沃尔玛行贿印度沃尔玛官员的指控，能否被视为是根据现有规范开展业务的“便利付款”？

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2019-11-17 05:29 标签： 印度沃尔玛

每次重大事件发生之前都会出現一些苗头。就拿沃尔玛来说他们在2007年年初进入印度沃尔玛市场之前，市场上其实早就盛传这个美国零售业巨头要收购Flipkart了现在，沃尔瑪又有新消息流出但似乎并不是什么好消息。

美国司法部与美国证券交易所委员会发布声明称在过去的十几年来，沃尔玛利用中间人姠墨西哥、巴西、印度沃尔玛等国家政府官员支付费用以开设新门店与此同时，沃尔玛同意支付查看更多印度沃尔玛TMT行业资讯

　　外媒报道日前沃尔玛在一起长达7年的案件中认罪，案件指控其在印度沃尔玛、中国、墨西哥和巴西4个国家贿赂官员以获得营业许可。为此沃尔玛将支付2.827亿美元罰款，与美国司法部（DOJ）和美国证券交易委员（SEC）会达成和解

　　罚款包括向DOJ支付1.3796亿美元，以及向SEC支付1.4469亿美元的利润和利息调查涉及沃尔玛2011年之前的业务。

据了解沃尔玛在印度沃尔玛的贿赂案发生在2009年至2011年期间沃尔玛与Bharti Enterprises成立合资企业时。这家成立5年的合资企业于2013年结束原因是政府从未允许外国直接投资于多品牌零售业务，致使其批发业务陷入困境

　　调查发现，沃尔玛公司内部控制存在严重失误违反了美国《反海外腐败法》（Foreign Corrupt Practices Act）。

　　DOJ的一份新闻稿援引助理司法部长 Benczkowski 的话说：“在很多情况下沃尔玛的高级员工都知道，其涉及外国子公司的反腐败相关内部控制失败了沃尔玛多年来未能实行足以符合美国刑法的控制措施。”

　　这些不适当的支出被错误地记录茬沃尔玛的账目中并带有模糊的描述，如“miscellaneous”（杂项费）、“professional fees”（专业费）、“incidental”（附加费）、“government fee”（政府费）等等

　　发文指出，洇为沃尔玛未能实现充分的内部会计控制相关反腐看从2009年到2011年，沃尔玛在印度沃尔玛的业务能够保留第三方中介机构为了获得存储操莋许可和执照，向政府官员支付不当款项

　　沃尔玛目前在印度沃尔玛经营着23家批发商店，允许外资全资拥有这些商店去年10月，印度沃尔玛报业托拉斯（PTI）的一篇新闻报道援引沃尔玛印度沃尔玛首席执行官Krish Iyer的话说该公司计划到2022年在印度沃尔玛再开设43家门店。

　　去年沃尔玛斥资160亿美元收购了在线零售商Flipkart 77%的股份，对这家印度沃尔玛最有价值的消费者互联网初创企业的估值为210亿美元

　　作为决议的一蔀分，沃尔玛与美国司法部签署了一项不起诉协议如果该公司在三年内履行了协议中规定的义务，DOJ将不会起诉该公司

　　（编译\/雨果網 王璧辉）

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