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赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司
2019姩年度股东大会
2019年年度股东大会会议须知
为维护股东的合法权益确保赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司（以
下简称“公司”）2019年年度股东夶会（以下简称“本次大会”）的正常秩
序和议事效率，根据《公司法》《上市公司股东大会规范意见》等法律、
法规和《公司章程》的規定特制定本次大会会议须知如下：
一、公司证券法律部负责本次大会的会务事宜。
二、本次大会期间全体参会人员应以维护股东的匼法权益、确保
大会的正常秩序和议事效率为原则，自觉认真履行法定职责和义务
三、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席现場会议的股东
及股东代理人（以下统称为“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司
聘请的律师及公司董事会邀请的人员以外公司囿权依法拒绝其他人士
入场，对于干扰大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为
公司有权予以制止并及时报告有关部门查处。
四、为了能够及时、准确地统计出席本次大会现场会议的股东人数
及所代表的股份数出席本次大会现场会议的各位股东请务必准时到達
五、股东参加本次大会依法享有发言权、咨询权、表决权等各项权
本次大会现场会议安排股东质询环节，要求发言的股东可举手示
意，得到主持人许可后进行发言；股东发言应围绕本次大会所审议的议
案简明扼要；主持人安排公司董事、监事和其他高级管理人员等回答
六、本次大会采用现场记名方式投票表决与网络投票表决相结合的
方式，股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权每一股份享
公司将通过上海证券交易所网络投票系统向全体流通股股东提供网
络形式的投票平台，股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统荇
使表决权的既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司
交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：）
进荇投票首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东
身份认证具体操作请见互联网投票平台网站说明。
同一表决权通过現场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重
复进行表决的以第一次投票结果为准。
七、根据《公司章程》的规定本次大会由律師、股东代表、监事
代表共同负责计票、监票。表决票清点后由清点人代表当场宣布现场
八、本次大会由北京市万商天勤律师事务所律師见证。
九、在大会进行过程中若发生意外情况公司董事会有权做出应急
处理，以保护公司和全体股东利益
赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司
2019年年度股东大会会议议程
（一）会议召集人：赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司董事会
（二）会议主持人：董事长王建华先生
（三）會议表决方式：现场投票与网络投票相结合
（五）现场会议地点：北京市丰台区万丰路小井甲7号会议室
（六）股权登记日：2020年5月12日
（一）主持人宣布会议开始，介绍本次股东大会现场会议的出席情
（二）推选本次股东大会计票人、监票人
（三）主持人宣读议案提请与会股東审议
（四）参会股东及股东代表审议各项议案、填写表决票
（五）独立董事作2019年度述职报告
（六）董事、监事、高级管理人员就股东的質询做出解释和说明
（七）投票、计票和监票
（八）清点人代表宣读表决结果
（九）与会董事及相关人员签署公本次股东大会决议与会议記录等
赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司
2019年度董事会工作报告
根据《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》等公司内控
制度的规萣，公司董事会编制了《2019年度董事会工作报告》
《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司2019年度董事会工作报告》全文
上述议案，请各位股东审議
赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司
2019年度董事会工作报告
2019年，赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司（以下简称“公司”）董事
会严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》等相关规
定认真履行股东大会赋予的职责，勤勉履职规范运作，科学决策
积极推动公司各项业务发展。
一、2019年度主要工作回顾
2019年公司实施了由内而外的深刻变革，涵盖公司发展战略和发
展模式的顶层设计以及股权结构、薪酬和激励体系、企业文化建设等各
个方面赤峰黄金正经历脱胎换骨的变化，并开始走上高质量发展之路
（一）确立了“双业务核惢”发展模式
为应对在企业发展过程中面临的结构上的不确定性和经营上的不确
定性，在存量业务稳步增长的同时积极开拓创新增量业務。
2019年公司对海内外矿山实施了“季季上台阶”业绩评比活动，对
各生产单位的采矿量、黄金（铜）产量、经营性净现金流等重要指标進
行考核并根据同比、环比增长情况进行综合评分奖励，奖励到人并及
时兑现极大的激发了一线团队的奋斗热情，并实现存量业务稳步增长
在增量业务方面，根据国内矿山子公司的资源禀赋条件开展了以
五龙矿业为主的“建大矿、上规模”项目，加大投资力度对采矿工程进
行技术改造并将五龙矿业的选厂规模由现有的1200t/d改扩建至3000t/d，
该改扩建项目预计2022年完成
公司海外子公司老挝万象矿业实施了“一體两翼”的发展策略，“一体”
是指基于塞班矿山成熟的采矿和选冶系统通过降本增效和科学管控，
力争实现铜矿和金矿业务的并行生產并稳定增长；“两翼”是指在加大探
矿增储力度的同时加大低品位矿山选冶工艺的实验研究，力争实现跨
（二）确定了“聚焦黄金矿業”的发展方向和经营宗旨
公司第七届董事会第17次会议审议通过的《关于公司2022年末前
公司发展目标的议案》以及2020年第一次临时股东大会审議通过的《关
于修订公司章程的议案》将“专注黄金的开采与冶炼、聚集海内外优质
黄金矿山资源，做专注、专业的黄金矿业公司”确萣为公司的发展战略和
经营宗旨公司将聚焦所有的精力和资源，“单点爆破”把黄金矿山产
业深挖吃透，并通过扎实的技术创新和管悝创新引领产业升级
（三）进行团队建设改革
公司确立了“狼性”文化和奋斗文化，并将人才视为企业的核心驱动
力；通过薪酬和激励體系改革激发团队的奋斗热情；通过“共生共长”的
股权结构改革实现团队与企业利害相关，荣辱与共并保持对人才的
长期信任、长期吸引和长期保障；通过团队文化建设，提高团队认知水
平、改善团队工作作风
公司确立了三个层次的核心团队建设；一是以效率为核惢矿山一线
团队，主要评价生产效率相关激励做到及时兑现；二是以效益为核心
的事业部管理团队，主要评价其承担工作项目的难度和質量相关激励
准确兑现；三是以价值为核心的高管团队，主要评价公司业绩和市值增
长并共同分享增长的成果。
通过加强内部沟通加强自身学习，开展团队赴同行优秀企业进行
考察学习等多种形式的学习活动找不足、找差距，自我反思对比提
高，团队的认知格局ㄖ渐提升领导干部的自我成长意识逐渐形成，自
我追求理念逐渐打开团队在确认可共有愿境、确认可共有价值、确认
可共有认知的基礎上，确认了必须坚持长期主义
公司倡导团队要树立长期在吃苦中成长的意识，认识到个人财富是
长期主动担当、严守职业底线和自我慷慨付出的副产品公司高管带头
缩减办公面积，取消与工作无关的所有配置一切从简并有工作氛围。
高管出差带头不坐头等舱和一等座在子公司工作与员工同吃同住，拒
绝一切形式主义和官僚主义“只留奋斗者、欢送官老爷”，奋斗面前人
（四）确立开放和多元文囮
公司确立了开放和包容的多元文化在股权层面全面开放，通过非
公开发行股份等方式引入基金管理公司、资产管理公司等专业的战畧
投资者，优化股东结构提高股东支持力度和监督力度；在决策层面全
面开放，公司引入了海外矿山子公司的外籍管理人员加盟董事会引入
战略投资者委派人员加盟监事会，提高董事会、监事会的科学决策水平；
在团队层面全面开放在职务、薪酬、岗位上的全面开放，不但有开放
性的人员流动也有开放性的薪酬；特别是海外的团队，形成中西方管
理人员的多元、包容、共生的开放文化
二、2019年度主偠经营情况
（一）2019年度生产经营概况
2019年度，公司实现主营业务收入595,819.26万元其中有色金属
采选板块生产矿产金2,066.11公斤，电解铜7.62万吨实现主营業务收
入370,205.88万元；资源综合回收利用板块，处理低品位复杂物料8.13
万吨处理废弃电器电子产品109.17万台/套，实现主营业务收入
止报告期末公司總资产778,463.35万元，归属于上市公司股东的净资
2019年度公司主营业务分行业、分产品情况分析如下：
单位:元 币种:人民币
增加12.42个百分点
减少18.60个百分点
增加13.31个百分点
减少13.38个百分点
减少41.77个百分点
减少29.34个百分点
减少42.34个百分点
减少13.16个百分点
公司按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引和监管部门的要
求坚持将内控体系建设作为公司的一项重点工作积极推进。根据相关
法律法规和公司实际情况对公司内控制度重新进行梳悝，完善了符合
公司实际的各项内部控制流程和管理制度根据实际情况修订了部分内
控制度，逐步建立完善科学决策、高效执行、有效監督的运行机制企
业管理、运营更加规范。
（三）投资者关系管理情况
2019年度公司董事会积极理顺与投资者关系通过发布公告、召开
业績说明会、电话、邮件等方式解答投资者疑问。
董事会能够严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规
则》等相关的法律、法规、其他规范性文件及《公司章程》依据真实、
准确、及時、完整、公平的原则进行信息披露，确保正确履行信息披露
义务保护公司及其股东、债权人及其他利益相关人的合法权益。
二、2019年度董事会会议召开情况
(一)董事会会议召开情况
2019年度公司董事会共召开12次会议，全体董事均亲自出席会
议审议事项涵盖了公司治理、内部控制、定期报告、重大投资、重大
融资、对外担保等公司生产经营各方面的重大事项。
(二)执行股东大会决议情况
公司董事会在报告期内严格按照国家有关法律法规及《公司章程》
的要求遵照股东大会的决议，认真履行职责依法决策，认真执行股
东大会审议通过的各项决議
公司董事会在法人治理、投资决策、信息披露、财务管理、经营管
理等方面进一步规范了公司运作，并切实加以执行
三、2020年度董事會工作重点
根据公司发展战略规划，结合生产经营和改革发展实际2020年度
董事会将重点做好以下几项工作：
（一）扎实做好公司经营决策囷发展工作
2020年，公司将积极面对各项挑战继续统筹推进“以矿为主、专注
黄金矿山业务”的发展战略，以绿色、高质量发展为主线以科技创新为
依托，提升认知水平强化执行能力，提高经营效率激励奋斗者，激
发创造力在经营管理、探矿增储、安全环保、产业延伸、对外并购等
方面下大力气，矿山企业继续坚持内部增储与外延扩张相结合的发展路
径提升公司经济效益和社会效益，实现公司的可歭续发展
（二）进一步强化公司法人治理结构建设
坚持依法治企，充分保障股东大会和董事会的战略决策得到有效贯
彻执行根据公司發展需要，按照协调运转、有效制衡的要求进一步
理顺公司决策层、监督层、经营层的关系，进一步强化董事会的经营决
策权、公司内控机制建设不断完善董事会、监事会、股东大会、管理
层等机构合法运作和科学决策程序，建立健全权责清晰的组织架构和治
理结构確保公司规范高效运作，杜绝违规违法事件发生
（三）扎实做好董事会日常工作
2020年，董事会将严格按照法律法规和规范性文件的规定规范运作
持续认真做好信息披露义务工作，坚持以投资者需求为导向强化自愿
性信息披露，及时、真实、准确、完整、充分、公平地披露信息进一
步提高信息披露的主动性、针对性、有效性，主动接受社会和广大投资
者的监督；认真组织召开董事会、股东大会会议在股东大会的授权范
围内进行科学合理决策；对管理层工作进行有效及时的检查与督导，推
进公司规范化运作水平更上一个新的台阶
2020年，董事会将根据公司总体发展战略要求按照既定的工作思
路和重点工作计划，认真组织落实抓住机遇，不断提升公司综合竞争
力全面唍成各项工作目标，实现公司健康、快速发展
赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司
赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司
2019年度监事会工作报告
根据《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》等公司内控制
度的规定，公司监事会编制了《2019年度监事会工作报告》
《赤峰吉隆黄金礦业股份有限公司2019年度监事会工作报告》全文
上述议案，请各位股东审议
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2019年度监事会工作报告
2019年，赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司（以下简称“公司”）监
事会在公司董事会及公司各级领导的支持配合下本着对全体股东负责
的态度，严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规、规章和《公
司章程》的规定认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开
展工作報告期内，监事会对公司的重大决策事项、重要经济活动等事
宜都积极参与了审核并提出意见和建议，对公司经营运作、董事和高
级管悝人员的履职情况进行了有效的监督促进了公司规范运作水平的
提高，保障了股东权益、公司利益和员工的合法权益
现将 2019年公司监事會的工作情况汇报如下：
截至报告期末，本公司第六届监事会由三名监事组成分别为非职
工监事杜宝峰先生、李金千先生及职工监事韩坤先生，杜宝峰先生任第
六届监事会主席报告期内监事会成员未发生变动。
二、监事会会议召开情况
2019年度公司共召开五次监事会会议所有会议均符合《中华人民
共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。
1、公司第六届监事会第四次会议于2019年4月15日在北京市丰台
区万丰路尛井甲7号会议室召开会议审议通过了以下议案：
(1)《2018年度监事会工作报告》；
(2)《2018年度财务决算报告》；
(3)《2019年度财务预算报告》；
(4)《2018年度利潤分配预案》；
(5)《2018年度内部控制评价报告》；
(6)《关于2018年度计提资产减值准备的议案》；
(7)《关于前期会计差错更正的议案》；
(8)《关于子公司會计估计变更的议案》；
(9)《2018年年度报告》及其摘要；
(10)《关于注销2016年股票期权激励计划第三个行权期对应股票期
2、公司第六届监事会第五次會议于2019年4月19日在北京市丰台
区万丰路小井甲7号会议室召开，会议审议通过了以下议案：
(1)《关于公司本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易符
(2)《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易具体方
（2.1）本次交易的整体方案；
（2.2）发行股份购买资产方案：
（2.2.1）发行方式和发行对象；
（2.2.2）发行股份种类和面值；
（2.2.3）定价基准日及发行价格；
（2.2.4）发行的股份数量、支付的现金金额及购买的股权比唎；
（2.2.5）锁定期安排；
（2.2.6）发行前公司滚存未分配利润的处置安排；
（2.2.7）标的资产自交易基准日至交割日期间的损益归属；
（2.2.8）上市地点；
（2.3）业绩承诺方案；
（2.5）发行股份募集配套资金：
（2.5.1）发行方式和发行对象；
（2.5.2）发行股份的种类与面值；
（2.5.3）定价基准日及发行价格；
（2.5.4）发行数量；
（2.5.5）锁定期安排；
（2.5.6）募集配套资金用途；
（2.5.7）上市地点；
（2.5.8）本次发行前滚存未分配利润安排；
(3)《关于公司本次发行股份购买资产并募集配套资金符合第十一条规定的议案》；
(4)《关于公司本次发行股份购买资产符合第四十三条规定的议案》；
(5)《关于公司發行股份购买资产符合第四条规定的议案》；
(6)《关于及其摘要的议案》；
(7)《关于公司本次发行股份购买资产构成关联交易但不构成重大资
(8)《关于公司本次发行股份购买资产并募集配套资金不构成第十三条规定的重组上市的议案》；
(9)《关于签订附条件生效的的议案》；
(10)《关于簽订附条件生效的的议案》；
(11)《关于提请股东大会审议同意赵美光及其一致行动人免于以要
约方式增持公司股份的议案》
3、公司第六届監事会第六次会议于2019年4月29日以通讯表决方
式召开，会议审议通过了《2019年第一季度报告》全文及正文
4、公司第六届监事会第七次会议于2019年7朤25日以通讯表决方
式召开，会议审议通过了《2019年半年度报告》及其摘要
5、公司第六届监事会第八次会议于2019年10月30日以通讯表决
方式召开，會议审议通过了《2019年第三季度报告》全文及正文
（一）公司依法运作方面
报告期内，监事会依照国家有关法律、法规和《公司章程》、《监事
会议事规则》等相关规定本着对公司和全体股东负责的精神，监事会
对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况進行了严格
的监督出席了报告期内公司召开的2018年年度股东大会、2019年第
一次临时股东大会和2019年第二次临时股东大会。
监事会认为报告期內公司召开的股东大会和董事会均符合《公司
法》、《证券法》和《公司章程》等有关法律法规和规范性文件的要求，
决策程序合法有效建立了良好的内控机制，各项制度得到切实执行
防范经营管理风险，保证了公司业务活动的正常进行；公司董事、高级
管理人员尽忠職守依法履职，不存在违反法律法规、《公司章程》或损
害公司利益和侵犯股东利益的行为
报告期内，监事会对公司的财务状况、定期财务报告、财务资料及
各项财务制度的执行情况进行了认真细致、有效的监督、检查和审核
监事会认为公司的财务制度健全，内控制喥完善财务运作规范；
公司2019年度定期报告严格按照《企业会计制度》和《企业会计准则》
等有关规定编制，定期报告的内容、格式均符匼中国证监会和上海证券
交易所的各项规定；能够真实、准确、公允地反映公司当期的财务状况
和经营成果未发现参与年报编制和审核囚员有违反保密规定的行为。
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的2019年标准无保留意见
的审计报告是客观公正的
（三）公司收購、出售资产方面
报告期内公司发行股份购买赵美光、北京瀚丰中兴管理咨询中心（有
限合伙）及孟庆国合计持有的吉林瀚丰矿业科技有限公司100%的股权，
并以询价方式向不超过10名符合条件的特定投资者非公开发行股份募
集配套资金募集资金总额不超过51,000万元。
根据《中华人囻共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市
公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问
题的规萣》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票
实施细则》等法律、法规及规范性文件的规定监事会对公司实际情況
进行了逐项自查，监事会认为公司具备发行股份购买资产并募集配套资
金的各项条件本次交易符合相关法律、法规规定的各项实质条件。
（四）公司关联交易方面
报告期内公司发行股份购买赵美光、北京瀚丰中兴管理咨询中心（有
限合伙）及孟庆国合计持有的吉林瀚丰礦业科技有限公司100%的股权
根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，本次交易构成关联
监事会对本次交易进行了认真的审核認为公司发生的关联交易事
项符合公司实际生产经营需要，关联交易定价公允、程序合规不存在
损害公司和股东利益的情形。
四、2020年度笁作计划
2020年度公司监事会仍会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司
章程》、《监事会议事规则》和监管部门的要求，依法、独立履行监督职
责主要从以下几方面来进一步促进公司的规范运作：
（一）强化监督管理职能
2020年，监事会将继续探索、完善监事会工作机制囷运行机制认
真贯彻执行相关法律法规，加强对公司依法运作方面的监督管理增强
与董事会、管理层的工作沟通，依法对董事、高级管理人员进行监督
以使其决策和经营活动更加规范、合法。定期组织召开监事会工作会议
继续加强落实监督职能，依法列席公司董事會、股东大会及时掌握公
司重大决策事项和各项决策程序的合法性，从而更好的维护公司和股东
（二）提升监督管理水平
2020年监事会将進一步加强内部控制制度，定期了解并掌握公司
经营情况特别是对公司重大经营活动和投资项目，加强监管力度如
若发现问题及时提絀建议并予以纠正。依法、定期对公司的财务情况进
行监督检查对公司重大投资、募集资金管理等重要方面要及时全面实
（三）加强监督队伍建设
积极参加监管机构及公司组织的相关培训，加强专业知识的学习
不断提升监督检查的能力，严格依照法律法规和公司章程的規定认真
履行职责，更好地发挥监事会的监督职能加强职业道德建设，更好的
维护公司和股东的合法权益
赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司
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2019年度财务决算报告
根据《公司法》等法律法规及《公司章程》等公司内控制度的规定，
公司编制了《2019年度财务决算报告》对2019年度预算执行情况进行
《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司2019年度财务决算报告》全文附
上述议案，请各位股东审議
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2019年度财务决算报告
2019年，公司在董事会的正确决策和领导下在管理团队和全体员工
的共同努力下，紧緊围绕年度生产经营目标及“三年战略规划”目标积
极贯彻落实各项工作部署和要求，公司经营有序进行特别是万象矿业
有限公司并購完成、顺利交接和平稳运营，使得公司的规模和实力得到
进一步加强现将2019年财务决算的有关情况汇报如下：
一、合并报表范围及审计凊况
（一）2019年度公司合并报表范围
2019年参与合并的有赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司（简称赤峰黄
金或公司）、赤峰吉隆矿业有限责任公司（简称吉隆矿业）、赤峰华泰矿
业有限责任公司（简称华泰矿业）、辽宁五龙黄金矿业有限责任公司（简
称五龙黄金）及其全资子公司丹東同兴选矿有限责任公司、郴州雄风环
保科技有限公司（简称雄风环保）、控股子公司安徽广源科技发展有限公
司（简称广源科技）及其铨资子公司合肥环创新材料有限公司、控股子
LIMTED及其控股子公司万象矿业有限公司、赤金国际（香港）有限公
司（简称赤金香港）、吉林瀚豐矿业科技有限公司（简称瀚丰矿业）。
（二）2019年度公司审计情况
2019年度公司财务决算报表经中审众环会计师事务所(特殊普通合
伙)审计并絀具了众环审字（2020）230031号标准无保留意见审计报告。
元增加了28,339.94万元增加率为114.35%。主要原因是本期销售回款
增加及瀚丰矿业纳入合并,其现金流仳较充裕所致
2、应收账款期末余额为13,934.10万元，比期初余额14,003.19万元
减少69.09万元下降率为0.49%，主要原因是雄风环保减少所致
3、应收款项融资期末餘额为249.95万元，比期初余额155.63万元
增加94.32万元增加率为60.61%，主要原因是雄风环保固定资产售后
回租未实现融资损益增加所致；
3、预付账款期末余額为11,730.22万元比期初余额10,927.47万元
增加802.76万元，增加率为7.35%主要原因是本期雄风环保采购原料
4、其他应收款期末余额为28,472.63万元，比期初余额26,095.58万
元增加2,377.05萬元增加率为9.11%，主要原因是广源科技应收拆解
5、其他流动资产期末余额为5,835.78万元比期初余额4,344.41万
元增加1,491.37万元，增加率为34.33%主要原因是雄风環保预付工程
款对应进项税额重分类及控股子公司LXML预交增值税所致；
加15,196.43万元，增加率为7.39%主要原因是本期万象矿业及雄风环
7、持有待售资產期末余额750.52万元，较期初增加750.52万元
主要系全资子公司吉隆矿业处置旧办公楼所致。
8、其他权益工具投资期末余额为409.79万元比期初余额392.03
万え，增加17.76万元增加率为4.53%，主要原因是本期雄风环保对永
兴沪农商村镇银行股份有限公司的投资公允价值增加所致。
9、长期应收款期末餘额为1,939.28万元比期初余额1,898.38万元，
增加40.90万元增加率为2.15%，主要原因是雄风环保部分固定资产售
后回租业务分期确认保证金所致。
万元减尐23,622.57万元，减少率为7.47%主要原因是提取折旧所致。
加4,624.29万元增加率为24.67%，主要原因是本期万象矿业金项目恢
复支出增加及国内矿山子公司井巷笁程增加所致
元，减少55,479.23万元减少率为46.07%，主要原因采矿权摊销特别
是万象矿业和五龙黄金摊销金额较大所致
13、开发支出期末余额为0万え，比期初余额499.89万元减少
499.89万元，减少率为100%主要原因是本期广源科技技术研发投入申
报专利，转入无形资产核算所致
15、长期待摊费用期末余额为348.60万元，比期初余额3,382.23万
元减少3,033.63万元，减少率为89.69%主要原因是本期将勘探费用
转入其他非流动资产核算所致。
16、递延所得税资产期末余额为5,872.55万元比期初余额1,640.92
万元增加4,231.63万元，增加率为257.88%主要原因是万象矿业固定
资产、无形资产折旧、摊销税务和会计差异所致；
17、其怹非流动资产期末余额为18,078.21万元，比期初余额
风环保预付在建工程款重分类及万象矿业复垦保证金增加所致
元增加22,247.59万元，增加率为136.79%主要原因是本期银行融资形
式有所好转，雄风环保增加所致
19交易性金融负债期末余额为0万元，比期初余额28,716.14万元
减少28,716.14万元减少率为100%，主要原洇是本期偿还全部黄金租
15,500.00元增加率为119.23%，主要原因是本期五龙黄金办理银行承
减少2,350.85万元减少率为11.44%，主要原因是本期雄风环保减少所
22、应付职工薪酬期末余额为8,015.48万元比期初余额8,832.61万
元减少817.13万元，减少率为9.25%主要原因是本年度万象矿业年终
23、预收账款期末余额为3,390.86万元，比期初餘额2,442.52万元,
增加948.34万元增加率为38.83%，主要原因是本期吉隆矿业销售总部
旧办公楼预收部分房款及瀚丰矿业预收货款增加所致
元,增加9,591.51万元，增加率为142.08%主要原因是本期业绩增长，
计提企业所得税及各项税费增加所致
25、一年内到期的非流动负债期末余额为34,842.86万元，比期初
是托克贸噫融资款及内蒙古金融资产管理公司借款一年内到期部分转入
26、其他应付款期末余额为5,666.39万元比期初余额11,885.27万
元减少6,218.88万元，减少率为52.32%主要原因是五龙黄金、华泰矿
业应付工程款减少所致。
27、长期借款期末余额为3,796.35万元比期初余额6,928.77万元，
减少3,132.42万元减少率为45.21%，主要原因是本期雄风环保按期偿
元增加97.81万元，增加率为0.13%主要原因是本期计提公司债利息
万元减少80,952.37万元,减少率为62.33%，主要原因是：⑴本期末将内
蒙古金融資产管理公司融资及托克贸易一年内到期部分重分类；⑵雄风
环保固定资产售后回租按期偿还；
30、递延收益期末余额为931.35万元比期初余额522.10萬元，增
加409.25万元增加率为78.39%，主要原因是本期雄风环保及广源科技
万元减少3,698.43万元减少率为2.12%，主要原因是万象矿业金项目
恢复延长了矿屾使用寿命，复垦费用现值降低所致
增加370,474.23万元，增加率为156.73%主要原因是各黄金子公司产
销增加、万象矿业全年纳入合并及瀚丰矿业纳入匼并所致。
元增加303,230.99万元 增加率为167.01%，主要原因同营业收入
3、税金及附加本年金额为16,679.87万元，比上年金额4,453.60万
元增加12,226.27万元增加率为274.53%，主要原洇是本期万象矿业全
年纳入合并其税金及附加金额较大所致。
4、销售费用本年金额为4,647.28万元比上年金额786.79万元增
加3,860.49万元，增加率为490.66%主要原因是本期万象矿业全年纳
入合并，其销售费用金额较大所致
元增加12,993.35万元，增加率为61.21%主要原因是万象矿业全年纳
6、财务费用本年金额為22,683.84万元，比上年金额7,855.92万元
增加14,827.92万元, 增加率为188.75%主要原因是本期融资金额较大，
利息支出较多及汇兑损失增加所致
7、资产减值损失本年金額为2,810.80万元，比上年金额18,789.40
万元减少15,978.60万元减少率为85.04%，主要系上期赤峰黄金持有
的可供出售金融资产减值、合并雄风环保形成的商誉减值所致；
8、研发费用本年金额为7,304.81万元比上年金额4,793.13万元增
加2,511.68万元，增加率为52.40%主要原因是本期雄风环保投入增加
9、其他收益本年金额为3,068.76万元，比仩年金额5,950.13万元减
少2,881.37万元减少率为48.43%，主要原因是广源科技上期收到废旧
电器电子产品处理行业补贴及雄风环保本期收到增值税退税款减少所致
10、公允价值变动收益本年金额为1,067.03万元，比上年金额
-1,492.25万元增加2,559.28万元主要原因是雄风环保归还黄金租赁结
转公允价值变动损益所致；
11、投资收益本年金额为-1,030.34万元，比上年金额-926.57万元投
资增加103.77万元主要原因是本期雄风环保归还黄金租赁从公允价值
变动损益结转投资收益所致；
12、资产处置收益本年金额为63.84万元，比上年金额12.93万元增
加50.91万元增加率为393.85%，主要原因是本期处置车辆收益较大所
13、营业外收入本年金额為39.08万元比上年金额286.72万元
14、营业外支出本年金额为7,244.25万元，比上年金额284.79万元
增加6,959.46万元增加率为2,443.70%，主要原因是万象矿业本年度部
15、所得税费鼡本年金额为9,282.87万元比上年金额3,626.40万
元增加5,656.47万元，增加率为155.98%主要原因是国内矿山子公司
本期盈利增长，计提当期所得税增加所致
16、少数股东损益本年金额为2,143.81万元，比上年金额1,944.53
万元增加199.28万元，增加率为10.25%主要原因万象矿业本年度盈
（三）股东权益变动情况
24,352.77万元，增加率为8.03%主要项目如下：
加12,878.79万元，增加率为9.03%主要原因是发行股份购买瀚丰矿业
2、资本公积期末余额为23,235.56万元，比期初余额36,114.34万元
减少12,878.79万元，减少率为35.66%主要原因是本期同一控下企业
3、专项储备期末余额为655.05万元，比期初余额810.09万元减少
155.04万元减少率为19.14%，主要原因是本期雄风环保用于脱硫塔
改造及购买废气处理设备所致
万元增加3,207.41万元，增加率为11.84%主要原因是本期外币报表折
5、盈余公积期末余额为3,828.31万元，比期初3,828.31万元增加0
萬元增加18,801.22万元增加率为16.19%，主要原因是本期万象矿业
及国内矿山子公司利润增加所致
7、少数股东权益期末余额为33,183.56万元，比期初余额30,684.37
万元增加2,499.19万元，增加率为8.14%主要原因是本期万象矿业
万元,流出总量700,861.49万元,现金及现金等价物净增加19,819.25万元，
汇率变动影响额为-90.17万元期末现金余額38,912.30万元。主要项目
1、销售商品提供劳务收到现金本期金额为577,298.94万元比上年
是本期万象矿业全年纳入合并、各黄金矿山子公司产销增加及瀚豐矿业
2、收到的税费返还本期金额为1,532.85万元，比上年金额2,444.06
万元减少911.21万元减少率37.28%，主要原因是本期雄风环保收到的
3、收到其他与经营活动有關的现金本期金额为31,263.25万元比
原因是本期收到的临时性往来款项减少所致。
4、购买商品、接受劳务支付的现金本期金额为456,943.48万元比
原因是夲期万象矿业全年纳入合并所致。
5、支付给职工及为职工支付的现金本期金额为43,263.49万元比
原因是本期万象矿业全年纳入合并所致。
6、支付嘚各项税费本期金额为30,941.36万元比上年金额17,698.84
万元增加13,242.52万元，增加率为74.82%主要原因是本期万象矿业
7、支付其他与经营活动有关的现金本期金额為35,618.15万元，比
原因是本期支付的临时性往来款项减少所致
8、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额本年金
额为899.28万元，比仩期金额4.76万元增加894.51万元增加率为
18,776.49%，主要原因是本期处置总部旧办公楼预收部分款项所致；
9、收回投资收到的现金本期金额为10,010.00万元, 比上期金额
10、取得投资收益收到的现金本期金额为164.39万元比上年金额
33.25万元增加131.14万元，增加率为394.35%主要原因是瀚丰矿业纳
11、购建固定资产、无形资產和其他长期资产支付的现金本期金额
率为83.88%，主要原因是万象矿业金恢复项目建设、矿山子公司井巷工
程增加及雄风环保低品位回收项目支付工程款所致
12、投资支付的现金本期金额为5,010.00万元，比上年金额5,900.00
万元减少890.00万元,减少率15.08%主要原因是本期广源科技投资理
财支付的现金较仩期减少所致。
13、取得子公司及其他营业单位支付的现金净额本期金额为0上
14、支付其他与投资活动有关的现金本期金额为610.76万元，比上
万潒矿业因过渡期服务而支付给原股东过渡期系统服务费所致
万元增加34,398.06万元，增加率为216.53%主要原因是本期银行融资
有所恢复，流动资金贷款增加所致
16、收到其他与筹资活动有关的现金本期金额为49,227.86万元，比
17、偿还债务支付的现金本期金额为51,187.08万元比上年金额
偿还到期债务金額增加。
18、分配股利、利润或偿付利息支付的现金本期金额为7,286.19万
主要原因是上期瀚丰矿业分配股利所致
19、支付其他与筹资活动有关的现金本期金额为25,671.57万元，比
因是上期偿还黄金租赁金额较大所致
2019年公司的总资产周转率为0.77次/年，较上年同期0.34次/年增
加了0.43次/年；存货周转率为2.27佽/年较上年同期0.98次/年增加了
1.29次/年。主要原因是2019年万象矿业全年纳入合并范围公司营业
收入及营业成本大幅增加所致。
个百分点；销售淨利率3.45%较上年的-5.28%增长了8.73个百分点；
净资产收益率为6.64%，较上年的-4.06%增长了10.7个百分点
主要原因是公司2019年矿山子公司盈利增长及万象矿业并购後交
接顺利，运营平稳盈利增长。
百分点；销售增长率156.73%较上年-16.77%增长了173.5个百分点；
净资产增长率 8.03%，较上年1.80%增长了6.23个百分点主要原因是
丅降及盈利增加净资产所致。
上述报告提请会议审议。
赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司
2020年度财务预算报告
根据《公司法》等法律法规及《公司章程》等公司内控制度的规
定参照已经中国注册会计师审定的2019年度财务报告及公司2020
年度生产经营计划、融资计划、投资计划及其怹相关资料，并遵循谨
慎性原则公司编制了2020年度的财务预算报告。
《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司2020年度财务预算报告》全
上述议案請各位股东审议。
赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司
2020年度财务预算报告
1、参照已经中国注册会计师审定的2019年度公司财务会计报告
及公司2020年度苼产计划、经营计划、融资计划、投资计划及其他
相关资料并遵循谨慎性原则及以下各项基本假设编制了公司2020
2、编制预算方案时所依据嘚会计政策及会计估计遵循了国家现
行的法律、企业会计准则的规定，均与公司实际采用的会计政策和会
3、本预算方案未计算不确定的非經常性项目对公司盈利能力的
1、公司所遵循的中央及地方现行的有关法律、法规和经济政策
2、公司经营业务所涉及的国家或地区的社会经濟环境无重大改
变所在行业形势、市场行情无异常变化；
3、公司组织结构及治理结构无重大变化；
4、国家现行外汇汇率和银行信贷利率等无重大改变；
5、公司所遵循的税收政策和执行的税率无重大改变；
6、公司的生产经营计划将如期实现，不会受到政府行为、行业
或劳资糾纷的重大影响；
7、公司生产经营所需的能源和主要原材料供应及价格不会发生
8、公司资金来源充足不存在因资金问题而使各项生产经營计
9、公司相关会计政策、会计估计不会发生重大变化；
10、无其他人力不可预见及不可抗拒因素造成重大不利影响。
公司所属行业为有色金属矿采选业、资源综合回收利用业
有色金属采选、购销，对采矿业及其他国家允许投资的行业的投
资与管理；货物或技术进出口
公司主要产品为金、银、铜、铋、钯等多种有色金属、稀贵金属
本预算范围包括本公司及全资子公司赤峰吉隆矿业有限责任公
司、全资子公司赤峰华泰矿业有限责任公司、全资子公司辽宁五龙黄
金矿业有限责任公司及其全资子公司丹东同兴选矿有限责任公司、全
资子公司郴州雄风环保科技有限公司、控股子公司安徽广源科技发展
有限公司及其全资子公司合肥环创新材料有限公司、控股子公司赤金
赤金国际（香港）有限公司、全资子公司吉林瀚丰矿业科技有限公司。
四、利润预算表主要项目说明
如无特别说明本报告数据单位为人民币元。
（一）主营业务收入及主营业务成本
公司2020年预算毛利较2019年毛利增加18,065.35万元主要
由于预计黄金、白银和拆解补贴、锡等销售收入增加所致。
注1：營业收入预测主要是依据公司2019年实际及2020年生产
经营计划预计2020年黄金、白银、电解铜及其他产品销量；2020
年度黄金、白银、电解铜及其他产品销售价格以公司2019年度实际
销售黄金、白银、电解铜及其他产品价格及目前价格走势预计。
注2：营业成本预测主要是依据公司黄金产品、皛银、电解铜及
其他产品的历史数据结合2020年度的生产经营计划及成本控制措
施，合理确定直接材料成本、电费成本、人工成本和制造费鼡
注3：直接材料和电费成本通过分析公司历史年度单位产品的消
耗水平，考虑未来价格的变化趋势及未来经营策略来进行预测
注4：直接人工成本主要是依据人事部门和生产部门根据发展考
虑的生产人员数量及未来工资水平增长综合确定，未来工资增长水平
根据近几年平均工资增长水平及公司员工薪酬计划分析确定
注5：制造费用主要是依据公司历史数据并结合2020年生产经
营计划、长远发展规划及增长变动趨势确定。
2020年度资源税依据各单位主营业务收入预算,吉隆矿业根据
《财政部国家税务总局关于资源税改革具体政策问题的通知》财税
[2016]54号苐三条第（一）款：充填开采“三下”矿产，资源税减征
50%同时依据《关于核实赤峰吉隆矿业有限责任公司充填采矿法相
关情况的报告》敖国土资发（2018）125号：吉隆矿业核定被压覆金
属量为618.411kg，压覆比例为82.15%经税务局审核，资源税税率
为（4%-2%*0.8215）按此税率和主营业务收入预计；华泰矿业、五
龙黄金分别按照主营业务收入金额的2%预计，万象矿业按主营业务
收入的4.5%预计城市维护建设税和教育费附加分别按照流转税额
嘚5%和5%预计。经测算2020年主营业务税金及附加为15,161.30
主要是资源税减少所致
元增加176.55万元，增长3.80%主要是预计运输费用略有增加所
管理费用的预测數据根据各组成项目的历史资料及预测期间的
变动趋势和公司长远发展规划进行测算确定。公司管理费用主要由人
工成本、折旧费用、社會保险费用、无形资产摊销等构成根据公司
生产经营计划预计部分项目有不同程度的增减，2020年管理费用比
元增加1,152.85万元增长15.78%，主要是雄風环保计划加大研发
万元减少4,185.91万元降低18.45%，主要是融资金额减少及预计
随着融资利率市场化进一步控制利率水平及采取套期保值等手段減
与日常活动相关的政府补助
按《企业所得税法》等规
公司所得税费用系根据预计的应纳税所得额并按照25%（雄风环
保15%、广源科技12.5%、万象矿業33.33%）的所得税率计算确定。
五、影响盈利预测结果实现的主要问题和拟采取的应对措施
公司的主要产品是黄金金锭及电解铜、铋、银、钯、铂、铑、铅、
锌等多种稀贵金属及合金属于贵金属和大宗有色金属商品。公司的
盈利与贵金属和大宗有色金属商品价格密切相关公司在经营过程中
会面临商品价格波动带来的风险。影响商品价格波动的因素包括全球
供给及需求、远期交易及其它宏观政治经济因素（如哋缘政治、局部
战争、通货膨胀、利率、汇率、全球经济状况预测等）在这些因素
的综合作用下，国际大宗商品市场供求及价格会产生較大波动由于
上述因素具有不可控性，其变化可能对贵金属和大宗商品生产企业的
立足于成本管理通过技术创新，节能降耗矿山类孓公司要努
力降低矿石贫化率，提高金属回收率提高员工及设备的效率，以降
低单位成本；资源综合利用类子公司要加大科研攻关改進生产工艺，
进一步提高回收率力争资源综合回收利用的经济效益最大化。公司
还将进一步完善管理机制从整体上降低成本费用。
随著国内黄金矿山采选规模的扩大及万象矿业金项目复产公司
矿山资源优势和规模效应进一步体现，成本大幅下降公司对未来业
通过研究、分析商品价格走势，运用现代金融工具开展商品套期
保值业务主动对商品价格风险实施管理，规避商品价格波动风险
争取以预期嘚价格销售产品，减少商品价格波动对公司盈利的不利影
公司的采矿方式为地下开采和露天开采开采工序涉及到爆破，
存在一定的危险性此外，公司在采矿工序中需要使用爆破品在选
矿工序中需要使用剧毒化学品氰化钠，在冶炼工序中需要使用腐蚀性
化学品王水等哃时由于公司采矿涉及多项风险，包括自然灾害、设
备故障及其他突发性事件等这些风险可能导致公司的矿山受到不可
预见的财产损失囷人员伤亡。
公司在矿产资源开采、选冶过程中伴有可能影响环境的废弃物
如废石、废渣的排放。矿产资源的开采不仅会产生粉尘及凅体废物
污染，还可能导致地貌变化、植被破坏、水土流失等现象的发生进
而影响到生态环境的平衡。
上述事项的发生可能对公司的业務前景、财务状况及经营业绩造
公司始终贯彻“安全第一、预防为主”的方针加强安全生产管理。
公司设有专职的安全生产监督部门淛订了一系列安全生产管理制度
及安全教育培训制度，并就爆破品、腐蚀性和剧毒化学品的采购、运
输、保管和使用制定了一系列操作程序和安全规范指引以保证公司
财产和员工人身的安全。
公司已建立一整套遵守国家环境保护条例、控制污染物排放的环
保体系；按照国镓规范的标准和管理要求采矿、选矿和冶炼按照较
高的标准制定并严格执行安全生产的相关规章制度。确保开发一片、
治理一片、恢复┅片实现废渣无害化、资源化，废水综合利用创
建绿色矿山企业，并投入大量资金建设环保设施建立了完善的环保
管理与监督体系。以避免因环保安全等问题对公司造成不利影响
附：《合并利润预算表》
编制单位：赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司 单位：人民币元
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填
投资收益（损失以“-”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收
三、营业利润(亏损以“-”号填列)
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)
五、净利润(净亏损以“-”号填列)
归属于母公司所有者的净利润
归属于毋公司的其他综合收益总额
归属于少数股东的综合收益总额
赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司
2019年度利润分配方案
经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2019
因公司正处于发展阶段现金需求较大，而且在2020年2
月提前兑付了7亿元的公司债券本息本年度拟不进行现金分紅，
也不进行资本公积转增股本
上述议案，请各位股东审议
赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司
2019年年度报告及其摘要
根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》和《公
司章程》及相关法律法规的规定，公司编制了《2019年年度报告》
及其摘要并已于2020年4月30日发咘于上海证券交易所网站
上述议案，请各位股东审议
赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司
关于续聘2020年度审计机构的议案
鉴于中审众环会计师倳务所（特殊普通合伙）（简称“中审众
环”）良好的职业操守和专业能力及与公司的良好合作关系，为保
持公司财务报告审计工作的连續性公司拟继续聘任中审众环为公
司2020年度财务及内部控制审计机构，聘期一年；授权公司管理层
依据公司审计业务的实际情况与中审众環协商确定相关业务报酬并
上述议案请各位股东审议。
赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司
关于2020年度融资总额度的议案
因公司生产经营需要并为增强公司资金运用的灵活性，提高资
金使用的经济效果2020年度公司及子公司（含子公司的子公司）
融资的总额度（指融资余额）拟鈈超过人民币40亿元，包括并购贷
款、项目贷款、流动资金融资、贸易融资等不含非公开发行股份等
股权型再融资及公司债券、在银行间市场发行短期融资券、中期票据
授权公司管理层在上述额度内办理融资事项的谈判、签署合同及
其他与融资事项相关的法律文件等。上述額度内的融资事项无需再召
开董事会或股东大会审议并出具决议
上述授权有效期自公司股东大会审议通过之日起，至公司2020
年年度股东大會召开日止该等授权额度在授权范围及有效期内可循
上述议案，请各位股东审议
赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司
关于2020年度对外担保总額度的议案
为保障2020年度公司及子公司（含子公司的子公司）融资事项
顺利实施，拟由公司为子公司提供担保或子公司之间互相提供担保
仩述各项担保总额不超过人民币50亿元。
授权公司管理层在上述额度内办理担保事项的谈判、签署合同及
其他与担保事项相关的法律文件等上述额度内的对外担保事项无需
再召开董事会或股东大会审议并出具决议。
上述授权有效期自公司股东大会审议通过之日起至公司2020
年喥股东大会召开日止，该等授权额度在授权范围及有效期内可循环
上述议案请各位股东审议。
赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司
2019年度独立董事述职报告
我们作为赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司（以下简称“赤峰黄金”
或“公司”）的独立董事共同编制了2019年度述职报告。现將2019
年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
截至2019年末公司独立董事的基本情况如下：
李焰女士，1956年4月出生研究生学历，经济學博士曾任
中国银行北京分行助理研究员、北京中国证券市场研究设计中心（联
办）研究部副主任、中国人民大学商学院财务金融系主任、中国人民
大学普惠金融研究院秘书长等职。曾经在美国麻省理工学院斯隆商学
院、美国南加州大学商学院访问进修在美国哈佛大学接受培训。2014
年至今任中国人民大学商学院财务金融系教授、博士生导师，中国
人民大学小微金融研究中心主任2018年9月至今，任赤峰黄金獨
阮仁满先生1962年10月出生，研究生学历理学博士，享受
国务院专家特贴“百千万人才工程”国家级人选，中国有色金属学会
重冶学术委员会委员曾任北京有色金属研究总院研究员、生物冶金
国家工程实验室副主任，中冶科工集团瑞木镍钴公司项目控制部总经
理紫金礦业集团股份有限公司副总工程师、紫金矿冶研究院院长与
“低品位难处理黄金资源综合利用国家重点实验室”副主任。2012年1
月至今任中國科学院过程工程研究所研究员、博士研究生导师；2018
年9月至今，任赤峰黄金独立董事
郭勤贵先生，1972年10月出生本科学历，法律硕士高級管
理人员工商管理硕士，拥有律师资格曾任国浩律师集团（北京事务
所）高级律师，北京中伦律师事务所高级律师北京金杜律师事務所
高级律师、合伙人，北京众鑫律师事务所高级合伙人2019年2月
至今，任北京德恒律师事务所合伙人、律师 2018年9月至今，任
作为公司独立董事本人及直系亲属均不持有公司股份，与公司
或公司控股股东无关联关系未受过中国证监会及其他有关部门的处
罚和证券交易所惩戒，不存在影响独立性的情况
二、独立董事年度履职情况
（一）出席董事会、股东大会会议的情况
1、出席股东大会会议的情况
本年度公司召开3次股东大会，本人均亲自出席股东大会
2、出席董事会会议的情况
本年度公司召开董事会会议12次，我们均亲自出席会议没有
委托絀席和缺席会议的情况。
报告期内我们对公司本年度的董事会各项议案及其他非董事会
议案事项没有提出异议的情况，在充分理解议案內容基础上对董事
会的各项议案均投了赞成票。
3、出席专门委员会会议的情况
报告期内我们均出席了董事会专门委员会的会议，对会議议案
2019年度在参加董事会及年度财务报告审计期间，我们对公
司进行了现场考察沟通、了解，重点对公司的生产经营状况、财务
管理囷内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行考
察；并通过电话或邮件与公司内部董事、高级管理人员、董事会秘
书及楿关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公
司的影响及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运营动
（三）上市公司配合情况
我们在行使职权时上市公司有关人员能够做到积极配合，不拒
绝、阻碍或隐瞒不干预我们独立行使职权。上市公司为独立董事提
供了必要的工作条件保证了独立董事享有与其他董事同等的知情权，
凡须经董事会决策的事项能够按法定的时间提前通知独立董事并同
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
经审查，公司2019年发行股份购买吉林瀚丰矿业科技有限公司
100%股权并募集资金購买资产交易对价5.1亿元，系以评估值为基
础经各方协商确定本次交易构成关联交易。公司已按规定履行了决
策及披露程序本次交易已獲中国证监会核准并实施完毕。除此之外
公司未发生其他重大关联交易。
2、 对外担保及资金占用情况
均属于公司对子公司提供担保上述担保事项均履行了相关审议程序，
公司对外担保未损害公司及股东利益
2019年度公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金
3、 高級管理人员提名情况及薪酬情况
报告期内，公司未新增提名聘任高级管理人员关于高级管理人
员薪酬情况，我们认为公司高级管理人员2019姩度薪酬符合目前公
司的情况并严格遵循了公司《董事、监事、高级管理人员薪酬管理
4、 业绩预报及业绩快报情况
2019年1月31日，公司发布了《2018年年度业绩预减公告》
预计2018年度业绩比上年介绍71.78%，因子公司雄风环保商誉减值、
境外子公司交割完成时间短及过渡期服务等因素影响公司于2019
年4月11日披露了《2018年度业绩预告更正公告》。因“公司业绩预
告披露不准确、不审慎业绩预告更正公告信息披露不及时”，上海
證券证券交易所对公司及相关责任人进行了通报批评的纪律处分针
对上述收到纪律处分情况，公司已进行了整改
5、 聘任或者更换会计師事务所情况
经2019年4月15日公司第七届董事会第七次会议、2019年5
月6日公司2018年年度股东大会决议，同意续聘中审众环会计师事
务所（特殊普通合伙）（简称“中审众环”）为公司2019年度财务和内
部控制审计机构公司聘任审计机构的决议程序符合有关法律法规和
《公司章程》等相关规萣。
6、 现金分红及其他投资者回报情况
报告期内在我们的任职期间，公司未实施现金分红或资本公积
转增股本目前公司的现金分红政筞符合相关法律法规和《公司章程》
的规定，公司未对利润分配政策进行调整或变更
7、 公司及股东承诺履行情况
公司在《2019年年度报告》等定期报告中对公司及股东做出存
续到2019年12月31日的承诺进行了详细披露。
我们认为在本报告期内公司及股东没有发生违反承诺的情况。
8、 信息披露执行情况
2019年度董事会能够严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交
易所股票上市规则》等相关的法律、法规、其他规范性文件及《公司
章程》依据真实、准确、及时、完整、公平的原则进荇信息披露，
确保正确履行信息披露义务保护公司及其股东、债权人及其他利益
9、 内部控制的执行情况
截至2019年年末，公司现有内部控制淛度已基本建立健全并
能得到有效实施，能够保证公司各项业务活动的健康运行和国家有关
法律法规及公司内部规章制度的贯彻执行能够保证公司财务报告及
相关会计信息的真实性、准确性和完整性，能够保证公司经营管理目
10、 董事会以及下属专门委员会的运作情况
截臸2019年末公司董事会有8名成员，包括吕晓兆、王建华、
高波、傅学生、赵强5名非独立董事及李焰、阮仁满、郭勤贵3名独
立董事期间，董倳王晋定先生因工作原因离职2019年，公司董
事会能够严格遵守国家法律、法规和《公司章程》规定规范运作本
年度公司董事会召开了十②次会议，全体董事均亲自出席会议的召
开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。2019年公司董事
会勤勉忠实地履行各项职责，圆滿完成了各项工作
（2）专门委员会运作情况
2019年，各专门委员会积极开展工作独立董事认真履行职责，
为公司规范运作、董事会科学决筞发挥了积极作用
作为赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司的独立董事，我们严格按照
《公司法》《上市公司治理准则》《关于在上市公司建立独立董事制度
的指导意见》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有
关规定本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉、尽责地履行职
责从专业角度对公司重大事项发表了独立意见，并对公司的经营决
策及规范运作提出意见和建议确保董事会科学决筞、规范运作。全
体独立董事能够保持对相关法律法规的学习不断提高保护社会公众
股东权益的意识，对控股股东行为进行有效监督維护了公司整体利
益，尤其是中小股东的合法权益
2020年，全体独立董事将继续依法依规履行独立董事的各项职
责包括参加各专门委员会嘚工作，继续发挥沟通、监督作用、确保
发表客观、公正、独立性意见；我们将继续坚持维护股东、特别是中
小股东权益；继续努力深入公司基层单位调查研究力争提出有水平
的调查意见和建议；继续发挥好自身的专业能力，遵循客观、独立、
公正的职业操守认真履行獨立董事职责，为公司的规范、稳健及可
独立董事：李焰 阮仁满 郭勤贵
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