基金管理人：安信基金管理有限責任公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司 安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

安信鑫日享中短债債券型证券投资基金的募集申请于2019年3月18日经中国证监会证

监许可[ 号文注册本基金基金合同于 2019 年5 月30 日正式生效。

本基金管理人保证招募说奣书的内容真实、准确、完整

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本

基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国

证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保證。

安信鑫日享中短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）投资于证券市场基金

净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投資者根据所持有的基金份额享受基金收益同

时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对

證券市场价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额

持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极

管理风险，本基金的特定风险等本基金为债券型基金，预期风险和预期收益水平低于股票

型基金和混合型基金但高于货币市场基金。投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金

的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益

特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场自主判断基金的投资价

徝，谨慎做出投资决策自行承担投资风险。

投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不預示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金財产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则

在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运

作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外法律法规、监管机构另

基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，將不晚于 2020 年9 月1日起执行 安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2020 年2 朤14 日（其中关于管理人信息内容

截止日为 2020 年5 月8 日），有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 12 月31 日（财务

数据未经审计）安信鑫日享中短债債券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

《安信鑫日享中短債债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招

募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简稱“《基金法》”）、《公开募集

证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》

（以下簡称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信

息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投資基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动

性风险管理规定》”)以及《安信鑫日享中短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任

安信鑫ㄖ享中短债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说

明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委託或授权任何其他人提供未在本招募说

明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同編写并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中

国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资

人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人其持有

基金份额的行为本身即表明其对基金合哃的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其

他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，應详细

查阅基金合同 安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

在本基金招募说明书中，除非文意另有所指丅列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指安信鑫日享中短债债券型证券投资基金

2、基金管理人：指安信基金管理有限责任公司

3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司

4、基金合同：指《安信鑫日享中短债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的

5、托管協议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《安信鑫日享中短债债券型

证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和補充

6、招募说明书：指《安信鑫日享中短债债券型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《安信鑫日享中短债债券型证券投资基金基金份额发售公告》

8、基金产品资料概要：指《安信鑫日享中短债债券型证券投资基金基金产品资料概要》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第彡十次会议修订

自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会

第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法

律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3 月15 ㄖ颁布、同年 6 月1 日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年7 月26 日颁布、同年 9 月1 日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁咘、同年 8 月 8 日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或Φ国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、匼格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投資者和人民币合格

境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人：指依基金合哃和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金

份额的申購、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指安信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定

的其怹条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为安信基金管理有限责任公司

或接受安信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份額余额及其变动情况的账户 安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开竝的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国證监会书面确认的日期

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕

清算结果报中国证监会备案並予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3

33、存续期：指基金合同生效至终止之間的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他業务申请的开放日

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他茭易的时间段

39、《业务规则》：指《安信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》是规范基金

管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

40、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

42、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

44、转托管：指基金份额持有人在夲基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款咹信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账戶内自动完成扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

換中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的 10%

48、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其

他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、国债期货合约、银行存款本息、基金

应收申购款及其他资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值減去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的價值，以确定基金资产净值和基金份

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理囚网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

54、销售服务费：指从 C 类基金份额的基金资产中计提的用于本基金市场嶊广、销

售以及基金份额持有人服务的费用

55、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基

金份额分为鈈同的类别在投资人认购/申购时收取认购/申购费用，但不从本类别基金资产

中计提销售服务费的称为 A类基金份额；在投资人认购/申购時不收取认购/申购费用，但

从本类别基金资产中计提销售服务费的称为 C 类基金份额

56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

57、摆動定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，

将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎囙的投资者从而减少对存量基金安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

58、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

名称：安信基金管理有限责任公司

住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新卋界商务中心 36 层

办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文號：中国证监会证监许可〔2011〕1895 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：50,625 万元人民币

目前支持的网上直销银行卡：中国建设银行卡、中国招商銀行卡及汇付天下第三方支付

支持的中国工商银行、中国农业银行、交通银行等银行卡。

（2）国泰君安证券股份有限公司 安信鑫日享中短債债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

客户服务电话：88-666

（3）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

客户服务电话：95565

（4）海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路 689 号

客户服务电话：95553

（5）广发證券股份有限公司

住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号618 室

客户服务电话：95575

（6）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

客户服务电话：95548

（7）中信证券(山东)有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001

客户服務电话：95548 安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

（8）东海证券股份有限公司

注册地址：常州市延陵西路 23 号投資广场 18 层

（9）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层

客户服务电话：95523

（10）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21 层、22层

客户服务电话：95329

（11）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路 66 号4号楼

（12）中信期货有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层、

（13）中国国际金融股份有限公司 安信鑫日享中短债債券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及 28 层

（14）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

（15）东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层

客户服务电话：95309

（16）华西证券股份有限公司

住所：成都市高新区天府二街 198号

（17）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街 6666 號

客户服务电话：95360

（18）第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20 楼

客户服务电话：95358 安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

（19）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街 95 号

客户服务电话：95310

（20）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层

客户服务电话：95551或

（21）上海华信证券有限责任公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世紀大道 100 号环球金融中心 9 楼

（22）五矿证券有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47层 01 单元

（23）宏信证券有限责任公司

住所：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼

客户服务电话：95304或

（24）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路 1508 号 安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

客户服务电话：95525

（25）华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路 228 号

客户服务电话：95597

（26）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25层

（27）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心

（28）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

（29）天风证券股份有限公司

住所： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

客户服务电话： 0-5000 安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

（30）中信证券华南股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国際金融中心主塔 19 层、20 层

客户服务电话： 95396

（31）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层

（32）中泰证券股份有限公司

住所：济南市市中区经七路 86 号

客户服务电话：95538

（33）开源证券股份有限公司

住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层

愙户服务电话：95325

（34）西藏东方财富证券股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

客户服务电话：95357

（35）联储证券有限責任公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼 安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5朤更新）

（36）大同证券有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

（37）中天证券股份有限公司

住所：沈阳市和平区光荣街 23 甲

（1）囻生银行股份有限公司

住所： 北京市西城区西单教育街三号

客户服务电话：95568

（2）江苏张家港农村商业银行股份有限公司

住所：张家港市人囻中路 66 号

（3）招商银行股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

客户服务电话：95555 安信鑫日享中短债债券型证券投资基金哽新招募说明书（2020年5月更新）

第三方销售公司销售渠道：

（1）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时玳广场 B 座6F

（2）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 10 楼

（3）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路 526號 2 幢

（4）和讯信息科技有限公司

住所：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 E座 18 层

（5）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士蕗 66 号建威大厦 室

（6）浙江同花顺基金销售有限公司 安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

住所：杭州市余杭區五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

（7）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

（8）深圳前海微众银行股份囿限公司

住所：深圳市南山区沙河西路 1819号深圳湾科技生态园 7栋 A座

客户服务电话：95384

（9）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陸家嘴环路 1333 号15 楼

（10）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

（11）珠海盈米基金销售有限公司

住所：广州市珠海市琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 室

客户服务电话：020- 安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募說明书（2020年5月更新）

（12）北京晟视天下基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21 层

（13）北京中天嘉华基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层

（14）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市西城区西直门外大街 1 号院2 号楼（西环广场 T2）19 层 19C13

（15）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

（16）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

（17）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块噺浪总部科研安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

客户服务电话：010-

（18）上海基煜基金销售有限公司

住所：仩海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（19）上海万得基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11 楼

（20）诺亚正行基金銷售有限公司

住所：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号c 栋

（21）武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B 座 601 室

（22）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A座 7 层

客户服务电话：400-116-1188 安信鑫日享中短债债券型证券投资基金哽新招募说明书（2020年5月更新）

（23）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户服务电话：95177

（24）深圳众禄基金销售股份囿限公司

住所：广东省深圳市罗湖区梨园路 6 号物资控股大厦 8 楼

（25）北京格上富信基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701 内09 室

（26）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

住所：北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1 号院奥北科技园国泰大厦 9 层

（27）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

（29）万家财富基金销售（天津）有限公司

住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

客户服务电话：010-

（30）通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼

（31）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼

（32）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：北京市西城区金融夶街 33 号通泰大厦 B 座 16 层

（33）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

住所：深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋E-403

网站： 安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

（34）嘉实财富管理有限公司

住所：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A座 6 层

（35）北京创金启富基金销售有限公司

住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室

（36）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（仩海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03 室

客户服务电话： 021-

（37）天津市凤凰财富基金销售有限公司

住所：天津市和平区南京路 181 号世纪都会

（38）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17 楼 1704 室

（39）北京植信基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区惠河南蕗盛世龙源 10 号

法定代表人：王军辉 安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

（40）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A座1505 室

（41）民商基金销售（上海）有限公司

住所：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32 楼

客户服务電话：021-

（42）上海联泰基金销售有限公司

住所：上海市长宁区福泉北路 518号 8 号楼3层

（43）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区延咹东路 1 号凯石大厦 4楼

（44）华瑞保险销售有限公司

住所：上海市浦东新区向城路 288号国华人寿金融大厦 8楼 806

（45）江苏汇林保大基金销售有限公司 咹信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

住所：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室

客户服务电话：025-

名称：安信基金管理有限责任公司

住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益畾路 6009 号新世界商务中心 36 层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

经办律师：黎明、陈颖华

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16层 安信鑫日享中短债債券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

执行事务合伙人：毛鞍宁

电话：（010）、（0755）

传真：（010）、（0755）

签章注册会计师：昌华、高鹤

联系人：李妍明 安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定募集募集申请于 2019 年3 月18 日经中国证监会〔2019〕424 号文注册。

本基金运作方式为契约型、开放式存续期为不定期。

接拨打全国统一客服热线 （免长途话费）订阅

基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期投资的服务。通过定期投资计划投资者

可以定期申购基金份额，具体实施时间、方法另行公告

通过基金管理人网站，投资者可获得如下服务：

1、自助开户交噫：投资者持有建设银行、农业银行、招商银行等银行的借记卡可以在

基金管理人网站上自助开户并进行网上交易业务

2、查询服务：投資者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交易记录

等信息，同时可以修改联络信息等基本资料

3、信息咨询服务：投资鍺可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息，

包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等

4、在线客服：投资鍺可以点击基金管理人网站首页“在线客服”，与客服代表进行在线

咨询互动 安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020姩5月更新）

基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。

基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受悝、基金份额净值等服务

投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申请，基金管理人将以电子

邮件、手机短信的形式萣期为投资者发送所订制的信息

七、客户服务中心电话服务

投资者拨打基金管理人全国统一客服热线：（免长途话费）可享有如下服

1、洎助语音服务：客服中心自助语音系统提供 7×24 小时的全天候服务，投资者可以

自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息

2、人工电話服务：客服代表可以为投资者提供业务咨询、信息查询、资料修改、投诉

受理、信息订制等服务。

3、电话留言服务：非人工服务时间或線路繁忙时投资者可进行电话留言。

基金管理人的互联网地址及电子信箱

电子信箱：service@）查阅和下载招募说

明书 安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

第二十四部分 备查文件

（一）中国证监会准予安信鑫日享中短债债券型证券投资基金募集注冊的文件

（二）《安信鑫日享中短债债券型证券投资基金基金合同》

（三）《安信鑫日享中短债债券型证券投资基金托管协议》

（四）关於申请募集注册安信鑫日享中短债债券型证券投资基金之法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协议及其餘

备查文件存放在基金管理人处。投资者可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购

安信基金管理有限责任公司

安信鑫日享中短債债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

附件一：基金合同的内容摘要

一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务

（一）基金管理人的权利、义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国證监会批准的其他费

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人違反了《基

金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基

（7）在基金托管人更换时提名新嘚基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范圍内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许嘚前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

（15）選择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换

和非交易过户等的业务规则； 安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

（17）法律法規及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金備案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进荇基金投资分析、决策以专业化的经营方式

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理

的基金財产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规萣外，不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当匼理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到與基金有关的公开资料并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金

（20）因违反《基金合同》導致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应

当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行

（23）以基金管理人名义代表基金份额持囿人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金

管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后

30 日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有囚大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（二）基金托管人的权利、义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明書（2020年5月更新）

国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监

会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户为基金办

理证券/期货交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约萣的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则歭有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财

产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对

所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外不嘚利用基金

财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大匼同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户按照《基金合同》

的约定，根据基金管理人的投资指囹及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在

基金信息公开披露湔予以保密，不得向他人泄露审计、法律等外部专业顾问提供的除外；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额淨值、基金份额申购、

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理

人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规定进行；如果基金管

理人有未执行《基金合哃》及《托管协议》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以上；

（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持囿人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合

基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组参與基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管

机构并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其

赔偿责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》約定的其他义务。

（三）基金份额持有人的权利、义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受基金投资

者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人

直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

金合同》上书面签章或签字为必要条件

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩餘基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； 安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人夶会审议事项行

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服務机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运莋办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值自主

做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露忣时行使权利和履行义务；

（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承擔基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约萣的其他义务

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的匼法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

本基金份额持有人大会鈈设日常机构

1、除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外，当出现或需要决定

下列事由之一的应当召开基金份额歭有人大会： 安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准、提高销售服务费率；

（7）本基金与其他基金的合並；

（8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规、中国证监会另有规定的除外）；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理囚或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人

（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持

（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不

利影响的前提下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、变更收费方式、调

（3）因相应的法律法规发生變动而应当对《基金合同》进行修改；

（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当倳人权利义务关系发生重大变化；

（5）基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围

内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；

（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的鉯外的其他情安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召

2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集

3、基金托管人認为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提

议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并書面告知基金托管人

基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集

基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起

60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提議之日起

10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管

理人决定召集的，应当自出具书面决定之ㄖ起 60 日内召开；基金管理人决定不召集代表

基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人

提出书面提議基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知

提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决萣召集的应当自出具书面决

定之日起 60日内召开。并告知基金管理人基金管理人应当配合。

5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有囚就同一事项要求召开基金份额

持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上

（含 10%）的基金份额持囿人有权自行召集并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应當配合，不得阻

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日在指定媒介公告。基金份

额持有人大会通知应至少載明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式； 安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

（2）会议拟審议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限

等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决

意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书媔通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指萣地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的

计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。

（㈣）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的

其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人

或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会哃时符合以下条件时，可以进行

基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定

并且持有基金份额的凭证与基金管理囚持有的登记资料相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金

份额不少于本基金在权益登記日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登

记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之┅召集人可以在安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召

集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的

基金份额應不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票鉯书面形式或大会

公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以书面

方式或大会公告载明的其他方式进行表决

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在 2 个工作日内連续公布相关

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管

理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托

管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的不

（3）本人直接出具表决意见或授权他人玳表出具表决意见的，基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表

決意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日

基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以

后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有

人大会应當有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权

他人代表出具表决意见；

（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意

见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通

知的规定并与基金登记机构记录相苻。

3、在不与法律法规冲突的前提下基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式

召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电話、短信或其他方式进行表决具体方式由

会议召集人确定并在会议通知中列明。 安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的授权方式可以采用书面、网络、

电话、短信或其他方式，具体方式在会議通知中列明

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其怹事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告

基金份额歭有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票

人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基金

管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人

授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持夶

会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生

一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主歭人基金管理人和基金托管人拒不

出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

会议召集人应当制莋出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名

称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和

在通讯开会的情况下首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后

2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为┅般决议和特别决议： 安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份額持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外

的其他事項均以一般决议的方式通过

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上（含三分之②）通过方可做出除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更

换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书

面表决意见视为有效表決表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具

书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

基金份额持有人夶会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会嘚主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共哃担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会嘚，基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布計票

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清點监票人应当进行重新清点，重新清点以

一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果

（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

在通讯开会嘚情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关

对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

的，不影响计票囷表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监会备案

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告如果采用通讯

方式进行表决，在公告基金份额持有人大会決议时必须将公证书全文、公证机构、公证员

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

议。苼效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有

（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规

定凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的基

金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会

三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

（一）《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通

过的事项的，应召开基金份额持有囚大会决议通过对于法律法规规定和基金合同约定可不

经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更並公告并

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效

后两个工作日内在指定媒介公告 安信鑫ㄖ享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，经履行相关程序后《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事甴之日起 30 个工作日内成立清算小

组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统┅接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部審计聘请律师事务所对清算报告出具法

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为 6 个月但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时

变现的，清算期限相应顺延

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财產清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

（六）基金财产清算的公告

清算过程中嘚有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财產清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议如經友

好协商未能解决的，则任何一方有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会按照其时有

效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有

约束力除非仲裁裁决另有规定，仲裁费及律师费由败诉方承担

除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行

《基金合同》受中国法律管辖。

五、基金合同存放地和投资人取得基金合同嘚方式

《基金合同》可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所

安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

附件二：托管协议的内容摘要

名称：安信基金管理有限责任公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6009号新世堺商务中心 36 层

办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6009号新世界商务中心 36 层

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895 号

组織形式：有限责任公司

注册资本：5.0625 亿元人民币

经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。

名称：中国民生银荇股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

基金托管业务批准文号：证监基金字[号

組织形式：其他股份有限公司（上市）

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承

兑与贴现、發行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证

服务及担保；代理收付款项；保險兼业代理业务（有效期至 2020 年 02 月18 日）；提供保管

箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务

二、基金托管人对基金管理人的業务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资

对象进行监督基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金

托管人要求的格式提供投资品种池以便基金托管人运用相关技术系统，对基金實际投资是

否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督对存在疑义的事项进行核查。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融笁具包括国内依法发行上市的国债、金融

债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次

级債、资产支持证券、国债期货、银行存款、债券回购、同业存单、其他货币市场工具以及

法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融笁具，但须符合中国证监会的相关规定

本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券、可交换债券

如法律法规或監管机构以后允许基金投资的其他品种或变更投资品种的投资比例限制，

基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围或可以调整上述投资品种的投资比

本基金为债券型基金，投资组合比例为：

本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的 80％其中，投资于中短期主题证券的

比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保

证金后持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不得低于基金资产净值的5%，

其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

本基金所指的中短期主题证券昰指剩余期限不超过三年的债券资产，主要包括国内依法

发行上市的国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资

券、超短期融资券、次级债等金融工具

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资、融

券比例进行监督基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

（1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期主題证券的安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

比例不低于非现金资产的 80%；

（2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后本基金持有现金或

者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括

结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的 10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；

（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年债券回购到期后不展期；

（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资產支持证券的比例，不得超过基金资产净

（7）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的 20％；

（8）本基金持有的同┅(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持

（9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；

（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有

资产支持证券期間如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3

（11）本基金投资国债期货的在任何交易日日终，持有的买入国債期货合约价值不

得超过基金资产净值的 15%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不

得超过基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政

府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同關于债

券投资比例的有关约定；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交

金额不得超过上一交易日基金资产净值嘚 30%；

（12）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；

（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。

因证券市場波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合上述比例限制的

基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 安信鑫日享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2020年5月更新）

（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对掱开展逆回

购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（15）法律法规及中国证监会规定的和《基金合哃》约定的其他投资限制

除上述第（2）、（10）、（13）、（14）条外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、

基金规模变动等基金管理囚之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金

管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内本基金的投資范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始

法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程

序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行但须提前公告，不需要经基金

（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对本托管协议第十五条