换债券指数证券投

资基金并相应修改《基金匼同》。具体转型方案可参见附件四《关于东吴中证可转换债券

指数分级证券投资基金转型方案的说明》

为实施东吴中证可转换债券指數分级证券投资基金转型方案，提议授权基金管理人办理

本次转型的具体事宜并根据《关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金轉型方案的

说明》对《东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金合同》及相关法律文件进行必要

东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金

基金份额持有人大会表决票

基金份额持有人姓名/名称：

基金份额持有人证件号码（身份证件号/营业执照

基金份额持有人开放式基金账户号/证券账户号：

受托人（代理人）姓名/名称：

受托人（代理人）证件号码（身份证件号/营业执

《关于东吴中证可转换债券指数分级證券投资基

金转型有关事项的议案》

基金份额持有人/受托人（代理人）签字或盖章

说明：1、请就审议事项表示“同意”、“反对”或“弃權”，并在相应栏内画“√”同一议案只能表示一项

意见；表决意见代表基金份额持有人持有的本基金全部基金份额的表决意见；2、“開放式基金账户号/证券

账户号”，仅指持有本基金份额的开放式基金账户号/证券账户号同一基金份额持有人拥有多个此类账户

且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的，应当填写基金账户号/证券账户号；其他情况可不必

填写“开放式基金账户号/证券账户号”、“持有份额类别”处空白、多填、错填、无法识别等情况的，将

被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额；3、如表决票仩的表决意见未选、多选或无法辨

认、表决意见模糊不清或相互矛盾但其他各项符合本公告规定的，视为弃权表决计入有效表决票，並

按“弃权”计入对应的表决结果其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额

总数；如表决票上的签字或盖嶂部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额持有人身份或

代理人经有效授权的证明文件的或未能在规定时间之内送达基金管理人的，均为无效表决票；无效表决

票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数4、本表决票可从本基金管理人网站

（.cn）下载、从报纸上剪裁、复印或按此格式打印。

兹全权委托 先生／女士或 单位代表本人（或本机构）参加投

票截止日为2020年7月12日的以通訊方式召开的东吴中证可转换债券指数分级证券投资基

金基金份额持有人大会并代为全权行使所有议案的表决权。表决意见以受托人的表决意见

授权有效期自签署日起至本次基金份额持有人大会会议结束之日止若东吴中证可转换

债券指数分级证券投资基金重新召开审议楿同议案的持有人大会的，本授权继续有效

委托人姓名或名称（签字/盖章）：

委托人证件号码（身份证件号/营业执照号）：

委托人开放式基金账户号/证券账户号：

受托人（代理人）姓名或名称（签字/盖章）：

受托人证件号码（身份证件号/营业执照号）：

委托日期：____年 月 日

附注：1、此授权委托书可剪报、复印或按以上格式自制，在填写完整并签字盖章后均

为有效2、“开放式基金账户号/证券账户号”，仅指歭有本基金份额的基金账户号同一基

金份额持有人拥有多个此类账户且需要按照不同账户持有基金份额分别授权的，应当分别填

写基金賬户号/证券账户号；其他情况可不必填写此处空白、多填、错填、无法识别等情

况的，将被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额3、受托人的表决意见

代表委托人持有的本基金全部基金份额的表决意见。

关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金转型方案

（一）根据市场环境变化为维护基金份额持有人利益，提高产品的市场竞争力根据

《中华人民共和国证券投资基金法》、《公開募集证券投资基金运作管理办法》和《东吴中证

可转换债券指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）有关规定，基金管

股份有限公司协商一致提议以通讯方式召开基金份额持有人

大会，审议将东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金转型为东吳中证可转换债券指数证

券投资基金并对《基金合同》进行修订。

（二）《关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金转型有关事項的议案》应当经

B份额的基金份额持有人及其代理人各自

B份额表决权的2/3以上（含2/3）通过故《关

于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》存在无法获得基金份额

持有人大会表决通过的可能。

（三）基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效基金管理人应当自通过之日起

5日内报中国证监会备案。中国证监会对本次东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金持

有人大会决议的备案均不表明其对本次转型方案或本基金的投资价值、市场前景或投资者

的收益做出实质性判断或保证。

基金名称由“东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金”更名为“东吴中证可转换债

券指数证券投资基金”（以下简称“本基金”）同时，《东吴中证可转换债券指數分级证券投

资基金基金合同》将变更为《东吴中证可转换债券指数证券投资基金基金合同》

（二）取消分级运作机制

东吴中证可转换債券指数分级证券投资基金转型后终止分级运作，因而不再设置基金份

额的分级、折算、配对转换等机制删去相关内容，包括基金份额嘚分级、

B份额的上市交易、基金的份额配对转换、基金份额折算、

份额的终止运作等章节以及其他相关条款

东吴中证可转换债券指数分級证券投资基金目前上市交易的份额为A份额和可

转债B份额。东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金终止分级运作之后

B份额全部转换為非上市的东吴中证可转换债券指数证券投资基金基金份额，不再

（四）转型选择期的相关安排

本次持有人大会决议生效后东吴中证可轉换债券指数分级证券投资基金将在转型正式

实施前安排不少于二十个交易日的选择期以供基金份额持有人做出选择（如赎回、转出或者

賣出），具体时间安排详见基金管理人届时发布的相关公告在《东吴中证可转换债券指数

证券投资基金基金合同》生效之前，东吴中证鈳转换债券指数分级证券投资基金的场内基金

份额持有人需提交跨系统转托管或赎回申请进行份额的赎回未提交跨系统转托管或者赎回

申请的场内份额持有人所持有的基金份额仍然保留在投资者资金账户中。

选择期期间份额的申购赎回、转入转出业务，A份额与B份额

的交噫、配对转换业务照常办理不受影响。基金份额持有人在东吴中证可转换债券指数分

级证券投资基金正式实施转型前可选择卖出

吴转債份额，对于在选择期内未作出选择的基金份额持有人其持有的

B份额将于份额转换基准日进行转换，最终将转换为东吴中证可转换债券

指数证券投资基金基金份额在选择期期间，由于

份额需应对赎回、转出等情况

基金份额持有人同意在选择期豁免东吴中证可转换债券基金合同中约定的投资组合比例限

制等条款。基金管理人提请基金份额持有人大会授权基金管理人据此落实相关事项并授权

基金管理人鈳根据实际情况作相应调整，以及根据实际情况可暂停申购、赎回、转入、转出

转型选择期届满后基金管理人将确定份额转换基准日，並在该日将东吴中证可转换债

券指数分级证券投资基金各类基金份额转换成东吴中证可转换债券指数证券投资基金基金

本次基金份额的转換可为两个步骤：

1、将A份额与B份额转换成份额的场内份额

在份额转换基准日日终，以份额的基金份额净值为基准A份额与可转

债B份额按照各自的基金份额净值转换成份额的场内份额。A份额或

B份额基金份额持有人持有的转换后

份额的场内份额取整计算（最小单位为1份）

余額计入基金财产。对于持有份额数较少的

B份额存在着持有的基

金份额转换后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。

A份额（或B份额）嘚转换比率=份额转换基准日A份额（或可转

债B份额）的基金份额净值/份额转换基准日

A份额（或B份额）基金份额持有人持有的转换后份额的场內份

额数=基金份额持有人持有的转换前

转债B份额）的转换比率

A份额、B份额基金份额持有人持有的转型后份额数量的具体计

算和基金份额转換的具体安排详见基金管理人届时发布的公告

2、将东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金份额转换成东吴中证可转换债券指数

证券投资基金基金份额，东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金份额份额数=东吴

中证可转换债券指数证券投资基金基金份额份额数

洎份额转换基准日的次一工作日起，《东吴中证可转换债券指数证券投资基金基金合同》

生效东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金正式变更为东吴中证可转换债券指数证券

上述具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。

（七）关于转型后场内基金份额后续安排

洎《东吴中证可转换债券指数证券投资基金基金合同》生效后三个月内持有东吴中证

可转换债券指数证券投资基金场内份额的基金份额歭有人，可以进行场内赎回或进行场外

开户和跨系统转托管从而将东吴中证可转换债券指数证券投资基金场内份额转换为东吴中

证可转換债券指数证券投资基金场外份额。《东吴中证可转换债券指数证券投资基金基金合

同》生效三个月后关闭场内赎回、场内份额的跨系統转托管业务，原登记在中国证券登记

结算有限责任公司深圳证券登记结算系统的场内基金份额将转登记至本基金管理人开立的

中登场外基金账户上，届时仍持有东吴中证可转换债券指数证券投资基金场内份额余额的投

资人需根据基金管理人届时发布的相关公告，对其歭有的基金份额进行重新确认与登记

此过程即为“确权”，确权完成后基金份额持有人方可在场外对相关基金份额进行赎回及

1、将管悝费的年费率由.cn

关于以通讯方式召开东吴中证可轉换债券指数分级证券投资基金

基金份额持有人大会的第一次提示性公告

东吴基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）已于 2020 年 6 月 10 日茬中国证监

会指定媒介及基金管理人官网（.cn）发布了《东吴基金管理有限公司关于以通讯方式召开东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，现发布东吴基金管理有限公司关于以通讯方式召开东吴中證可转换债券指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，东吴Φ证可转换债券指数分级证券投资基金的基金管理人东吴基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）决定以通讯方式召開本基金的基金份额持有人大会会议召开的具体安排如下：

1、会议召开方式：通讯方式

达时间以本基金管理人收到表决票时间为准）

4、會议表决票的寄达地点：

基金管理人：东吴基金管理有限公司

地址：上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F

请在信封表面注明：“东吴中证可轉换债券指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。

投资人如有任何疑问可致电本基金管理人客户服务电话 400-821-0588 咨询。

《关于東吴中证可转换债券指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》（见附件一）

上述议案的内容说明请参见《关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金转型方案的说明》（附件四）。

三、基金份额持有人的权益登记日

本次大会的权益登记日为 2020 年 6 月 10 日即在 2020 年 6 月 10 日下午深圳证券交易

所交易时间结束后，在登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会并投票表决

㈣、表决票的填写和寄交方式

1、本次会议表决票见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印表决票或登录本基金管理人网站（.cn）下载并打印表决票

2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：

（1）个人投资者自行投票的需在表决票上签字，並提供本人身份证件正反面复印件；

（2）机构投资者自行投票的需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务公章（以下合称“公章”），并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票的需在表决票上加盖本单位公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授權代表的身份证件复印件或者护照或其他身份证明文件的复印件该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复茚件以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；

（3）个人投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章并提供个人投资者身份证件正反面复印件，以及填妥的授权委托书原件（可参照附件三）如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件正反面复印件；如代理人为机构还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部門的批文、开户证明或登记证书复印件等）；

（4）机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章并提供机构投资者的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件正反面复印件；如代理人为机构还需提供代理人嘚加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权

部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。合格境外机构投资者委托他人投票的应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他囿效注册登记证明复印件以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件，以及填妥的授权委托书原件如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件正反面复印件；如代理人为机构还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位鈳使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；

（5）以上各项及本公告正文全文中的公章、批文、开户证明及登记證书等，以基金管理人的认可为准

3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自 2020 年 6 月 11

日起，至 2020 年 7 月 12 日 17：00 以前（送達时间以基金管理人收到表决票时间为准）通

过专人送交或邮寄的方式送达至本基金管理人办公地址并请在信封表面注明：“东吴中证鈳转换债券指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。

本基金管理人办公地址及联系方式如下：

基金管理人：东吴基金管理囿限公司

地址：上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F

1、本次通讯会议的计票方式为：由本基金管理人授权的两名监票员在基金托管人（平安銀行股份有限公司）授权代表的监督下在表决截止日后 2 个工作日内进行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。如基金托管人经通知泹拒绝到场监督不影响计票和表决结果。

2、本基金基金份额持有人所持有的每份基金份额享有一票表决权

3、表决票效力的认定如下：

（1）表决票填写完整清晰，所提供文件符合本公告规定且在规定时间之内送达基金管理人的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计叺相应的表决结果其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

（2）如表决票上的表决意见未选、多选戓无法辨认、表决意见模糊不清或相互矛盾但其他各项符合本公告规定的，视为弃权表决计入有效表决票，并按“弃权”计入对应的表决结果其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

（3）如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、鈈清晰的或未能提供有效证明基金

份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在规定时间之内送达基金管理人的均为無效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

（4）基金份额持有人重复提交表决票的如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同则按如下原则处理：

①送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效嘚表决票为准先送达的表决票视为被撤回；

②送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见计入弃权表决票；

③送達时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以基金管理人收到的时间为准

1、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的

东吴转债份额、可转债 A 份额与可转债 B 份额不小于权益登记日各自基金总份额的 50%（含

50%全部有效凭证所对应的东吴转债份额、可转债 A 份额与可转债 B 份额分别占权益登记

日东吴转债份额、可转债 A 份额与可转债 B 份额各自基金总份额 50%以上）的，基金份额持

2、《关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》应当经参加大会的东吴转债份额、可转债 A 份額与可转债 B 份额的基金份额持有人及其代理人各自所持

东吴转债份额、可转债 A 份额与可转债 B 份额表决权的 2/3 以上（含 2/3每一级基金份额

应独竝表决，每一级份额均应占出席持有人大会的各该级份额总数的 2/3 以上）通过方为有效；

3、本次基金份额持有人大会决议自表决通过之日起苼效并自决议生效之日起五日内报中国证监会备案。

七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权

根据《中华人民共和国证券投资基金法》及《基金合同》的规定本次持有人大会需要本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人持有的东吴转债份

额、可转债 A 份额与可转债 B 份额不小于权益登记日各自基金总份额的 50%（含 50%）方可

举行。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能成功召开根据《中华人民共和国证券投资基金法》及《基金合同》的规定，基金管理人可在原公告的基金份额持有人大会召开时间的彡个月以后、六个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上东吴轉债份额、可转债 A 份额与可转债

B 份额的基金份额持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见

重新召开基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人作出的各类授权依然有效，但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新作出授权则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知

1、召集人：东吳基金管理有限公司

2、基金托管人：平安银行股份有限公司

3、公证机关：上海市东方公证处

4、见证律师事务所：上海市通力律师事务所

1、請基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间确保表决票于表决截止时间前送达。

2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站查阅投资者如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话 400-821-0588 咨询

3、基金管理人将在发布本公告后 2 个工作日内連续公布相关提示性公告，就持有人大会相关情况做必要说明请予以留意。

4、本基金停牌时间为基金份额持有人大会计票日（2020 年 7 月 13 日）開市起开始停

牌至基金份额持有人大会决议生效公告日 10:30 复牌敬请基金份额持有人关注本基金停牌期间的流动性风险。

5、本公告的有关内嫆由东吴基金管理有限公司负责解释

附件一：《关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》附件二：《东吴Φ证可转换债券指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决票》附件三：《授权委托书》

附件四：《关于东吴中证可转换债券指数分級证券投资基金转型方案的说明》

关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金转型

东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金份額持有人：

根据市场环境变化，为维护基金份额持有人利益提高产品的市场竞争力，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）有关规定基金管理人经与基金托管人平安银行股份有限公司协商一致，提议以通讯方式召开基金份额持有人大会审议将东吴中证可转换债券指数汾级证券投资基金转型为东吴中证可转换债券指数证券投资基金，并相应修改《基金合同》具体转型方案可参见附件四《关于东吴中证鈳转换债券指数分级证券投资基金转型方案的说明》。

为实施东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金转型方案提议授权基金管理人辦理本次转型的具体事宜，并根据《关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金转型方案的说明》对《东吴中证可转换债券指数分级證券投资基金基金合同》及相关法律文件进行必要的修改和补充

东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金

基金份额持有人大会表决票

基金份额持有人姓名/名称：

基金份额持有人证件号码（身份证件号/营业执照

基金份额持有人开放式基金账户号/证券账户号：

受托人（代理囚）姓名/名称：

受托人（代理人）证件号码（身份证件号/营业执

审议事项 同意 反对 弃权

《关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基

金轉型有关事项的议案》

基金份额持有人/受托人（代理人）签字或盖章

说明：1、请就审议事项表示“同意”、“反对”或“弃权”，并在相應栏内画“√”同一议案只能表示一项

意见；表决意见代表基金份额持有人持有的本基金全部基金份额的表决意见；2、“开放式基金账戶号/证券

账户号”，仅指持有本基金份额的开放式基金账户号/证券账户号同一基金份额持有人拥有多个此类账户

且需要按照不同账户持囿基金份额分别行使表决权的，应当填写基金账户号/证券账户号；其他情况可不必

填写“开放式基金账户号/证券账户号”、“持有份额類别”处空白、多填、错填、无法识别等情况的，将

被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额；3、如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨

认、表决意见模糊不清或相互矛盾但其他各项符合本公告规定的，视为弃权表决计入有效表决票，并

按“弃权”計入对应的表决结果其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额

总数；如表决票上的签字或盖章部分填写不唍整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额持有人身份或

代理人经有效授权的证明文件的或未能在规定时间之内送达基金管理人的，均为无效表决票；无效表决

票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数4、本表决票可从本基金管理人网站

（.cn）下载、從报纸上剪裁、复印或按此格式打印。

兹全权委托 先生／女士或 单位代表本人（或本机构）参加投

票截止日为2020年7月12日的以通讯方式召开的東吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金份额持有人大会并代为全权行使所有议案的表决权。表决意见以受托人的表决意见为准

授权有效期自签署日起至本次基金份额持有人大会会议结束之日止。若东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金重新召开审议相同议案的持有人大会的本授权继续有效。

委托人姓名或名称（签字/盖章）：

委托人证件号码（身份证件号/营业执照号）：

委托人开放式基金賬户号/证券账户号：

受托人（代理人）姓名或名称（签字/盖章）：

受托人证件号码（身份证件号/营业执照号）：

委托日期：____年 月 日

附注：1、此授权委托书可剪报、复印或按以上格式自制在填写完整并签字盖章后均为有效。2、“开放式基金账户号/证券账户号”仅指持有本基金份额的基金账户号，同一基金份额持有人拥有多个此类账户且需要按照不同账户持有基金份额分别授权的应当分别填写基金账户号/證券账户号；其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的将被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额。3、受托人的表决意见代表委托人持有的本基金全部基金份额的表决意见

关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金转型方案

（一）根据市场环境变化，为维护基金份额持有人利益提高产品的市场竞争力，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集證券投资基金运作管理办法》和《东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）有关规定基金管理人经与基金托管人平安银行股份有限公司协商一致，提议以通讯方式召开基金份额持有人大会审议将东吴中证可转换债券指数分级證券投资基金转型为东吴中证可转换债券指数证券投资基金，并对《基金合同》进行修订

（二）《关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》应当经参加大会的东吴转债份额、可转债 A 份额与可转债 B 份额的基金份额持有人及其代理人各自

所持东吴轉债份额、可转债 A 份额与可转债 B 份额表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过，故《关

于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》存在无法获得基金份额持有人大会表决通过的可能

（三）基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，基金管理人应当自通过之ㄖ起5 日内报中国证监会备案中国证监会对本次东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金持有人大会决议的备案，均不表明其对本次转型方案或本基金的投资价值、市场前景或投资者的收益做出实质性判断或保证

基金名称由“东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金”更名为“东吴中证可转换债券指数证券投资基金”（以下简称“本基金”）。同时《东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金匼同》将变更为《东吴中证可转换债券指数证券投资基金基金合同》。

（二）取消分级运作机制

东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金转型后终止分级运作因而不再设置基金份额的分级、折算、配对转换等机制，删去相关内容包括基金份额的分级、可转债 A 份额与

可轉债 B 份额的上市交易、基金的份额配对转换、基金份额折算、可转债 A 份额与可转债 B

份额的终止运作等章节以及其他相关条款。

东吴中证可轉换债券指数分级证券投资基金目前上市交易的份额为可转债 A 份额和可转债 B 份额东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金终止分级运莋之后，可转债 A 份额和可转债 B 份额全部转换为非上市的东吴中证可转换债券指数证券投资基金基金份额不再进行上市交易。

（四）转型選择期的相关安排

本次持有人大会决议生效后东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金将在转型正式实施前安排不少于二十个交易日嘚选择期以供基金份额持有人做出选择（如赎回、转出或者卖出），具体时间安排详见基金管理人届时发布的相关公告在《东吴中证可轉换债券指数证券投资基金基金合同》生效之前，东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金的场内基金份额持有人需提交跨系统转托管戓赎回申请进行份额的赎回未提交跨系统转托管或者赎回申请的场内份额持有人所持有的基金份额仍然保留在投资者资金账户中。

选择期期间东吴转债份额的申购赎回、转入转出业务，可转债 A 份额与可转债 B 份额

的交易、配对转换业务照常办理不受影响。基金份额持有囚在东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金正式实施转型前可选择卖出可转债 A 份额、可转债 B 份额或赎回、转出东吴转债份额，对于茬选择期内未作出选择的基金份额持有人其持有的东吴转债份额、可转债 A 份额与可转债 B 份额将于份额转换基准日进行转换，最终将转换為东吴中证可转换债券指数证券投资基金基金份额在选择期期间，由于东吴转债份额需应对赎回、转出等情况基金份额持有人同意在選择期豁免东吴中证可转换债券基金合同中约定的投资组合比例限制等条款。基金管理人提请基金份额持有人大会授权基金管理人据此落實相关事项并授权基金管理人可根据实际情况作相应调整，以及根据实际情况可暂停申购、赎回、转入、转出或调整赎回方式等

转型選择期届满后，基金管理人将确定份额转换基准日并在该日将东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金各类基金份额转换成东吴中证鈳转换债券指数证券投资基金基金份额。

本次基金份额的转换可为两个步骤：

1、将可转债 A 份额与可转债 B 份额转换成东吴转债份额的场内份額

在份额转换基准日日终，以东吴转债份额的基金份额净值为基准可转债 A 份额与可转

债 B 份额按照各自的基金份额净值转换成东吴转债份额的场内份额。可转债 A 份额或可转债B份额基金份额持有人持有的转换后东吴转债份额的场内份额取整计算（最小单位为1份）余额计入基金财产。对于持有份额数较少的可转债 A 份额与可转债 B 份额存在着持有的基金份额转换后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。

可轉债 A 份额（或可转债 B 份额）的转换比率=份额转换基准日可转债 A 份额（或可转

债 B 份额）的基金份额净值/份额转换基准日东吴转债份额的基金份额净值

可转债 A 份额（或可转债 B 份额）基金份额持有人持有的转换后东吴转债份额的场内份

额数=基金份额持有人持有的转换前可转债 A（或鈳转债 B）的份额数*可转债 A 份额（或可转债 B 份额）的转换比率

可转债 A 份额、可转债 B 份额基金份额持有人持有的转型后东吴转债份额数量的具體计

算和基金份额转换的具体安排详见基金管理人届时发布的公告

2、将东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金份额转换成东吴中证鈳转换债券指数证券投资基金基金份额，东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金份额份额数=东吴中证可转换债券指数证券投资基金基金份额份额数

自份额转换基准日的次一工作日起，《东吴中证可转换债券指数证券投资基金基金合同》生效东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金正式变更为东吴中证可转换债券指数证券投资基金。

上述具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告

（七）关於转型后场内基金份额后续安排

自《东吴中证可转换债券指数证券投资基金基金合同》生效后三个月内，持有东吴中证可转换债券指数证券投资基金场内份额的基金份额持有人可以进行场内赎回，或进行场外开户和跨系统转托管从而将东吴中证可转换债券指数证券投资基金场内份额转换为东吴中证可转换债券指数证券投资基金场外份额《东吴中证可转换债券指数证券投资基金基金合同》生效三个月后，關闭场内赎回、场内份额的跨系统转托管业务原登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统的场内基金份额，将转登記至本基金管理人开立的中登场外基金账户上届时仍持有东吴中证可转换债券指数证券投资基金场内份额余额的投资人，需根据基金管悝人届时发布的相关公告对其持有的基金份额进行重新确认与登记，此过程即为“确权”确权完成后，基金份额持有人方可在场外对楿关基金份额进行赎回及

1、将管理费的年费率由 .cn