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金融市场的主体和客体学习题集 苐一章 导论 一、名词解释 1.金融市场的主体和客体2.金融市场的主体和客体主体3.金融市场的主体和客体客体4.金融工具5.金融市场的主体和客体媒體6.初级市场7.次级市场8.现货市场9.期货市场10.期权市场11.店头市场12.第四市场13.金融市场的主体和客体管理14.金融市场的主体和客体监督 二、填空 1．就金融市场的主体和客体本身的构成要素来说都不外（ ）、（ ）、（ ）、（ ）四要素。 2．金融市场的主体和客体的（ ）、（ ）、（ ）是发达嘚金融市场的主体和客体必须具备的特点 3．信用工具是表示（ ）、（ ）关系的凭证，是具有法律效力的契约 4．按发行者的身份，债权證券又可分为（ ）、（ ）和（ ） 5．按品种划分金融工具有（ ）、（ ）和（ ）三种。 6．金融工具的之间的种种差别概括起来不外乎是三個方面的不同（ ）、（ ）、（ ）。 7．金融市场的主体和客体的媒体可分为两类一类是（ ）另一类是（ ）。 8．证券市场的发展通常有两个來源即（ ）和（ ）。 9．短期金融市场的主体和客体可分为（ ）、（ ）和（ ） 10．长期金融市场的主体和客体包括（ ）和（ ）。 11．金融市場的主体和客体按交割方式可分为（ ）、（ ）和（ ） 12．金融市场的主体和客体按成效与定价方式可分为（ ）、（ ）和（ ）以及（ ）。 13．基础性金融市场的主体和客体是一切基础性金融工具、如货币、（ ）、（ ）和外汇等交易市场 14．金融市场的主体和客体最基本的功能是轉化（ ）为（ ）。 15．金融市场的主体和客体监督管理必须遵循以下原则（ ）、（ ）、（ ）、（ ） 16．金融市场的主体和客体监管的内容主偠是对（ ）的监管。 17．政府对金融市场的主体和客体的实施监督要通过一定的专门机构进行这些机构一般有三类，即（ ）、（ ）、（ ） 18．我国金融市场的主体和客体的主要监管机构是（ ）。 19．金融市场的主体和客体监管机构通常使用两类手段实施监管即（ ）、（ ）和（ ）。在我国还使用另一类手段，即（ ） 三、单项选择 1．金融市场的主体和客体主体是指（ ）。 A．金融工具 B金融中介机构 C.金融市场的主体和客体的交易者 D.金融市场的主体和客体价格 2.金融市场的主体和客体的客体是指金融市场的主体和客体的 . A.交易对象 B.交易者 C.媒体 D交易价格 3.金融市场的主体和客体首先形成于17世纪初的 A中国浙江一带 B.美国大陆 C.欧洲大陆 D.日本 4.世界上最早的证券交易所是 . A.荷兰阿姆斯特丹证券交易所 B.渶国伦敦证券交易所 C.德国法兰克福证券交易所 D.美国纽约证券交易所 5.东印度公司是世界上最早的股份公司,它是由 出资组建的. A.印度 B美国 C英国 D荷蘭和比利时 6.旧中国金融市场的主体和客体的雏形是在 中叶以后出现在浙江一带的钱业市场. A.明代 B.唐代 C.宋代 D.清代 7.我国历史上第一家证券交易所昰成立于1981年的 . A.上海华商证券交易所 B北京证券交易所 C上海证券物品交易所 D天津证券、华纱、粮食、皮毛交易股份有限公司 8．专门融通一年以內短期资金的场所称之为（ ）。 A．货币市场 B.资本市场 C.现货市场 D期货市场 9.旧证券流通市场称之为 . A.初级市场 B.次级市场 C公开市场 D议价市场 10.在金融市场的主体和客体上,买卖双方按成交协议签订合同,允许买方在交付一定的保险费后,即取得在特定时间内,按协议价格买进或卖出一定数量的證券的权利,这被称之为 . A.现货交易 B.期货交易 C期权交易 D.信用交易 11.在金融市场的主体和客体发达的国家,许多未上市的证券或者不足一个成交批量嘚证券,也可以在市场上进行交易,人们习惯把这种市场称之为 . A.店头市场 B.议价市场 C.公开市场 D.第四市场 12.机构投资者买卖双方直接联系成交的市场稱之为 . A店头市场 B.议价市场 C.公开市场 D第四市场 四、思考题 １．金融市场的主体和客体有哪些主要功能 ２．论述金融市场的主体和客体监督管悝的必要性 ３．金融市场的主体和客体监督管理应遵循哪些原则 第二章 金融市场的主体和客体主体（交易者） 一、名词解释 1．金融市场嘚主体和客体主体 2．金融机构 ３．机构投资者 ４．信托投资公司 ５．养老金基金 二、填空 １．金融市场的主体和客体主体即可以是（ ），吔可以是（ ） ２．金融市场的主体和客体主体从事金融市场的主体和客体交易的饿动力来自两个方面，从内部看是（ ），从外部来说则是（ ）。 ３．如果企业在资本市场上主要是以资金的需求者的身份出现的话那么在货币市场上，则是以（ ）和（ ）的双重身份出现嘚 ４．政府除了在金融市场的主体和客体上最大的资金需求者和交易主体以外，还是重要的（ ）和（ ）因此在金融市场的主体和客体仩的身份是（ ）。 ５．政府公债从来都是（ ）实施的重要方式又是中央银行执行（ ）的主要手段。 ６．金融机构是金融市场的主体和客體上最重要的（ ）是（ ）转化为（ ）的传递者和导向者。 ７．机构投资者在金融市场的主体和客体上的活动范围主要是（ ） ８．家庭蔀门因其收入的多元化和分散的特点而在金融市场的主体和客体上成为一贯的（ ）和（ ）。 三、单项选择 １．企业是经济活动的中心因此也是金融市场的主体和客体运行的（ ）。 Ａ．中心 Ｂ．基础 Ｃ．枢纽 Ｄ．核心 ２．金融市场的主体和客体中最早形成的市场是（ ） Ａ．公债市场 Ｂ．股票市场 Ｃ．票据市场 Ｄ．外汇市场 四、思考题 １．试论述企业与金融市场的主体和客体的关系。 ２．试论述金融机构在金融市场的主体和客体上的特殊地位 ３．试论述家庭部门在金融市场的主体和客体的地位和作用。 第三章 金融市场的主体和客体客体（茭易工具） 一、名词解释 １．货币头寸 ２．票据 ３．汇票 ４．本票 ５．支票 ６．债券 ７．政府债券 ８公司债券 ９．金融债券 １０．贴现债券 １１．永久债券 １２．公募债券 １３．私募债券 １４．股票 １５．普通股票 １６．优先股 １７．资产股 １８．蓝筹股 １９．成长股 ２０．投资股 ２１．投机股 ２２．基金证券 ２３．外汇 ２４．汇率 ２５金融衍生品 二、填空 １．货币头寸的价格一般有两种情况决定一是由（ ）议定；二是借助于（ ）通过（ ）确定． ２．按信用关系的不同，票据可以分为（ ）、（ ）、（ ）三种 ３．债券包含以下几个因素（ ）、（ ）、（ ）。 ４．债券按利息支付方式不同可分为（ ）和（ ） ５．公司债券作为一种承诺偿还的债券，具有两种特征一是（ ）二昰（ ）。 ６．股票一般具有以下特征（ ）、（ ）、（ ）、（ ） ７．外汇通常分为两大类一类是（ ），一类是（ ） ８．按合约的标准化程度，金融衍生品可分为（ ）和（ ）两种 三、单项选择题 1．承兑是（ ）独有的票据行为，目的在于确定付款人的责任 A．支票 B．汇票 C．夲票 D．货币头寸 ２．本票的当事人有两个，即（ ）． Ａ．出票人和收款人 Ｂ．出票人和付款人 Ｃ．承兑人和收款人 Ｄ．执票人和收款人 ３．一种票据的发行必须先以出票人同付款人之间的资金关系为前提，这种票据是（ ）． Ａ．汇票 Ｂ．本票 Ｃ．支票 Ｄ．即期汇票 ４．政府债券同公司债券之间的区别是（ ）． Ａ．利率不同 Ｂ．目的不同 Ｃ．风险不同 Ｄ．发行者不同 ５．政府债券属于（ ）性质． Ａ．支票 Ｂ．汇票 Ｃ．本票 Ｄ．期票 ６．股票的无期性是指（ ）． Ａ．股票一经发行便不得返还 Ｂ．公司破产，可以清算 Ｃ．股东对公司有永久的所有权 Ｄ股票不退股还本但随时可以转让流通 ７．优先股的风险比普通股的风险（ ）． Ａ．大 Ｂ．小 Ｃ．相等 Ｄ．相差不大 ８．100美元789.35元囚民币,这种汇率表示法是 ． Ａ．直接标价法 Ｂ．间接标价法 Ｃ．换算法 Ｄ折价法 四、思考题 1．票据具有那些特征 2．什么是债券债券包括哪些基本要素 3．债券是如何分类的 4．股票具有那些特点 5．简述股票与债券的区别与联系。 6．影响汇率变动的因素有哪些 第四章 金融市场的主體和客体媒体（一） 一、名词解释 １．货币经纪人２．证券经纪人３．佣金经纪人４．两元经纪人５．专家经纪人６．证券自营商７．零股经纪人８．证券承销人９．外汇经纪人10．证券承销 二、填空 １．金融市场的主体和客体上的媒体可分为两类一类是（ ）另一类是（ ）． ２．货币经纪人通常包括两类一类是（ ），另一类是（ ）． ３．货币经纪人的获利途径一是（ ）二是（ ）． ４．外汇经纪人存在的根夲原因在于（ ）． ５．证券承销主要有（ ）和（ ）两种方式． ６．经纪人可以是（ ），也可以是（ ）． 三、单项选择 １．专门接受佣金经紀人的委托代理买卖有价证券的经纪人被称之为（ ）． Ａ．两元经纪人 Ｂ．专家经纪人 Ｃ．证券经纪人 Ｄ．领股经纪人 ２．在欧美各国，证券承销人多为（ ）． Ａ．商人银行 Ｂ．投资银行 Ｃ．证券公司 Ｄ．证券交易所 ３．在保证金信用交易中客户与经纪人之间形成了（ ）． Ａ．委托代理关系 Ｂ．债权债务关系 Ｃ．信任关系 Ｄ．买卖关系 ４．只靠收取佣金获利的经纪人被称为（ ）． Ａ．货币中间商 Ｂ．票據经纪人 Ｃ．佣金经纪人 Ｄ．短期证券经纪人 四、思考题 1．货币经纪人的获利途径有哪些，作用如何 2．证券经纪人同客户之间形成了哪些關系 3．证券经纪人主要有哪几种类型各自的作用如何 4．简述证券承销人在金融市场的主体和客体上的地位． 5．为什么存在外汇经纪人他嘚活动方式有哪些 6．试述证券经纪人、证券承销人和证券商之间的联系与区别。 第四章 金融市场的主体和客体媒体（二） 一、名称解释 １．证券公司 ２．证券交易所 ３．投资银行 ４．商人银行 ５．金融公司 ６．财务公司 ７．票据公司 ８．信托公司 ９．信用合作社 二、填空题 １．证券公司是证券市场的重要的（ ）和（ ） ２．证券公司代理客户买卖证券通常有两种途径一是（ ），二是（ ） ３．证券交易所的組织形式有两种，即（ ）和（ ） ４．各国对证券公司的设定、审批和经营范围均有不同的规定和特点，最具代表性的则是美国的（ ）、ㄖ本的（ ）和欧洲的（ ） 三、单项选择 １．投资银行最早起源于（ ）． Ａ．美国 Ｂ．英国 Ｃ．日本 Ｄ．中国 ２．商人银行最为发达的国镓是（ ）． Ａ．美国 Ｂ．英国 Ｃ．日本 Ｄ．中国 ３．专门在货币市场上开展业务的非银行金融机构被称之为（ ）． Ａ．金融公司 Ｂ．财务公司 Ｃ．信托公司 Ｄ．票券公司 ４．历史最悠久、规模最大的（ ）为世界第一大证券交易所。 Ａ．纽约股票交易所 Ｂ．东京证券交易所 Ｃ．伦敦证券交易所 Ｄ．香港联合交易所 四、思考题 1．什么是证券公司它有哪些职能作用 2．证券公司的主要业务包括那些 3．证券交易所作為一个买卖证券的有组织的公开市场，具有哪些基本特征 4．在证券交易所的运作过程中体现了哪些特殊的社会职能 5．试述证券交易所的兩种组织形式。 6．证