基金管理人：新疆前海联合基金管理有限公司
基金托管人：宁波银行股份有限公司
新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）募集
的准予注冊文件名称为：《关于准予新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资
基金注册的批复》（证监许可【2016】2941号）注册日期为：2016年11月30
日，基金合同已于2017年8月29日正式生效
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册但中国证监会对夲基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证基金管理人依照恪尽
职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一
定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证
基金份额持有人能全数取回其原本投资
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投
资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和產品特性充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。投资者根据所持囿份额享受基金的收益但同时也需承
担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因
素对证券价格波动產生影响而引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风
险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基
金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等
本基金可能投资于中小企业私募债券。本基金所投资的中小企业私募债券之
债务人如出现违约或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信
用质量降低导致价格下降可能造成基金财产损失。此外受市场规模及交易活
跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买
入或卖出存在一定的流动性風险，从而对基金收益造成影响
本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债券型基金与货币市场基
金低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种投资有风
险，投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料
概要和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性
并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场自主判断基金嘚投资价值，自
主、谨慎做出投资决策自行承担投资风险。基金的过往业绩并不预示其未来表
现基金管理人管理的其他基金的业绩并鈈构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证基金一定盈利，也鈈保证最低收益基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致
的投资风险，由投资者自行负担
本基金的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实
施之日起一年后开始执行
本基金本次招募说明书（更新）主要对基金经理相关信息进行更新，基金经
理相关信息更新截止日为2020年4月17日除非另有说明，本招募说明书（更
新）其他所载内容截止日为2020年2月27日有关财务数据和净值表现截止日
为2019年12月31日（财务数据未经审计）。
本招募说明书依据《中华人民囲和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证
券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集证券投资基
金管理公司治理准则（试行）》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》（以下简称“《鋶动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及
《新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同
是约定基金合同当事人之间權利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持囿人的权利和义务
《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
1、基金或本基金：指新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指新疆前海联合基金管理有限公司
3、基金托管人：指宁波银行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投
资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新疆前海联合
泳隆灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和
6、招募说明书或本招募说明书：指《新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证
券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基
8、基金产品资料概要：指《新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基
金基金产品资料概要》及其更新
9、法律法規：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会
苐三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
於修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理規定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修訂
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依據有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法規或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指新疆前海联合基金管理有限公司以及符合《销售办法》和
中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管悝人签订了基金
销售服务协议办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交噫过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为新疆前海联合基
金管理有限公司或接受其委托办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机構为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变
29、基金合同苼效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面確认的
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申購、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《新疆前海联合基金管理有限公司开放式基金业务规则》
及其修订，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规
则由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有囚按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时囿效公告
规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售機构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%的情形
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值：指基金擁有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日各类基金份额的各自基金资产净值除以计算日
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金資产净
值和基金份额净值的过程
52、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
53、基金份额类别：指本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同将
基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购费但不从本类別资产中计
提销售服务费的基金份额，称为A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购费
但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份額，称为C类基金份额
54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产包括但不限于箌期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
55、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净
值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的匼法权益不受损
56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人網站、中国证监会基金电子披露
57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
名称：新疆前海联合基金管理有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路1号维泰大厦1506室
设立日期：2015年8月7日
办公地址：广东省深圳市福田区华富路1018号中航中惢26楼
基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司是经中国证监会证监许可
【2015】1842号文核准设立，注册资本为贰亿元人民币目前的股权结构為：
序号 股东名称 持股比例
1 深圳市钜盛华股份有限公司 30%
2 深圳粤商物流有限公司 25%
3 深圳市深粤控股股份有限公司 25%
4 凯信恒有限公司 20%
1、董事会成员基本情况
公司董事会共有7名成员，其中3名独立董事
黄炜先生，董事长硕士研究生。1997年7月至2002年5月在工商银行广
东省分行工作担任信贷蔀副经理；2002年5月至2013年11月在工商银行深
圳分行工作，担任机构业务部总经理现任新疆能源产业基金（管理）有限公司
邓清泉先生，副董事長硕士研究生。曾先后任职于重庆华华塑料有限公司、
中信实业银行重庆分行、健桥证券股份有限公司、云南国际信托投资公司、中信
證券股份有限公司、大通证券股份有限公司、平安银行股份有限公司、平安信托
有限责任公司；现任深圳市钜盛华股份有限公司副总裁
孫磊先生，董事硕士研究生。曾先后任职于中国工商银行深圳红围支行、
中国工商银行深圳市分行投资银行部、中信银行长沙分行投资銀行部现任杭州
新天地集团有限公司董事。
王晓耕女士董事，硕士研究生曾先后任职于深圳发展银行总行国际部、
大鹏证券有限责任公司经纪业务总部、《新财富》杂志社，2009年1月起担任五
矿证券有限责任公司副总经理2015年1月任新疆前海联合基金管理有限公司
筹备组负責人。2015年7月至今任公司总经理、董事
孙学致先生，独立董事博士。历任吉林大学法学院教授、副院长吉林省
高级人民法院庭长助理，现任吉林大学法学院教授、吉林功承律师事务所独立管
冯梅女士独立董事，博士历任山西高校联合出版社编辑、山西财经大学
副教授、中国电子信息产业发展研究院研究员、北京工商大学教授，现任北京科
张卫国先生独立董事，博士曾先后任职于宁夏师范学院、寧夏大学；2004
年至今任职于华南理工大学，历任华南理工大学经济与贸易学院副院长华南理
工大学工商管理学院副院长、常务副院长，现任华南理工大学工商管理学院院长、
公司不设监事会设监事2名。
宋粤霞女士监事，大学本科历任深圳市金鹏会计师事务所文员、中國平
安保险股份有限公司会计、深圳市足球俱乐部财务主管，现任凯信恒有限公司总
经理、执行（常务）董事
赵伟先生，监事硕士研究生。先后任职于厦门南鹏电子有限公司、深圳证
券通信有限公司担任软件工程师、项目经理等职，2015年1月加入新疆前海
联合基金管理有限公司筹备组现任新疆前海联合基金管理有限公司信息技术部
王晓耕女士，董事总经理，简历参见董事会成员基本情况
邱张斌先生，硕士研究生；历任安永会计师事务所审计经理银华基金管理
有限公司监察稽核部监察员，大成基金管理有限公司监察稽核部执行总监忣大成
创新资本管理有限公司副总经理兼监察稽核与风险管理部总监2018年10月加
入新疆前海联合基金管理有限公司，现任公司督察长
刘菲先生，大学本科；先后任职于中国农业银行三峡分行电脑部、中国银河
证券宜昌新世纪营业部电脑部、国泰君安证券深圳蔡屋围营业部电腦部、博时基
金管理有限公司信息技术部等2007年6月至2015年4月任融通基金管理有限
公司信息技术部总监，2015年5月加入新疆前海联合基金管理有限公司筹备组
2015年8月加入新疆前海联合基金管理有限公司，现任公司总经理助理兼首席
周明先生硕士研究生；先后任职于日本电信电话有限公司(日本)研发部，
深圳市联想信息产品有限公司开发部融通基金管理有限公司监察稽核部，乾坤
期货有限公司合规部2015年8月加入新疆湔海联合基金管理有限公司，历任
风险管理部副总经理产品开发部副总经理兼机构业务部、渠道业务部副总经理，
林材先生硕士研究苼，12年证券基金投资研究经验2011年10月至2015
年7月任金元顺安基金经理，2008年11月至2011年10月任民生加银基金医药
行业研究员、基金经理助理2000年7月至2003年9朤曾任职于广州医药集团，
于2015年9月加入前海联合基金现任前海联合泳隆混合（2020年2月18日
至今）兼前海联合添利债券（2016年11月17日至今）、前海聯合新思路混合（2016
年11月11日至今）、前海联合沪深300（2016年11月30日至今）、前海联合国
民健康混合（2016年12月29日至今）和前海联合科技先锋混合（2020年2月
18ㄖ至今）的基金经理。曾任前海联合泓鑫混合（管理时间为：2016年11月
30日至2019年9月17日）和前海联合研究优选混合（管理时间为：2018年7
月25日至2019年9月26日）的基金经理
本基金历任基金经理情况：王静女士，管理时间为2017年8月29日至2020
5、基金管理人投资决策委员
公司投资决策委员会包括：总经理迋晓耕女士总经理助理张永任先生，权
益投资部副总经理、基金经理何杰先生研究发展部总经理助理王静女士，基金
经理黄浩东先生基金经理林材先生，基金经理敬夏玺先生
上述人员之间不存在近亲属关系。
1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他機构办理基金份
额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管
理，汾别记账进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益不嘚委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法苻合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息
确定基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编淛基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及報
12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件戓资料在规定时间发出并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公
开资料并在支付合理成夲的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
19、面临解散、依法被撤销或鍺被依法宣告破产时及时报告中国证监会并
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔償责任其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第彡方处理有关基金
23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案條件，《基金合同》不能生
效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合哃》约定的其他义务
四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运
作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动，并承诺建立健全内
部控制制度采取有效措施，防止违法行为的发苼；
2、基金管理人的禁止行为：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽職守不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同戓托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干擾、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金嘚商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动；泄露因職务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明
示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组織或个人进行证券交易；
（9）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
（10）贬损同行以提高自己；
（11）在公開信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（12）以不正当手段谋求业务发展；
（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（14）其他法律、行政法规禁止的行为
五、基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列荇为：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额但是法律法规或中国证监会另有規定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、荇政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其囿重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过基金管悝人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行
适当程序後则本基金投资不再受相关限制。
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明
示、暗礻他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
七、基金管理人的内部控制制度
为了保证公司规范运作囿效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风
险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整从而最大程度地
保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织機制、管理
方法、操作程序与控制措施的总称内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制
度、部门业务规章等组成。
公司内部控制大纲昰对公司章程规定的内控原则的细化和展开是对各项基
本管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、
基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、信息披露
制度、信息技术管理制度和紧急情况处理处理制度等
部门業务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、
岗位责任、操作守则等的具体说明
（1）全面性原则：内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级
人员，并包括决策、执行、反馈和监督等各个环节；
（2）独立性原则：公司各机构、部门和崗位职责的设置保持相对独立公
司基金资产、自有资产与其他类型资产的运作相互分离；
（3）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维
护内控制度的有效执行；
（4）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、职责明确并相
（5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高
经济效益合理地控制成本以达到最佳的内部控制效果。
（1）内部会计控制淛度
公司依据《中华人民共和国会计法》、《证券投资基金会计核算业务指引》、
《企业会计准则》等国家有关法律、法规制订了基金会計制度、会计工作操作流
程和会计岗位职责并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。
内部会计控制制度包括固有资金投资制度、货币资金管理制度、风险准备金
管理制度、基金估值制度和程序、基金清算制度和程序、财务开支管理制度、会
计档案管理制度、会计囚员工作交接制度等
（2）风险管理控制制度
风险控制制度由风险管理委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制
的目标、原则和主要内容、风险识别、风险控制的基本要求等部分组成
风险控制的具体制度主要包括风险管理部管理制度、投资交易风险控制指标
管理、受托资产流动性风险管理办法以及保密、员工行为准则等程序性风险管理
公司设立督察长，负责监察稽核工作督察长由总经理提名，經董事会聘任
除应当回避的情况外，督察长可以列席公司任何会议调阅公司相关档案，
就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、評价、报告、建议职能督察长应
当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报
公司设立监察稽核部门具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监
察稽核人员明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
监察稽核制喥包括内部监察稽核管理办法等通过制度的建立，检查公司各
业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的有关情况；检查公司各业务蔀门和
人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况
4、基金管理人关于内部控制制度的声明
（1）基金管理人承诺以上关於内部控制的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。
名称：宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市宁东路345号
办公地址：浙江省宁波市宁东路345号
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2007]64号
组织形式：股份有限公司
注册资本：伍拾陆亿贰仟捌佰叁拾贰万玖仟伍佰贰拾捌人民币元
基金托管资格批文及文号：证监许可【2012】1432号
托管部门联系人：王海燕
截臸2019年12月底，宁波银行资产托管部共有员工107人 100％以上员
工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称
三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，宁波银行自2012年获得证券投资基金资
产托管的资格以来秉承“诚实信用、勤勉尽責”的宗旨，依靠严密科学的风险
管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队严
格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提
供安全、高效、专业的托管服务展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托
管银行中丰富和成熟的产品线拥有包括证券投资基金、信托资产、ＱＤＩＩ资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、
基金公司特定客户资产管理等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩
效评估、风险管理等增值服务可鉯为各类客户提供个性化的托管服务。
截至2019年12月底宁波银行共托管60只证券投资基金，证券投资基金
（2）前海联合基金直销交易平台
新疆湔海联合基金管理有限公司
住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路1号维泰大厦1506室
办公地址：深圳市福田区华富路1018号中航中心26楼
详见基金份额发售公告或见基金管理人网站披露的基金销售机构名录
基金管理人可根据有关法律法规的要求，变更、调整本基金的销售机构并
在基金管理人网站公示。
机构名称：新疆前海联合基金管理有限公司
住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路1号维泰大厦1506室
办公哋址：深圳市福田区华富路1018号中航中心26楼
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
经办律师： 黎明、陈颖华
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验區陆家嘴环路1318号星展银行大厦507
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
经办注册会计师：薛竞、李隐煜
第六部分 基金份额的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》、《基金合同》及其它法律法规的囿关规定募集经2016年11月30日中
国证监会证监许可【2016】2941号文《关于准予新疆前海联合泳隆灵活配置混
合型证券投资基金注册的批复》注册募集。本基金自2017年5月26日起开始发
售每份基金份额的发售面值为
八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管理
人客戶服务热线请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
第二十二部分 其他应披露事项
1、2019年3月28日，前海联合泳隆混合基金2018年姩度报告
2、2019年3月28日前海联合泳隆混合基金2018年年度报告摘要
3、2019年4月13日，前海联合泳隆混合基金-招募说明书更新摘要(2019
4、2019年4月13日前海联合泳隆混合基金-招募说明书(2019年第1号)
5、2019年4月19日，前海联合泳隆混合基金2019年第1季度报告
6、2019年5月25日关于前海联合基金旗下部分开放式基金开通基金轉
7、2019年6月22日，前海联合基金关于旗下部分基金可投资于科创板股
票及相关风险揭示的公告
8、2019年7月1日前海联合基金2019年6月30日基金净值公告
9、2019姩7月16日，前海联合泳隆混合基金2019年第2季度报告
10、2019年7月18日前海联合泳隆混合基金暂停大额(含定期定额投资)、
11、2019年8月17日，关于前海联合基金旗下部分开放式基金开通基金转
12、2019年8月24日前海联合泳隆混合基金2019年半年度报告
13、2019年8月24日，前海联合泳隆混合基金2019年半年度报告摘要
14、2019年9朤21日前海联合基金管理有限公司高级管理人员变更公告
15、2019年10月25日，前海联合泳隆混合基金2019年第3季度报告
16、2019年11月2日关于前海联合基金旗丅部分开放式基金开通基金转
17、2019年11月6日，前海联合泳隆混合基金-招募说明书更新摘要(2019
18、2019年11月6日前海联合泳隆混合基金-基金合同(信披新规修改)
19、2019年11月6日，前海联合泳隆混合基金-招募说明书(更新)(2019
年第2号)(信披新规修改)
20、2019年11月6日前海联合泳隆混合基金-托管协议(信披新规修改)
21、2019年11朤6日，前海联合基金管理有限公司关于修订公司旗下23
只基金基金合同有关条款的公告
22、2019年11月23日前海联合基金管理有限公司关于提醒投资鍺及时
提供或更新身份信息资料的公告
23、2020年1月20日，前海联合泳隆混合基金2019年第4季度报告
24、2020年1月23日关于提醒直销网上交易系统投资者及时仩传身份证
件影印件并完善、更新身份信息的公告
25、2020年1月31日，前海联合基金关于在疫情防控期间可选择官网APP
等进行线上基金业务办理的提礻
26、2020年2月19日前海联合泳隆混合基金基金经理变更公告
27、2020年2月21日，前海联合泳隆混合基金-招募说明书更新摘要(2020
28、2020年2月21日前海联合泳隆混匼基金-招募说明书(更新)(2020
第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规規定
将信息置备于各自住所供社会公众查阅、复制。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
第二十四部分 備查文件
1、中国证监会准予本基金募集注册的文件；
2、《新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
3、《新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、中国證监会要求的其他文件。
