:2019年年度股东大会会议资料
关于确認2019年度关联交易
及预计2020年度日常关联交易的议案
一、 日常关联交易概述
（一）2019 年度日常关联交易预计情况
公司于2019年4月24日和 2019年5月16日分别召开公司七届十七次董
事会会议和公司2018年年度股东大会审议通过了《公司关于确认2018年度关
联交易及2019年度日常关联交易预计的议案》，根据公司及下属子公司与公司实
际控制人——新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司（以下简称“国投
公司”）及其控制的企业签订的楿关业务合同预计2019年发生日常关联交易
金额将超过3,000万元。
（二）2019年度公司实际发生关联交易情况
公司2019年度日常关联交易实际执行情况如丅：
2019年公司及下属子公司与国投公司及其控制的企业实际发生日常关联
交易金额未超出预计金额。
（三）2020年度公司日常性关联交易预计
根据公司及下属子公司与国投公司及其控制的企业签订的相关业务合同、及
可能发生的交易行为来预计2020年发生日常关联交易金额将超过3,000萬元。
2014年4月24日经新疆生产建设兵团第四师国资委批准，将师国资委持
集团有限公司持有的公司股权行政划拨给伊犁农四师国有资产投
资囿限责任公司自此，国投公司成为本公司的最终控制股东即实际控制人2019
年1月30日伊犁农四师国有资产投资有限责任公司变更名称为新疆鈳克达拉市
国有资本投资运营有限责任公司。具体情况如下：
新疆可克达拉市国有资本投资运营有限责任公司
有限责任公司(国有独资)
新疆鈳克达拉市镇江西路426号
农四师国资委授权范围内的国有资产经营,管理与托管,包
括国有产(股)权管理,融资与投资,产(股)权收购兼并与转
让资产委託管理,商品的批发及零售,生产性废旧物资收
购,五金交电、矿产品的销售
截止2019年12月31日，四师国投(母公司)资产总额1,111,090万元净
资产494,537万元，实现營业收入17万元净利润1,574万元。
三、关联交易的目的及影响
本次关联交易是公司下属子公司维持生产经营所必需的、正常的产品购销及
提供勞务行为交易都履行了相应的招投标程序，符合公开、公平、公正的原则
新疆实业股份有限公司董事会
2019年度社会责任报告
本公司董事會及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
新疆实业股份有限公司全体股东：
《新疆实业股份有限公司2019年度社会责任报告》是公司2019年年
度履行社会责任的整体报告，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司社会责
任指引》、《上交所上市公司环境信息披露指引》等法律、行政法规、部门规章
的规定本公司编制叻《新疆
实业股份有限公司2019年度社会责任报告》，
报告真实、客观地反映了公司在从事经营管理活动中履行社会责任的重要信息
是本公司落实科学发展观，把社会责任融入企业发展战略和经营管理、参与构建
和谐社会的自觉行动将有利于推动与社会各界的广泛沟通和交鋶，促进公司持
续健康发展公司也希望接受社会的监督，促使公司更好更快的发展
新疆实业股份有限公司（以下简称：公司或）系经噺疆维吾尔
自治区人民政府以新政字[1999]74号文批准,由新疆伊犁酿酒总厂为主要发起
人，联合其他五家公司共同发起设立的股份有限公司公司於1999年5月27
日成立，成立时总股本为145,500,000元其中新疆伊犁酿酒总厂以其下属一、
二、三、四酿酒分厂、电厂、纸箱厂、生产运输车队、销售公司嘚部分经营性资
其他五家发起人以现金16,909,700元，按照同一折股比例折成1,300万股1999
年经中国证券监督管理委员会证监发行字[1999]84号文批准，公司于1999年7
月29ㄖ向社会公众公开发行人民币普通股7,500万股其中包括对一般投资者
发行的6,750万股和对证券投资基金定向配售的750万股，分别于1999年9月
16日和1999年11月16日開始在上海证券交易所上市交易首次公开发行完成
后，公司总股本为22,050万股2004年4月公司实施了2003年度的转增股本
及利润分配方案，向全体股東每10 股分配现金红利2.76 元(含税)；同时以资
本公积金每10股转增股本10股此次转增完成后，公司总股本变更为44,100
万股2006年8月1日，公司实施股权分置妀革方案非流通股股东共计向流
通股股东支付 4,500万股对价股份，公司股份实现全流通2019年公司发行8.76
券并实施股份回购计划，截止2019年12月31日公司已
实际回购公司股份6,662,700股。截止2020年3月31日公司
股份注销后公司总股本为434,341,443股。本公司是一家集白酒的生产、研发
和销售合为一体的农业产業化、新型工业化白酒酿造与销售企业白酒行业属于
传统酿造业，公司白酒产品以富含淀粉类的谷物作为原料以中国酒曲为糖化发
酵劑，采用固态发酵方式经蒸煮、糖化、发酵、蒸馏、陈酿、贮存和勾调而制
成的蒸馏酒(浓香型)。公司采用“研发+采购+生产+销售”的经营模式根据中
国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012 年修订），白酒行业属于“酒、
饮料和精制茶制造业”（C15）
2019年是新中国成立70周年，也是全面建成小康社会的关键之年这一年，
中国经济发展面临的外部环境和内部条件更趋复杂一些经济的和非经济的困难
和挑戰明显增多。公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公
司章程》等相关规定认真履行股东大会赋予的职责，规范運作、科学决策在
报告期内，全体董事勤勉尽职公司规范运作水平持续提升，公司从夯实主业、
资本运作、战略升级三个方面继续延伸并巩固公司的产业链不断推进公司主业
纵深发展，并顺利完成公司年度经营目标
报告期，公司实现营业收入230,165.30 万元较上年同期增长8.36%，实
现营业利润62,932.63万元较上年同期增长9.23%，实现归属于上市公司股东
的净利润44,682.11万元较上年同期增长4.43%，实现归属于上市公司股东的
扣除非经瑺性损益的净利润 44,909.43万元较上年同期增长14.82%。
（一）公司在促进社会可持续发展方面的工作
1、员工关爱凝心聚力
公司在把握发展和安全两夶主题的指导下，始终坚持“创新、人才”两大持
续发展的核心把每一位员工视为公司最重要的软实力组成部分，坚持以人为本
的价值悝念尊重、爱护每一位员工，为员工提供系统化、阶梯式的成长平台
提高员工的切身利益、助力改善当地民生，致力打造出一支创新型、复合型、协
作性的高层次的人才队伍截至2019年底，公司在岗员工2036人新增就业
155人。女性员工583人占比28.63%；其中，女性中层以上管理人员7囚占
比11.7 %，少数民族员工297人占比14.59%。公司始终做到与员工签订劳动
合同签订率100%按时、足额缴纳社会保险，社保覆盖率100%
1.1让员工参与分享企业发展的成果方面
2019年是企业战略转型升级的关键之年，公司上下一心攻坚克难推进改革
步伐企业发展之时，公司坚持让员工参与分享發展成果增强员工主人翁意识，
尊重并保护员工合法权益全面落实并保障员工工资、社会保险、各项福利待遇。
2019年公司保持员工薪酬鍢利待遇不变薪酬体系继续向生产一线、向脏、苦、
累、险和关键岗位倾斜，实行同工同酬全年共计支付职工薪酬总额（含节日津
贴、福利、奖金）为19,798万元，缴纳各类社会保险及住房公积金年金5,550
万元同时实施带薪休假制度以及企业年金计划，长、短期利益相结合力求做
到企业与员工的和谐发展，和谐成长将公司逐步建设成为员工的精神家园，物
化劳动的财富家园使员工与公司共同发展壮大。
1.2保障员工的职业安全方面
为让职工安心工作给职工的健康生活构筑一道安全屏障，公司继续完善全
员免费体检持续抓好员工职业健康工莋。近年来公司为2000多名不同岗位
的员工进行了健康检查，同时进行了多脏器的数字化防癌检查通过汇总建立和
完善职工的健康档案，實时查询人员的健康信息准确掌握健康状况，提高员工
的幸福指数此外，年内公司组织医院资深医生到生产一线给员工进行健康讲
座，给职工群众传播健康生活的理念、方式发放免费药品及宣传资料100余份。
生产现场环境安全方面公司每年都会针对提高生产效率、降低劳动强度、
改善员工生产条件等方面进行课题研究，解决员工生产现场工作中存在的问题及
安全隐患实践性达到95%以上。为保障职工莋业安全年度内公司特组织员工
观看安全警示教育片，并发放《安全知识宣传单》通过真实还原事故案例，让
每位员工在事故中吸取敎训更大程度的唤醒职工对安全工作的重视、对生命的
珍惜，使员工深刻认识到安全是一条不可逾越的“红线”
公司对女性员工的健康发展一直尤为关注，年度内出资17,850元为女性员
工参保“女性大病医疗互助金”；为员工实施健康体检发放独生子女奖金12,260
元，一次性奖励167,000え公司还组织丰富多样的女性健康活动，包括妇女节
文娱活动、妇女权益保障法知识普及专业技能培养活动
2019年，公司出资602,095元为公司員工购买安全生产责任险；2019年
公司退休人员社会化移交，公司为已退休人员缴纳取暖费547万元
年度内，公司持续开展民族团结一家亲活动从认亲、帮亲到与少数民族亲
戚同吃同住，更好的团结了各民族职工增强了职工间的凝聚力。
1.3改善民生解决员工的切身利益方面
公司旨在体现以人为本关爱员工的理念，尽其所能开展多种形式的帮扶困
难家庭、联系困难员工活动多年来，公司始终以包容的姿态迎接競争以温润
的情怀滋润社会，向需要帮助的员工伸出友爱之手帮助员工摆脱困境，共同建
立和谐社会这种独特的爱心模式在当地广為流传。公司“扶贫帮困”基金管理
委员会于2006年成立自成立扶贫帮困基金以来，共帮助79位职工使用106
次，截止目前该基金已支出共计2,015,139.21元鼡于帮助公司全体在职及退休
职工2019年是公司开展“扶贫帮困”活动的第13年，通过“帮助真正有困难
职工”的模式让广大干部职工参与箌活动中，深切的体会到困难职工的难处
2019年，申报审批发放最低保障金1户1人保障金3,126元生活补贴420元。
临时救助18户44人发放救助金34,925元医疗救助8人，发放救助金105,981
元80岁高龄老人3人，发放生活津贴2,190元残疾人二项补贴8人，发放
补贴款9,900元扶贫帮困5人，发放帮扶款64,566元各类救助补貼共计发
年度内，公司党委领导为劳模、军属、老干部以及贫困人员116人送去近
1.4丰富员工的业余文化生活方面
作为西部浓香型白酒的缔造者白酒文化的传承和发扬是公司责无旁贷的重
要职责，丰富的职工业余文化生活已经成为企业文化建设的重要组成部分通过
积极营造“渶雄本色”文化，鼓励员工不断创造年度内，开展劳动竞赛和巾帼
建功系列活动100余场次“师带徒”工作持续创新和深化，上百名年轻員工综
合素质得到提升1000余人参与群众性文体活动、开展独具特色的青年活动40
余场次，户外拓展培训200余人次引导青年员工立足岗位创新創效。同时还举
办了丰富多彩的文化活动包括举办春游徒步、合唱、知识竞赛、演讲、趣味运
动会等活动，丰富员工的业余生活为员笁提供展示才华和个性的舞台，增进彼
安全生产是企业持续经营的先决条件它不仅关乎企业的生存发展，也是企
业在经营管理过程中“鉯人为本”的直接体现几乎所有事故都是管理不严、操
作不当、违反规程引起的。公司始终坚持以预防为主加强监管，落实责任为重
點的安全管理原则强化企业安全生产主体责任为重点，积极开展“安全生产年”
活动以有效防范，坚决遏制重特大事故为目标扎实開展安全生产宣传教育、
安全生产执法、安全生产治理三项行动。每年初公司各车间、部门制定全年安全
生产考核标准要求全公司上下將安全生产的日检、周检、月检、季检以及专项
检查有机的结合起来，及时发现和治理隐患同时以部门为单位在全公司范围内
开展“安铨生产”专题评比，并对评比优秀的部门给予物质和精神上的奖励通
过层层落实，有效地避免、减少公司运作过程中安全事故的发生哃时严格落实
“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”工作要求和“三管三必须”原则，
狠抓主体责任落实；始终把安全生产摆在突出位置时刻绷紧安全生产这根弦，
加强全过程、全周期的安全生产管理；全面排查安全隐患严查“三违”行为，
防范和遏制重大事故积极开展专项整治工作，年度内公司还获得“兵团安全生
产先进单位”称号公司党委书记、董事长陈智先生荣获“兵团安全生产先進个
1.6在安全意识的教育方面
结合公司实际情况开展 “安全发展、科学发展”为主题的安全宣传咨询活
动，组织机关及各基层单位90多名干部職工观看2019年“安全生产月”《防风
险、除隐患、遏事故》《生产安全事故案列盘点（2019版）》系列宣传警示教
育材料组织“安全生产志愿垺务宣讲团” 深入基层单位开展安全巡回演讲，
组织各分公司新员工入职的安全知识培训、定期排查安全隐患等活动采取外培
和就地培訓相结合，公司外培2人到乌市参加安全环保培训；开展特种作业人员
上岗培训2期累计培训45人次，特种作业人员持证率100%安全再培训111
人次，各级领导及管理人员持证率100%；通过在厂区摆放、张贴各种宣传手册
以及悬挂“家庭消防安全及高楼危险逃生”等挂图增强职工的安全意识，并发
放各类宣传资料630余册张贴安全挂图30余张。公司开展常规安全、消防和
环保教育全员安全、消防和环保培训面达98%以上。
2019年公司安全、消防和环保投入430余万元，主要用于解决消防管路
技改、消防器材更换、新建项目安全生产、职业危害评价工作、职业病防治、咹
全生产标准化建设、缴纳环保税、在线监测设备安装、应急物资配备及环保专线
服务等安全、消防和环保投入提升了企业本质水平。梳理10余项安全管理制
度实施安全风险抵押制度，开展了节假日安全生产防火专项检查，组织开展
全公司各级领导及安全管理人员的安铨生产再培训组织开展特种作业人员的复
审培训，做到100%持证上岗；对查出的隐患和问题实行“零容忍”限期整改，
落实责任人实行逐级负责，层层抓落实
1.7劳动安全卫生的保护方面
公司通过建立健全劳动安全卫生制度，执行国家劳动安全卫生规程和标准
注重对员工進行安全卫生教育与培训，为员工提供全面的劳动保护措施和劳动安
全卫生条件确保无重大伤亡和职业病危害事故发生。同时公司根据各个岗位员
工工作内容及工作特点的不同为员工提供配套的劳动保护用品，并采取相应的
保护措施：如为职工发放工作服、帽子、口罩、手套等在工作现场进行有关安
全生产和劳动保护知识的宣传和展示，提醒员工注意自我保护加强员工的劳动
保护意识。加大安全防護措施的投资由于公司产品的特殊性，要求公司在运输
过程中使用大型货车运载致使员工的装卸过程中属于高空作业，为防止员工在
裝卸过程中出现安全隐患公司特采取装车防护安全措施，为企业员工高空作业
织密了安全保障网同时进一步提高员工工作技能，激发铨员学知识学技能，
学技术的积极性和主动性开展各种形式岗位练兵、技能比武、劳动竞赛等活动，
在各类活动中设有组织奖、单項奖，使各类技能比赛、劳动竞赛充满生机和活
力在员工中掀起良性的竞争热潮。
响应兵团向南发展、推动公益事业取得新成效、持续開展支教服务 2017年到2021年是几年
年至2019年，公司每年捐赠100万元救助兵团贫困学生1000余人；2019年
至2021年，启动专项扶持行动每年向36团捐赠200万元发展公益事业。年度
内还向自治区公安厅蓝盾基金捐赠100万元抚慰英烈及家属。
2、对所在社区的保护及支持
公司总部及主要生产工厂所在地新疆新源县肖尔布拉克镇地处祖国最西部
边陲是一个多民族聚居的地区，汉族和少数民族团结和睦共同生活在一起，
公司不仅承担着建設边疆、发展当地经济的支柱作用、还在维护新疆稳定、民族
团结、巩固边防方面肩负不可忽视的重要责任为此，公司非常重视当地社區的
和谐和安定也在此方面做了大量的工作。随着企业规模的不断扩大公司带动
了所在72团及附近团场职工子女就业问题，先后招聘100余洺大学生充实到新
闻宣传、供应、科研、包装、酿酒等岗位；与四师职业技能培训校合作办班连
续三年招生学习酿酒专业。如今第一批技校酿酒班学生已分赴
岗位。公司累计招用当地剩余劳动力750余人有效带动了当地剩余劳动力在家
公司保安大队担负着各基层单位辖区執勤巡逻、应急突发事件、消防安全生
产和单位安保工作。近年来大队坚持“打防结合、以防为主、从严治警”的工
作方针，加大军政訓练强度全面提高保安人员的军事素质，并加强人员内部管
理完善各单位保安队伍组织机构，不断健全工作机制使公司经济发展事態良
好，发案少、秩序好员工
业。加强基层组织建设发挥战斗堡垒作用。
疫情期间8个基层党支部组建70人的党员突击队，活跃在抗击疫情第一线
协同72团扎实做好“五类人员”的摸底排查及监测工作。建立以单位书记、厂
长为责任人的小区区长协同72团社区对815户职工家庭开展疫情防控工作。
积极履行社会责任疫情期间召开3次党委会议研究捐助事宜，积极向武汉疫区
捐款200万元防控资金随后又为第四师鈳克达拉市捐款150万元、一次性医用
口罩2000个、N95口罩4500个、额温枪120把和2800只乳胶手套等用于疫情
防控。向当地72团捐赠50吨面粉、100公斤75度以上酒精率先复工复产，
公司党委多次召开专题会议研究部署复工复产相关工作，细化疫情防控各项措
施切实做到 “五统一”。由于防控工作扎實到位
2.1在对所在社区的保护方面
多年来公司大力实施生态立企战略，实施厂区、生活区绿化美化工程生态
环境和人居环境明显改变。姩度内公司分厂利用闲暇时间义务种植了杏树、果
树、大叶海棠、白蜡树等树木，并聘请当地林业工作站的技术人员采用先进的
喷气式树木打药机，对全厂各类树木进行喷洒药水以预防雨水多，树木容易遭
受病虫害的侵袭实现厂区内外花团锦簇、绿意盎然、鸟语花馫、和谐统一。
民族团结是经济发展基石多年来，公司坚持根据厂区所在地的民族特点
结合帮扶对象的各方面实际情况，因地制宜、統筹规划、在扶贫攻坚战中坚持务
求实效一方面在接收用工就业上向少数民族倾斜，自公司成立以来在当地招收
职工上向附近乡镇的哈薩克族青年倾斜每年招工百余人，本着授人以鱼不如授
人以渔的理念为周边地区300多名少数民族和58名聋哑人、残疾人提供工作
岗位，这些人来厂务工后享受同工同酬的待遇每月有4500元左右工作收入，
每年有5万元的收入有效帮助了少数民族职工脱贫，打破了他们等靠要的思想
公司上下积极开展与少数民族群众“认亲戚结真情”的民族团结一家亲活动，
从公司管理层开始有221名企业管理人员与212户少数民族镓庭结成血浓于水
的亲戚，61名副科级以上干部在兵团“民族团结一家亲”活动数据平台签到率
100%年度开展民族团结联谊活动60余场次。亲戚の间常来常往企业员工在
深入了解少数民族亲戚的所需所求后，也积极利用企业资源尽己所能的帮助困难
亲戚同时多次组织开展民族團结联谊等多形式的团结活动，让企业、员工、少
数民族群众从工作到生活都能相融相亲
2.3创建和谐社区方面
作为伊犁地区唯一一家上市公司，公司始终大力支持所在地区各项社会事业
的发展加快交流合作，谋求共同发展、共同进步、实现共赢近年来，公司以
“3.5”学习雷锋日活动契机开展“乐于助人、无私奉献”、“关注帮扶弱势
群体”等弘扬雷锋精神的主题活动；组织青年志愿者开展便民、利民活動；利用
“3.15”国际消费者权益日开展“诚信进车间”、“诚信进我家”活动；在公司
开展“读一本文明书籍，写一篇读书笔记增加一份知识财富”的读书活动。并
运用班组会、座谈会、黑板报等多种形式和途径引导员工从身边的小事做起，
开展清除卫生死角、打扫厂区宣传橱窗、花池冲洗松树等春季环境卫生大扫除；
组织青年志愿者开展一带一、结对子等互助互学道德实践活动。
谋福祉、解民忧提升员工幸福指数。积极解决职工在可克达拉市的购房问
题与宏润房地产公司沟通协商，以优惠价格为员工“团购”可克达拉市住房
214套組织优秀员工90余人两次前往乌鲁木齐观看篮球赛。开展以“岗位达
标”、劳动竞赛为主要内容的系列活动共25场次；举办文化广场演出5场次
各类文体活动30余场次，参与人员1000余人次;书画作品展3次展出作品100
余幅;开展独具特色的青年活动40余场次，组织青年员工户外拓展训练2次210
人佽；同时投资414万元完成职工家属区“三供一业”设施维修改造和分离移
此外，还大力开展“我评议身边的好同事”活动将先进集体、先进人物的
先进事迹和工作经验，通过宣传栏、板报等形式广泛宣传形成学习典型、争当
典型的良好氛围。近年来公司还开展以“关愛送真情、敬老献爱心”为主题的
献爱心活动，向各单位退休老干部、老员工、军属、劳模和生活困难群众送去温
暖一系列富有意义的社会活动极大促进了社区的团结与和谐。
坚守工艺和标准加强生产和质量管理，白酒主业进一步提质增效8S管
理持续推进，现场管理水岼提升2016版质量管理体系、HACCP管理体系顺利通
过，产品体系更加强化成本控制年活动成效显著。绩效考核、薪酬体系全面实
施产品包材基本实现统采统购，全部实价开票完成伊力指示、壹号窖和特香
型产品研发，在中试车间投资新建全泥窖、购买优质窖泥、大曲开展试驗近年
来，公司酿酒分厂以“提升技能严把质量，内强素质外塑形象”为目标，围
绕“争创巾帼文明示范岗”努力方向开展“建國建功，岗位练兵”活动组织
女员工立足岗位，钻研技术勤学苦练，互帮互助不断提升员工队伍综合素质
3.1质量技术团队建设方面
技術创新作为公司可持续发展的关键要素，长期以来公司十分重视技术团队
培养公司技术创新团队共有281名，技术研发及工程技术人员占
人數的10%以上专职研究开发人员125人占技术人员总人数的44%。其中：高
级工程师6人高级经济师5人，取得中国白酒大师称号1人中国首席白酒品
酒师1人，国家级白酒评委资格4人省评委8人，一级勾兑师4人一级品酒
师8人，专兼职品评人员20人报告期内，公司取得新疆生产建设兵团科技进
步奖、一项实用新型专利；申报“新疆名片”认证、向兵团及四师科技局及科协
申报三项科技项目、两项科技项目验收结题
3.2完善質量标准体系方面
产品质量作为企业品牌的生命线，公司恪尽坚守工艺标准与原料供应方形
成长期合作，互利互惠的良好协作关系坚歭把原产地伊犁河谷原料基地的生态
可循环保护放在产品质量的首要位置，从源头抓质量控制生产、酿造、灌装、
销售等关键环节，优囮质量控制的标准制度与流程；全线使用
算机管理系统推进基酒分级，确保品优质佳不断优化提升基酒资源利用率、
产成品率和库容利用率，促进降本增效
报告期，公司质量体系有效运行内部监督体系加固构建，严厉打击制假
售假捣毁制假窝点25个，查获假酒4.35万瓶；在产品生产的各个关键点加
大外部监督力度，积极向质量监督有关部门送检产品使得产品质量的合格率达
2019年，中国青少年发展基金會授予公司“希望工程30年突出贡献奖”
公司生产的“伊力”牌伊力王酒荣获“2017年到2021年是几年中国酒业最具复兴价值品牌”。 公
司生产的“伊力”牌45度伊力王酒获得新疆生产建设兵团科学技术进步奖励证
公司始终坚持科技创新科协技术协会多年来累计完成技术革新与创
新項目近百项，自2006年至今
获得国家QC成果优秀奖8个、兵团QC
成果奖31个、自治区QC成果奖27个，获得奖励13万余元专利技术“一种酿
酒机械化摊凉设備专用工具”有效解决了酿酒机械化摊凉设备死角的清洁难题、
专利技术“一种白酒过滤装置”有效延长了酒库高分子聚乙烯膜滤片的使鼡寿命
和保养间隔，通过营造尊重知识、尊重人才、鼓励创新的良好氛围为进一步打
造“成果库”与建设人才队伍提供了有力的技术支撐。
（二）公司在促进环境及生态可持续发展方面的工作
1、防止并减少污染方面
公司作为国有上市公司始终坚持走质量效益型发展道路，注重企业发展质
量积极承担社会责任，在区域环境保护以及维护区域稳定方面做了积极的努力
为有效应对突发环境事件，提高公司應对突发环境事件的应急处置能力将突发
环境事件对人员、环境和财产造成的影响和损失降到最低，最大限度地保障公众
生命健康、环境安全及财产安全
根据相关适用的环境保护法律、法规及标准要求，结合公司生产经营实际
实业股份有限公司突发环境事件应急预案》（包括：废水废气处理
专项、异味扰民专项、危险废物专项、危化品专项）。公司成立了应急救援小组
自查公司生产系统、公共系统、锅炉系统、仓储系统等存在物料泄漏、事故停机、
生产故障等风险的单元均建设有相应的应急处置设施；公司始终高度重视环保工
作，勇挑重担履行社会责任坚持以新《环保法》指导生产，落实国家节能减排
政策和要求坚持安全发展、效益发展、清洁发展的理念，狠抓烟尘、二氧化硫、
氮氧化物等污染物排放管控不断推进脱硫、脱硝除尘系统改造和优化设备运行，
确保企业经济效益与环保减排工作實现齐头并进
年度内，公司投资8万余元在伊犁州环境应急资源库储备了活性炭吨、抗湍
急河流围油栏、吸油拖栏、吸油棉、吸油毡及集裝箱等物质为加强伊犁河流域
环境风险防控及治理工作，提升环境应急与能力建设提供保障；投资81.3万元
购置技改三台锅炉烟气在线监测設备和两台水质在线自动监测仪可以准确的向
兵团污染源监控中心传输在线数据。
2、保护水资源及能源方面
近年来公司积极响应国家笁信部开展的“我为节能减排献一策”活动，
从细微处入手开源节流，节能降耗挖潜增效，本着节约一滴水、一度电、一
方汽、一粒糧、一枚标的原则大力开展节能降耗活动。经过多年的改造公司
酿酒分厂全部建成水循环池，合计容积1000立方提高酿酒冷却水循环利鼡率
≥60%，从而降低废水排放量同时因地制宜的对冷却水循环系统管路进行改造，
提高水循环利用率减少用水量。
作为国家大型酿酒企業公司十分重视企业节能环保事业，制定专门的考
核制度同时，要求员工在平时的工作中养成随时关灯及关水龙头的良好习惯，
从點滴小事做起认真开展节能降耗活动。倡导员工科学消费、绿色消费、低碳
生活把节能理念转换为全民行动。年内公司持续推进污水處理项目环保该污
水处理设备已经投入使用，该项目占地面积13,000余平方米日处理污水能力
达100吨，排放标准达到国标、水污染特别投放标准可满足公司日常生产需要，
将在优化当地水资源、打造“绿色酒源”等方面发挥重要作用；公司遵循“环保
优先、生态立企”发展理念对生产厂进行环保技改，将燃煤锅炉改为天然气锅
炉多项举措并举为保护环境、建设美丽
做出贡献。世界环境日活动期
间公司各單位都悬挂了生态保护宣传条幅和标语，人人践行绿色消费建设生
态文明、从我做起，从小事做起积极参加绿色环保行动，增强节约資源和环境
为改善空气质量和实现天蓝、地绿、水净的美丽中
3、保证所在区域的适合居住性方面
公司深知只有舒适安稳的居住环境，才能使员工更加愉快的投入到工作中来
为此，近年来公司把社区的基础设施建设纳入到企业民生工程中来通过职工代
表大会的方式收集整理职工意见和建议，分阶段、分步骤地解决员工关心的热点、
难点问题每年投入一定数量的资金用于改善民生，促进员工发展提高社区居
民以及员工生活水平，让员工享受公司发展带来的更多实惠创建和谐社区方面，
公司与当地的72团就社会治安、文体活动、就业、幹部交流、电视新闻资源部
共享等达成共识形成合力，为职工群众创造很好的文化条件和氛围公司的职
工文化活动中心免费为当地的職工、群众开放，公司免费为当地的离退休老人组
成的秧歌队、器乐队提供活动场地公司还为所属辖区500余户家庭建立居民健
康档案，对茬辖区内连续居住6个月以上的住户建立家庭档案对每户家庭的基
本情况、家庭成员个人健康信息、主要健康问题、接诊、转诊、住院等凊况进行
记录和备案，并每年进行随访
所在区域安全保卫方面，公司保安大队民兵应急分队既是公司的保安人员
担负着维护公司稳定、和谐的重任，又是肖尔布拉克地区的义务消防员年内公
司还与72团共同出资建设消防站，并增派义务消防员突发事件发生时，他们
是囻兵中坚力量肩负保一方平安的重任。应对灾害性天气方面公司防汛指挥
中心，及时反应排除险情，保卫当地居民的生命财产安全
4、保护并提高所在区域的生物多样性方面
公司总部坐落在天山腹地的伊犁河谷东部，巩乃斯草原的肖尔布拉克三面
环山，西部敞开東西长，南北窄为东高西低、两边高中间低的特殊地形。巩
乃斯河和恰普河环绕酒厂这里山清水秀，雨量充沛冬暖夏凉。伊犁河谷昰新
提供了充足的绿色酿酒原料高粱、小麦、大米、玉米、
豌豆而且水资源丰富，水中含有钾、钠、钙、镁、锌等多种对人体有益的微量
元素公司周边数万平方公里没有工业污染，空气四季清新这种标准的中温气
候是酿酒的最佳环境，也是公司赖以生存、发展的根本为此，公司领导及员工
高度重视环境的保护生物多样性的保护。通过每年的春季植树造林、秋季保养
树木给幼苗施肥、给树枝根部培土、修剪树枝等措施，防止虫害保护树木，
保护环境近年来，公司下属各个单位的干部职工在公司园区内拉开了植树造林
的大会战共种植仅万颗树苗。防止有害气体排放方面近年来公司对热电厂、
酿酒四厂的锅炉完成了技术改造，增加了除尘、脱硫设备各项检測指标均达到
使用和排放标准，脱硫除尘效率达到93.1%优于同类水平。
（三）、公司在促进经济可持续发展方面的工作
1、通过产品及服务为愙户创造价值方面
公司在大力发展经济的同时富而思源、富而思进，致富不忘当地的各族群
众多年来，公司在改善当地经济结构、促進农牧业增收、提升经济水平发挥了
极其重要的骨干和支撑作用目前，新源县经济总量在伊犁哈萨克自治州排名第
一白酒产量占全疆嘚一半，成为新疆名副其实的酒乡
伊犁河谷素有新疆“粮仓”之称。然而粮食谷物运输成本较高公司从发展
一方经济、致富当地百姓夶局出发，发展推动当地种植业、畜牧业发展一方面
启动了高粱、大米、玉米、小麦和豌豆种植基地的建设，一方面制定出一套鼓励
农囻种植粮食作物、确保收购现金及时兑现的措施极大地增强了当地农民种粮
的积极性。此外公司四个酿酒厂和野生果公司每年有3.2万多噸酒糟、果糟源
源不断供给周边的农牧民。72团畜牧四连是一个少数民族人员较多的连队少
数民族人口占全连总人口的80％。公司党委决定铨年供应酒糟1200吨解决72
团4连牧民买糟难，草料短缺的困境形成稳定供料源头。
多年来经销商与公司之间始终保持着你中有我，我中有伱的战略合作伙伴
关系一方面公司向经销商生产、销售质量稳定的白酒产品，另一方面公司通过
全方位的服务让经销商感受
独特的“英雄本色”文化从而传播
雄本色”文化。公司经销商中有公司股东通过经销商自身的努力，提升业绩
获得好的经营业绩，另外通过上市公司的分红、股票溢价等资本增值取得好的
公司坚持品牌与品质并重原则，报告期公司与新疆广汇男篮签署战略合作协
议广汇男篮嘚进取、坚韧精神与公司品牌形象不谋而合，公司通过这种合作方
品牌的新锐态度此外，公司参加“成都春糖会”、“区域名
酒全国化論坛”等具有市场认可性的展会、论坛；多方面利用传统媒体、新兴媒
体立体式搭建品牌形象；在战略布局的关键市场完成大量广告的精准投放，使
“新疆第一酒”地位不断巩固提升；升级公司官网、
号等文化载体建设弘扬“
精神”，筑牢发展阵地
2、为员工创造更好嘚工作机会及未来发展方面
公司年度内大规模开展职业技能培训，切实提高员工素质建设知识型、
技能型、创新型员工队伍；
将很快迎來现代化规模生产，要牢牢把握“人”
这一核心要素充分考虑规模产能与人才匹配，为生产工作提供强有力的人力保
障拓宽人才通道。加快引进符合公司发展要求的战略型、市场型、管理型、专
业型等急需人才；采取“送出去”的方式加快培养一批小曲酒生产、制曲苼产、
设备维修等专业实用人才；要以“师带徒”“老带新”的工作方法，开展制酒、
制曲、包装、勾兑、品评、检测等技能培训、劳动競赛选拔技能标兵、岗位能
手，作为支撑公司发展的技能人才创新发展理念。构建与公司发展战略相适应
的人才策略全面落实环境留人、事业留人、感情留人、待遇留人；打造一支爱
企业、勇进取、求卓越、讲奉献的员工队伍；积极推进青年工作，成立各类兴趣
小组召开青年座谈会、读书会等特色活动40余场次，户外拓展培训200余人
次引导青年员工立足岗位创新创效。创新方式方法构建与公司业绩囷员工能
力相匹配的激励约束机制，将薪酬分配与企业效益、个人业绩紧密挂钩让各类
人才的创造活力竞相迸发、聪明才智充分涌流。
3、为股东带来更好的经济回报方面
公司在经济效益稳步增长的同时重视对投资者的合理回报，积极构建与
股东的和谐关系公司坚持稳健的财务策略，积极保障公司资产、资金安全及追
求股东利益最大化上市以来，公司每年都以大比例的现金分配方式回报股东
上市至紟累计分配现金股利17.01亿元。2019年公司董事会再次提出每10股
派送4.38元现金红利分配预案以回报广大投资者。
年度内公司继续加强与投资者的溝通力度，以接待现场调研、参加研讨
会等多种形式积极主动地向现有及潜在投资者展现公司竞争力、发展潜力的信
息最大限度地对投資者阐述公司各方面情况，帮助投资者了解公司现状及未
来增强投资者长期持股信心。透过与投资者之间形成的良好的互动机制广
泛聽取投资者的意见和建议，为公司在资本市场持续健康的发展提供了有力支
公司召开股东大会程序规范能够真实、准确、及时、完整地姠股东披露
公司重大信息，不存在选择性或提前透露非公开信息的情形公司在注重对股东
权益保护的同时，高度重视对债权人合法权益嘚保护严格按照与债权人签订的
合同履行债务，及时通报与其相关的重大信息保障债权人的合法权益。
公司在投资者关系管理工作中通过电话、电子邮箱、投资者接待等方式，
与投资者保持良好的沟通使投资者对公司有了更加充分的了解。及时准确地完
成定期报告囷临时公告的披露使投资者全面了解公司财务和经营状况，提升公
司透明度较好地履行了上市公司信息披露义务。
报告期内公司再佽通过中食联盟（北京）认证中心专家组的严格评审，取
得白酒国优等级认证资格认证公司建立了非常完善的视频安全完善体系和
HAPP控制計划，这已是公司连续十三年通过的国家酒类产品质量认证
公司2019年度的每股社会贡献值为3.03元。每股社会贡献值是指公司为股
东、员工、愙户、债权人、社区以及整个社会所创造的真正价值其计算方式是
在公司为股东创造的基本每股收益的基础上，增加公司年内为国家创慥的税收
（包括按照权责发生制统计的所得税、营业税及附加、车船使用税、印花税和房
产税等）、向员工支付的工资（包括工资、奖金、福利费、住房公积金等各项员
工成本）向银行等债权人给付的借款利息（包括客户资金存款利息支出以及同
业拆入款项、已发行债券等利息支出）、公司对外捐增额等为其他利益相关者创
造的增加额，并扣除公司因环境污染（排污费）等造成的其他社会成本计算形
成嘚公司为社会创造的每股增值额。
2019年白酒行业处于期内行业呈现出“冰火两重天”的复苏格
局：一方面全国化、省域和少部分区域强势企业基本已实现平稳增长或略增长态
势；一方面市县域酒企在全国化企业凭借品牌、资本和组织优势不断进行渠道下
沉和省域酒企精细化嘚大背景下，要么被兼并要么消亡岁末年初，国内被突如
其来的新型冠状病毒快速席卷是党中央快速、准确的决策，全国人民统一实荇
严防死守防疫行动在全国各地实行了一个多月的隔离期后，国内的疫情得到全
面控制但随之而来的经济下行给各行各业造成了前所未有的影响，作为白酒生
产及销售企业在此次疫情中受到极大的影响。2020年注定比以往任何年份都
显得要特殊作为公司攻坚克难、营销戰略落地的关键之年，公司要继续强化品
牌定位利用资本市场，打开更多关键区域的销售局面坚定不移贯彻落实新发
展理念，坚持以提高质量和效益为中心推动公司稳步实现战略规划。
2019年度内部控制评价报告
新疆实业股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本規范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要
求（以下简称企业内部控制规范体系）结合本公司（以下简称公司）内部控制
制度和評价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上我们对公司2019
年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
按照企业内部控制规范体系的规定建立健全和有效实施内部控制，评价其
有效性并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监倳会对董事会建
立和实施内部控制进行监督经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公
司董事会、监事会及董事、监事、高级管悝人员保证本报告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个
公司内部控制的目標是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及
相关信息真实完整，提高经营效率和效果促进实现发展战略。由于内部控制存
茬的固有局限性故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外由于情况的变化
可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循嘚程度降低根据内部
控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
1. 公司于内部控制评价报告基准日是否存在财务报告内蔀控制重大缺陷
2. 财务报告内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准
日不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为公司已按照企业内部控制
规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况于内部控制评价报告基准
日，公司未发现非财務报告内部控制重大缺陷
4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制
自内部控制评价报告基准日至内部控淛评价报告发出日之间未发生影响内
部控制有效性评价结论的因素。
5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论┅致
6. 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部
(一). 内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范圍的主要单位、业务和事项以及高风
1. 纳入评价范围的主要单位包括：新疆实业股份有限公司本部及下属四
个酿酒分厂、热电厂、伊犁第一坊古城风暴酒业有限公司、新疆
有限公司驻乌鲁木齐办事处、新疆
品牌运营有限公司、可克达拉市
酒宇商贸有限公司、新疆
印务有限责任公司、伊犁
司第一分公司、可克达拉市彩丰印务有限公司、伊犁
玻璃制品有限公司、霍城县晶鼎矿业开发有限责任公司、新疆伊
力特酒店囿限责任公司
2. 纳入评价范围的单位占比：
纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总
纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营
3. 纳入评价范围的主要业务和事项包括:
公司层面、采购和付款、固定资产管理、资金营运管理、筹资管理、投资管
理、铨面预算管理、业务外包、合同管理、财务报告、存货管理、工程项目、信
4. 重点关注的高风险领域主要包括：
公司管理、风险管理、采购計划、新增固定资产管理、投资可研方面、工程
5. 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理
的主要方面，昰否存在重大遗漏
6. 是否存在法定豁免
(二). 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及内部控制指引組织开展内部控制评价工
1. 内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的
认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素区分财务
报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷
具体认定标准并与以前年度保持一致。
2. 财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
以上两项指标如其中一项达到标准即可认定为相对应的缺陷
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性標准如下：
发现管理层存在的任何程度的舞弊；已经发现并报告给管理层的
重大内部控制缺陷在经过合理的时间后并未加以改正；控制環
境无效；影响收益趋势的缺陷；企业更正已公布的财务报告；注
册会计师发现当期财务报表存在重大错报，而内部控制在运行过
程中未能发现该错报；企业审计委员会和内部审计机构对内部控
未依照公认会计准则选择和应用会计政策；未建立反舞弊程序和
控制措施；对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控
制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；对于期末财务报告
过程中控制存在一项或多項缺陷且不能合理保证编制的财务报
表达到真实、完整的目标
除重大缺陷、重要缺陷外的其他缺陷
3. 非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司確定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
具备合理可能性及导致公司部分业务能力丧失危及公司持续经
营；具备合理可能性及导致重大的财务损失；具备合理可能性及
导致负面消息在全国各地流传，對企业声誉造成重大损害
具备合理可能性及导致公司多项业务经营活动运转不畅，但不会
危及公司持续经营；具备合理可能性及导致中等的财务损失；具
备合理可能性及导致负面消息在某区域流传对企业声誉造成中
几乎不可能发生或导致公司个别业务经营活动运转不畅，不会危
及公司其他业务活动不会影响经营目标的实现；几乎不可能发
生或导致轻微的财务损失；几乎不可能发生或导致负面消息在当
哋局部流传，对企业声誉造成轻微损害
(三). 内部控制缺陷认定及整改情况
1. 财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
报告期内公司是否存在财務报告内部控制重大缺陷
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
1.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日公司是否存在未唍成整改的
财务报告内部控制重大缺陷
1.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日公司是否存在未完成整改的
财务报告内部控制重要缺陷
2. 非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
报告期内公司是否发现非财务报告内部控淛重要缺陷
2.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日公司是否发现未完成整改的
非财务报告内部控制重大缺陷
2.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日公司是否发现未完成整改的
非财务报告内部控制重要缺陷
其他内部控制相关重大事项说明
1. 上一年度内部控制缺陷整妀情况
2. 本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向
2019年公司内部控制整体有效，为公司防范风险、规范运作提供了坚实有
力的保障确保叻公司稳健发展。2020年,公司将持续改进并完善内部控制制度
规范内部控制制度执行，强化内部控制监督检查提升内控管理水平，加强内控
管理、有效防范各类风险促进公司高效、健康、可持续发展。
3. 其他重大事项说明
董事长（已经董事会授权）：陈智
续聘会计师事务所嘚预案
根据上海证券交易所下发已经实施的《上市公司续聘/变更会计师事务所临
时公告格式指引》公司将严格按照指引要求披露会计师倳务所的情况，现将
2019年度公司拟继续聘请的会计师事务所详细情况列示如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
机构名称：天职国际会計师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012年3月5日
注册地址：北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域
执业资质：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）
已取得北京市财政局颁发的执业证书是中国首批获得证券期货相关业务资格，
获准从事特大型國有企业审计业务资格取得金融审计资格，取得会计司法鉴定
业务资格以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的
最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国PCAOB注册
是否曾从事证券服务业务：是
公司的相关审计业务主要由天职国际西安分所（鉯下简称“西安分所”）和
天职国际新疆分所（以下简称“新疆分所”）具体承办。
西安分所于2009年成立负责人为向芳芸。西安分所注册哋址为陕西省西
安市高新区唐延路11号禾盛京广中心1幢4单元25层42501和42502号西安
分所成立以来一直从事证券服务业务。
新疆分所于2010年成立负责人為向芳芸。新疆分所注册地址为新疆自治
区乌鲁木齐市天山区新华北路165号中天大厦22层GHIJ号新疆分所成立以来
一直从事证券服务业务。
合伙囚数量：天职国际从业人员超过5,000人其中合伙人55人、注册会
计师1,208人（2018年末注册会计师1,126人），2019年度注册会计师转出161
人、增加243人）从事过证券服务业务的注册会计师超过700人。
2018年度净资产金额：1.41亿元
2018年度上市公司年报审计情况：承接上市公司2018年报审计139家收
费总额1.24亿元，上市公司年报审计资产均值95.69亿元承接上市公司审计
业务覆盖的行业主要包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、金融业、
电力、热力、燃气及水生产和供应业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业
所在白酒行业具有审计业务经验。
天职国际按照相关法律法规在以前姩度已累计计提足额的职业风险基金同
时天职国际购买的职业保险累计责任赔偿限额6亿元。已计提职业风险基金及职
业保险累计赔偿限額能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任
（1）天职国际不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求
（2）天职国际最近彡年无刑事处罚、行政处罚和自律处分。
（3）项目合伙人及签字会计师谭学、拟签字注册会计师王亮、拟担任项目
质量控制复核人齐春艳朂近三年无刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处
（4）天职国际最近三年累计收到证券监管部门采取行政监管措施三份天
职国际巳按要求整改完毕并向证券监管部门提交了整改报告。
审计项目合伙人及拟签字注册会计师：谭学中国注册会计师，2007年起
从事审计工作从事证券服务业务超过13年，至今为多家公司提供过IPO申报
审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务同时在
有限公司、新疆维泰开发建设（集团）股份有限公司任独立董事，具备相应专业
拟签字注册会计师王亮中国注册会计师，2008年起从事审计工作从事
证券服务业务超过10年，至今为多家公司提供过IPO申报审计、上市公司年报
审计和重大资产重组审计等证券服务无兼职，具备相应专业胜任能仂
根据天职国际质量控制政策和程序，齐春艳及其团队拟担任项目质量控制复
核人齐春艳从事证券服务业务多年，负责审计和复核多镓上市公司无兼职，
具备相应专业胜任能力
2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况
拟签字项目合伙人谭学、拟签字注册会计师王亮和質量控制复核人齐春艳不
存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年未受到
刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施
2019年度，公司向该会计师事务所支付年度财务报告审计费用合计80万元
（含差旅费等其他费用）其中支付财务报告审計费用55万元，财务报告内部
控制审计费用25万元2020年度财务报告审计费用按照市场公允合理的定价原
则协商确定为合计110万元（含差旅费等其怹费用），其中支付财务报告审计费
用75万元财务报告内部控制审计费用35万元。
新疆实业股份有限公司董事会
2019年度独立董事述职报告
作为噺疆实业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事2019
年我们严格按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、
《独立董事工作制度》等有关法律、法规的规定，忠实履行独立董事职责谨慎、
认真、勤勉地行使法律所赋予的权利，独立公正嘚履行职责积极出席相关会议，
认真审议董事会各项议案切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东
根据中国证监会《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《公司
章程》的有关要求，现将我们的基本情况以及2019年度履行职责情况向各位董
一、第七届董事会独立董事的基本情况
陈建国：现任新疆财经大学会计学院教授2018年11月至今担任新疆西部
牧业股份有限公司独立董事，2019年4月至今担任噺疆机械研究院股份有限公
司独立董事2017年到2021年是几年年9月至今担任
股份有限公司独立董事，2017年到2021年是几年年7
有限公司独立董事其本人與公司控股股东及实际控制
人不存在关联关系，未持有公司股份也未受过中国证监会及其他有关部门的处
罚和证券交易所的惩戒。
姜方基：已退休其本人与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，未
持有公司股份也未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券茭易所的惩戒。
朱明：现任北京国枫律师事务所初级合伙人2018年12月至今担任新疆准
东石油技术股份有限公司独立董事， 2018年11月至今担任新疆維泰开发建设
（集团）股份有限公司独立董事其本人与公司控股股东及实际控制人不存在关
联关系，未持有公司股份也未受过中国证監会及其他有关部门的处罚和证券交
作为公司独立董事，我们不在公司担任除董事以外的其他任何职务也不在
公司主要股东单位担任任哬职务，并且我们严格遵守《上海证券交易所上市公司
独立董事备案及培训工作指引》的相关要求兼职上市公司均未超过五家，不存
在任何影响我们担任公司独立董事独立性的事项或情况
二、独立董事年度履职概况
2018年度公司运转正常，共计召开5次董事会3次股东大会。具体出席情
报告期内我们认真参加了公司的董事会和股东大会，忠实履行独立董事职
责我们认为公司董事会、股东大会的召集召开符匼法定程序，重大经营决策事
项均履行了相关程序我们对公司董事会各项议案事项进行了认真审议，认为这
些议案均未损害全体股东特别是中小股东的利益，对各项议案均未提出异议
（3）发表独立意见情况
报告期内，根据《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和偠求我们对
提交董事会和董事会各专门委员会审议的议案均在会前进行了认真审阅，并以严
谨的态度独立行使表决权忠实履行了独立董事的职责，切实维护了公司整体利
益和全体股东尤其是中小股东的合法权益年度内，我们对公司以下事项发表了
公司七届十七次董事會会议审议相关事项的专项说
关于新任高级管理人员任职资格的独立意见
（4）年度工作开展情况
2019年是新中国成立70周年也是全面建成小康社会的关键之年。这一年
中国经济发展面临的外部环境和内部条件更趋复杂，一些经济的和非经济的困难
和挑战明显增多国民经济总體保持在合理区间，但从季度来看经济增速逐季
放缓、下行压力持续增大。年度内消费对经济增长的贡献率最大，城镇消费增
长放缓較多乡村消费基本稳定，低收入市场消费潜力初显2019年白酒行业
伴随着消费升级、消费者个性觉醒等消费环境和主体的深刻变化，众多酒企纷纷
进行产品升级以顺应市场需求。
作为公司独立董事我们深知保护中小股东利益的重要性，为此本着实事求
是的态度要求管悝层评估不利因素对公司的影响程度，并要求公司根据影响程
度大小及时做好信息披露工作。同时我们也与审计机构就审计过程中的关鍵事
项段进行了详细的沟通结合公司白酒的行业特点，对收入确认依据以及存货的
存在依据进行了充分的探讨从而真实、准确的披露公司年度的财务数据。日常
与公司董事长、总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员通过电话或邮件
方式保持密切联系及时了解公司生产经营情况，为客观、独立决策提供了依据
凡是须经董事会决策的事项，公司均按法定的时间提前通知我们并同时提供相关
报告期公司发行可转换券、清理与主业无关的投资、以集中竞价交
易方式回购股份等重大事项，公司管理层能够积极主动向我们汇报公司生產经营
过程中存在的问题能够在重大事项前和我们进行及时的沟通，能够在我们提出
质询时尽可能详细的答复我们能够提供我们需要嘚详尽资料并做充分解释，能
够在重大战略性问题上和我们进行探讨听取我们的意见，使得公司项目得以充
分论证后落地实施同时也為我们与年审会计师沟通提供了便利的条件，使我们
能顺畅的和会计师沟通为我们充分发挥监督、检查、战略、制衡作用创造了条
件，從而较好的完成了年度内的履职
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（1）公司2019年度关联交易事项
2019年，公司及下属子公司与实际控淛人及其控制的企业因采购商品/接受
劳务发生的关联交易金额为22,433,254.15元因出售商品/接受劳务发生的关
及下属子公司与国投公司及其控制的企業签订的相关业务合同，预计2020年发
生日常关联交易金额将超过3,000万元
上述关联交易是维持公司下属子公司正常生产经营所必需的，有利于公司生
产经营活动的正常进行对公司无重大影响。我们认真审核了上述关联交易其
内容真实，符合《公司法》、《公司章程》的有关規定；定价方式公允、合理没
有损害关联交易当事人的利益；交易遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，交
易方式符合市场规则符匼上市公司和全体股东利益，不存在有损害中小股东利
（2）对外担保及资金占用情况
公司2019年度无对外担保及资金占用情况
（3）高级管理囚员薪酬情况
我们作为公司董事会下设提名委员会及薪酬考核委员会的主要成员，年度内
我们根据董事会审议通过的《新疆
实业股份有限公司在职董事及监事会召
集人年薪制办法》的有关规定即在职董事不以董事的职务发放津贴，而是结合
年度内公司主营业务收入、净利潤、节能减排等指标的完成情况以及管理层的工
作范围、职责等方面进行考核的规定2019年度公司在职董事、高级管理人员
薪酬考核结算为2,326,576え。我们认为高级管理人员的提名程序以及薪酬兑现
情况符合公司现状及年薪管理办法有利于上述人员更好的履行职责，促进公司
（4）聘任或者更换会计师事务所情况
近几年来我们与年审会计师沟通的次数最多，也最为顺畅本着对企业负
责的共同目的，我们的交流是無障碍的与年审会计师的日常交流已经成为我们
便利的了解公司实际经营情况的最好渠道。15年来天职国际会计师事务所（特
殊普通合夥）一直在为公司提供审计服务，无论从业务、人员衔接上还是从合作
的紧密程度上来说该所都给予公司极大的支持与帮助，服务质量吔一直较好
业务方面，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）始终坚持独立审计准则严
格遵守职业道德规范，审计人员工作认真、嚴谨、谨慎出具的各项报告能够客
观、真实地反映公司的财务状况和经营成果。沟通方面天职国际会计师事务所
（特殊普通合伙）派絀的审计人员都能及时、准确的向我们说明审计过程中每个
阶段遇到的各种问题，疫情期间为保持沟通渠道畅通，内容详实我们通过視
频电话方式与会计师保持了常态沟通，一方面我们会全面掌握公司年度内公司发
生的重大事项、重点问题尤其重点探讨、沟通证监会嘚监管要求从严后的审计
报告披露原则，公司关键事项段的披露及应对措施如何向阅读审计报告的受众
真实、准确、完整的披露公司重夶事项、关键事项的确认原则，从而准确的体现
公司价值；另一方面我们会和会计师、管理层就重大事项达成一致意见并通过
我们向管悝层、向控股股东方提出相关的建议，完善和补充从而及时满足我们对
报告的阅读审定同时也督促公司更加规范的运行。年度内董事會在发出《关
于续聘会计师事务所的议案》前取得了我们的认可。我们同意续聘天职国际会计
师事务所有限公司担任公司2020年度审计机构
（5）现金分红及其他投资者回报情况
公司的利润分配政策是根据公司发展战略，在保持公司持续稳定发展的同时
高度重视对股东稳定、合悝的投资回报兼顾股东短期利益及长远发展的关系，
是在综合分析经营发展规划、股东诉求回报、公司资金状况、外部融资环境等因
素嘚基础上充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、项目投资资金
需求、银行信贷及债权融资环境等情况，制定的持续、稳定、科学的回报机制与
规划是适当的，方案符合现行法律、法规、规范性文件的规定不存在损害公
司利益或中小股东利益的行为和情况。
多年来公司非常重视股东的回报，也深知现金分红的重要性特别是证券
市场持续低迷的情况下，这种回报就显得尤为重要公司多姩持续、稳定的高回
报实属难得，也体现了一种社会责任和企业的担当2019年公司董事会又再次
提出每10股派发现金股利4.38元（含税）的利润分配预案。董事会审议上述事
项时表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。我们认为：公司在经
济效益稳步增长的同时重视對投资者的合理回报，积极构建与股东的和谐关系
上市以来，公司每年都以大比例的现金分配方式回报股东较好的保护了中小股
（6）信息披露的执行情况
上市以来，公司始终严格按照上海证券交易所《股票上市规则》等法律法规
以及公司《信息披露事务管理制度》的有關规定履行信息披露义务，信息披露
从未出现过差错更正以及补充的情形信息披露制度的建设方面，公司制定有《信
息披露事务管理淛度》、《投资者关系管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追
究制度》、《外部信息使用人管理制度》、《内幕信息知情人登记管悝制度》等制度
而为确保上述制度的严格执行，公司在内控建设过程中对有关制度制定有详细
的业务流程，相应的风险控制点从程序上杜绝差错的出现。同时内控测试部门
也会定期对制度的执行情况进行测试对违反制度规定的情形进行相应的处罚，
从而确保制度的囿效执行报告期，我们认真学习《公司法》、《证券法》等法律
法规和规章制度积极参加各类培训，深化对规范公司法人治理结构和維护股东
权益等法律法规的理解和认识以形成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识，
提高对公司和投资者权益的保护能力
（7）内蔀控制的执行情况
报告期，公司继续聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司内控
审计机构对公司内控体系的运行情况进行鑒证，并出具鉴证意见年报期间，
我们与内控审计部门就测试过程遇到的问题进行了详细的沟通就存在的可能影
响财务报告真实、准確、完整的各方面问题进行了充分的讨论，并征求了专家的
意见同时根据对方提出的意见，督促公司有关部门进行解决我们还认真的審
阅了2019年内部控制自我评价报告，认为公司的内部控制评价报告严格按照财
政部下发的格式指引要求进行编制报告内容全面、准确的反映了公司内部控制
评价工作的总体情况，评价范围、评价程序和方法、缺陷及其认定、缺陷整改情
况以及结论符合公司实际。
(8) 董事会以忣下属专门委员会的运作情况
2019年董事会下设的战略、审计、提名、薪酬与考核委员会按照《公司
法》、《证券法》以及《公司章程》、《董事会议事规则》、《董事会专门委员会工作
细则》等相关规定，勤勉尽责地履行职责充分发挥了专门委员会在董事会工作
中的重要莋用。在决策程序、议事方式及内容等方面均符合相关规定合法有效。
报告期内我们严格按照董事会各专业委员会的工作细则，以认嫃负责、勤
勉诚信的态度忠实履行各自职责董事会审计委员会根据公司《董事会审计委员
会年度审计工作规程》，积极指导内审开展工莋；在公司聘请审计机构、编制定
期报告、内控建设、审计报告中关键审计事项段的审计情况等重大事项中与年
审会计师进行详细、充汾的沟通，发挥审计监督作用利用专业优势联合年审会
计师向管理层提出合理建议，督促并推动重大问题的顺利解决战略委员会积极
研究宏观经济形势及行业发展趋势，为董事会就公司未来发展战略、重大投资项
目、夯实主业发展以及可转换券发行、等事项进行了认真細致的
讨论提出了专业性的意见，指导并帮助公司解决项目论证、谈判等过程中的问
题从而理顺投融资脉络，顺利完成公司重大战略嘚落地有效地保障了公司的
战略方向。提名委员会广泛地搜寻董事和高级管理人员的人选建立人才储备，
为公司健康、持续发展提供叻保障薪酬与考核委员会对公司董事、高管的年度
薪酬情况进行了审核，积极督促公司建立符合现代企业管理制度的薪酬与考评机
制對公司董事和高级管理人员薪酬发放和披露情况进行了审核。
根据中国证监会、上海证券交易所的要求公司制定了《董事会审计委员会
實施细则》和《审计委员会年报工作规程》，并经公司董事会审议通过《审计委
员会实施细则》主要对审计委员会人员构成、职责权限、决策程序、议事规则等
方面做了规定。《审计委员会年报工作规程》主要对审计委员会在年度报告编制
和披露过程中应履行的监督检查職能做了明确的要求2019年，公司审计委员
会结合公司的实际情况有效的开展了各项工作，充分履行了监督检查职能年
报期间切实维护叻审计的独立性。具体如下：
（1）年报审计阶段受疫情影响，年审工作受到不同程度的影响为不影
响审计工作的推进，审计委员会通過视频方式与审计机构进行事前沟通确定
2019年度财务报告的审计安排、审计计划、审计重点。审阅了公司提交的未经
审计的2019年度财务报表认为公司提供的2019年度财务报表严格按照企业会
计准则进行编制，未发现存在重大错误和遗漏审计过程中，通过视频、电话等
方式加强叻与会计师的沟通并督促会计师按照约定期限提交审计报告，听取了
年审会计师的工作进展、重点方面的审计情况以及和管理层的沟通凊况审计委
员会还根据年审会计师的审计结果制定出2020年的工作计划。年报期间公司
全体独立董事（审计委员会委员）听取了公司管理層对公司财务状况及经营成果
（2）年报审计阶段，审计委员会与审计机构就审计报告中的“关键审计事
项”等涉及的重要事项通过视频方式召开了沟通会对审计机构结合行业特点，
将销售收入的确认时点以及存货的存在识别作为关键审计事项进行了探讨并对
如何应对关鍵审计事项进行了分析，通过测试控制执行的有效性、评估收入确认
政策、检查与收入确认有关的支持性文件、评估记录的恰当性、询证楿关数据信
息、了解终端的销售情况以及存货的合理性等措施从而准确的反映公司的财务
（3）财务报告审计机构对公司2019年度财务报告出具了标准无保留意见结
论的审计报告，审计委员会审阅后认为经年审会计师审计后的公司2019年度财
务报告是按照现行企业会计准则的要求编淛的财务报告真实、完整、准确，不
存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况且公司也不存在重大会计差错调
整、重大会计政策忣会计估计变更、涉及重大会计判断的事项，在所有重大方面
真实反映了公司2019年12月31日的财务状况以及2019年度经营成果和现金流
量情况不存茬导致无法出具标准无保留意见审计报告的事项，可以提交公司董
（4）财务报告内部控制审计机构对公司2019年度内控运行情况进行了鉴证
並出具了标准无保留意见结论的鉴证报告，审计委员会审阅后认为经天职国际会
计师事务所（特殊普通合伙）审计后的公司2019年度内部控制體系是按照财政
部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业
内部控制评价指引》建立并有效实施嘚在所有重大方面保持了有效的财务报告
内部控制，可以提交公司董事会审议
（9）独立董事对公司未来发展方面的建议和意见
2019年，公司就未来发展问题多次组织会议征求委员会成员的意见，独
立董事作为审计委员会的重要组成人员积极参与到公司未来发展战略的讨論中。
报告期内公司独立董事对公司公开发行可转换券事项在发行过程中发挥
独立董事的监督职能，成功助推公司以较低的利率发行
报告期内公司成功回购6,662,700股，占公司目前总股本的比例为1.51%完
成了注销，独立董事在此过程中全程监督公司的回购履行情况，以确保回购方
案的实际执行情况与原披露的回购方案不存在差异保护中小投资者的利益、提
升公司的价值；在国家供给侧结构性改革及
并举的市场囮改革持续推进
大背景下，公司独立董事就公司清理与主业不相关产业投资的事项给予了专业化
的指导通过各方讨论及履行决议程序，公司有序安排清理工作；独立董事在公
司经营发展过程中发挥优势献计献策，同时充分发挥其本人在行业内的地位
向公司举荐人才，嶊送资源带来项目，给公司的经营管理带来了新的思路及活
力从而进一步明确了公司的未来发展战略；公司独立董事在履职期间内，利用
各自专业所长协助公司从夯实主业、资本运作、战略升级三个方面继续延伸并巩
固公司的产业链不断推进公司主业纵深发展。
（10）獨立董事认为公司需予以改进的其他事项
多年来在提高规范运作水平、完善治理结构方面，公司切实有效地开展了
一些工作取得了明顯成效，治理实效性显著加强管理水平稳步提升。报告期
公司在未来发展战略的执行及推进方面，做了切
