富国沪港深价值精选灵活配置混匼型
证券投资基金招募说明书（更新）
基金管理人： 富国基金管理有限公司
基金托管人： 招商银行股份有限公司
富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）
已于2015年【5】月【11】日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2015】
877号）本基金的基金合同于2015年6月24日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对
基金的投资价值忣市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前请认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要
等信息披露文件，自主判断基金的投资价值全面认识本基金产品的风险收益特
征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购（或申购）
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策獲得基金投资收益，亦自行
承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整
体环境引发的系统性风险，个別证券特有的非系统性风险大量赎回或暴跌导致
的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险因交收违约和投资债券引发的
信用风險，基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。基金管理人提醒投
资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与
基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
本基金为混合型基金其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基
金，低于股票型基金属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
投资有风险投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产但由于证券、期货投资具有一定的风险，因此既
不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益。
本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的
香港联合交易所上市嘚股票（以下简称“港股通标的股票”）的将面临港股通
机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，
包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易且对个股不设
涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇
率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来
的风险（在内地开市香港休市的情形下港股通不能正常交易，港股不能及时卖
出可能带来一定的流动性风险）等。
基金管理人在此特别提示投资者：基金名称仅表明本基金鈳以通过港股通机
制投资港股基金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较
大的调整，存在不对港股进行投资的可能
本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和
信用风险中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募債券发行人可能由于规
模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导
致其不能履行还本付息的责任而使預期收益与实际收益发生偏离的可能性，从而
使基金投资收益下降基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完
全规避流動性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的
限制，存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性
夲招募说明书所载内容截止至2020年4月20日，基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至2020年3月31日（财务数据未经审计）
本招募说明书依据《中华囚民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券
投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售辦法》”）、《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《富国沪
港深价值精選灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没囿委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写并经中国证监会注册。《基
金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依《基金
合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人其持有
基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额
持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于
2020年9月1日起执行
在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
1、基金或本基金：指富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指富国基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券
投资基金基金合同》及對基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国沪港深价
值精选灵活配置混合型证券投資基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订
6、招募说明书或本招募说明书：指《富国沪港深价值精选灵活配置混合型
证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资
基金基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要：指《富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资
基金基金产品资料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、
披露及更新等内容将不晚于2020年9月1日起执行）
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次會议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4 月24日第十
二届全国人民代表大会瑺务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和
國证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
15、港股通：指内地投资者委托内地证券公司经由境内证券交易所设立的
證券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报买卖规定范围内的香港联合交
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法囚、社会
21、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
22、投資者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
23、基金份額持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国證监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议代为办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算囷结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为富國基金管理有
限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机
构办理認购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规萣的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合哃终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的
36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数
37、开放日：指为投資者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若
该工作日为非港股通交易日，则本基金不开放）
38、开放时间：指开放日基金接受申購、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人
40、认购：指在基金募集期内投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
41、申购：指基金匼同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
42、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同銷售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转叺
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除鉯计算日基金份额总数
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
53、流动性受限资產：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银荇定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违約无法进行转让或
54、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净
值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成夲分配给实际申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损
55、指定媒介：指中国證监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
56、不鈳抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验區世纪大道1196号世纪汇办公楼二
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27-30层
成立日期：1999年4月13日
( 1 )中国工商银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号
( 2 )中国农业银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
( 3 )中国银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
( 4 )中国建设银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街25号
办公地址： 北京市覀城区闹市口大街1号院1号楼
( 5 )交通银行股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址： 中国（上海）自由贸易試验区银城中路188号
( 6 )招商银行股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号
办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号
( 7 )中信银行股份有限公司
紸册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦
( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司
注冊地址： 上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址： 上海市北京东路689号
( 9 )兴业银行股份有限公司
注册地址： 福建省福州市湖东路154 号
办公地址： 上海市银城路167号兴业银行大厦
( 10 )中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区正义路4号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号
( 11 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街3号
办公地址： 北京市西城区金融大街3号
( 12 )平安银行股份有限公司
注册地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦
办公地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦
( 13 )江苏银行股份有限公司
注册地址： 江苏省南京市洪武北路55号
办公地址： 江苏省南京市洪武北路55号
( 14 )浙江民泰商业银行股份有限公司
注册地址： 浙江省温岭市太平街道三星大道168号
办公地址： 浙江省杭州市江干區丹桂街10号
( 15 )广州农村商业银行股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江新城华夏路1号
办公地址： 广州市天河区珠江新城华夏路1号
( 16 )苏州银荇股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州工业园区钟园路728号
办公地址： 江苏省苏州工业园区钟园路728号
( 17 )南洋商业银行（中国）有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九
( 18 )深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址： 深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座
( 19 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区商城路618号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
( 20 )中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街188号
( 21 )招商证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层
办公地址： 深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼
( 22 )中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三蕗8号卓越时代广场二期北座
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路8号中信证券大厦
( 23 )中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
( 24 )海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市广东路689号
办公地址： 上海市广东路689号
( 25 )申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层
( 26 )长江证券股份有限公司
注册哋址： 武汉新华路特8号长江证券大厦
办公地址： 武汉新华路特8号长江证券大厦
( 27 )西南证券股份有限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
( 28 )中信证券山东有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公哋址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
( 29 )信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
( 30 )方正证券股份有限公司
注册地址： 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址： 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
( 31 )光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路1508号
办公地址： 上海市静安区新闸路1508号
( 32 )东北证券股份有限公司
注册哋址： 长春市自由大路1138号
办公地址： 长春市自由大路1138号
( 33 )平安证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公哋址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
( 34 )国都证券股份有限公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公哋址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
( 35 )中银国际证券股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公哋址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
( 36 )第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
( 37 )德邦证券股份有限公司
注册地址： 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址： 上海市福山路500号城建国际中惢26楼
( 38 )财通证券股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心16、17楼
办公地址： 浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心16、17楼
客服电话： 95336 浙江省-， 全国-
( 39 )华鑫证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址： 深圳市福田区金田路4018號安联大厦28层A01、B01(b)单元
( 40 )中国中金财富证券有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18
办公地址： 深圳市福田區益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至
( 41 )东方财富证券股份有限公司
注册地址： 拉萨市北京中路101号
办公地址： 拉萨市北京中路101号
( 42 )华融证券股份囿限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街8号
办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层
( 43 )天风证券股份有限公司
注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
( 44 )联储证券有限责任公司
紸册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9
办公地址： 北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储
( 45 )Φ信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（②期）北座 13 层
( 46 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
( 47 )江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址： 南京市鼓楼区中山北路2号绿哋紫峰大厦2005室
( 48 )上海挖财基金销售有限公司
注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、02、
办公地址： 上海浦东陆家嘴金融世纪廣场3号楼5F
( 49 )腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
( 50 )民商基金销售（上海）有限公司
注册地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
办公地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
( 51 )北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址： 北京市海淀区仩地信息路甲9号奎科科技大厦
( 52 )诺亚正行基金销售有限公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址： 上海市浦东新区银城中蕗68号时代金融中心8楼
( 53 )深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址： 深圳市罗湖区罙南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
( 54 )上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88號26楼
( 55 )上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址： 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室
( 56 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室
办公地址： 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
( 57 )上海长量基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
( 58 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 杭州市文二西路1号903室
办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
( 59 )上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山區蕴川路5475号1033室
办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
( 60 )嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
( 61 )北京创金启富基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址： 北京市西城区囻丰胡同31号5号楼215A
( 62 )宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
( 63 )喃京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号
( 64 )北京格上富信基金销售有限公司
注册哋址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
( 65 )北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址： 北京市丠京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
( 66 )北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市海澱区中关村大街11号11层1108号
办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
( 67 )深圳盈信基金销售有限公司
注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路渶龙商务大厦8楼A-1
办公地址： 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心
( 68 )上海大智慧基金销售有限公司
注册地址： 上海自由貿易试验区杨高南路428号1号楼
办公地址： 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室
( 69 )北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区丠四环西路58号理想国际大厦906室
办公地址： 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海淀北二
街10号秦鹏大厦12层
( 70 )北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
( 71 )济安财富(北京)资夲管理有限公司
注册地址： 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
( 72 )上海万得基金销售有限公司
注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址： 上海市浦东新区福山路33号8楼
( 73 )上海联泰基金销售有限公司
注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址： 上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
( 74 )上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县長兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 上海泰
办公地址： 上海市杨浦区昆明路518号A1002室
( 75 )上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址： 上海市黄浦区西藏南路765號602-115室
办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
( 76 )上海陆金所基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
( 77 )珠海盈米基金销售有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道東1号保利国际广场南塔12楼
( 78 )奕丰基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
( 79 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址： 北京市宣武门外大街甲1号環球财讯中心A座5层
( 80 )北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层
( 81 )大连网金基金销售有限公司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
( 82 )深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B
( 83 )北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
( 85 )申银万国期货有限公司
注册地址： 上海市东方路800号7、8、10楼
办公地址： 上海市东方路800号7、8、10楼
( 86 )玄元保险代理有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区張杨路707号1105室
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
( 87 )中国人寿保险股份有限公司
注册地址： 中国北京市西城区金融大街16号
办公哋址： 中国北京市西城区金融大街16号
基金管理人可根据有关法律法规的要求增加或调整本基金销售机构，并在
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼②
成立日期：1999年4月13日
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所
注册地址：北京市东城区东长安街1號东方广场东方经贸城安永大楼16层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
本基金由基金管悝人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同
及其他有关规定募集已于2015年【5】月【11】日获得中国证监会准予注册的
批複（证监许可【2015】【877】号）。
本基金的类别为混合型证券投资基金
本基金的运作方式为契约型开放式。
基金存续期限为不定期
一、 基金份额的认购和持有限额
基金管理人可以对每个账户的认购和持有基金份额进行限制，具体限制请参
经安永华明会计师事务所验资本次募集的有效认购户数为24,042户，本
目前的代销机构为中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公
司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公
司、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有
限公司、兴業银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中国邮政储蓄银
行股份有限公司、平安银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、浙江民泰商
业银行股份有限公司、广州农村商业银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、
南洋商业银行（中国）有限公司、国泰君安證券股份有限公司、中信建投证券股
份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股
份有限公司、申万宏源证券有限公司、长江证券股份有限公司、西南证券股份有
限公司、中信证券（山东）有限责任公司、信达证券股份有限公司、光大证券股
份有限公司、平安证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、中银国际证券股
份有限公司、第一创业证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、华鑫证券有
限责任公司、中国中投证券有限责任公司、西藏东方财富证券股份有限公司、华
融证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、中信期货有限公司、深圳市新兰
德证券投资咨询有限公司、上海挖财基金销售有限公司、腾安基金销售（深圳）
有限公司、民商基金销售（上海）有限公司、北京百度百盈基金销售有限公司、
诺亚正行基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海天天基金销
售有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上
海长量基金销售有限公司、浙江同花顺基金銷售有限公司、上海利得基金销售有
限公司、嘉实财富管理有限公司、北京创金启富基金销售有限公司、宜信普泽（北
京）基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京格上富信基金销售有
限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、深圳盈
信基金销售有限公司、上海大智慧财富管理有限公司、北京新浪仓石基金销售有
限公司、北京辉腾汇富基金销售有限公司、济安财富（北京）资本管理有限公司、
上海万得投资顾问有限公司、上海联泰基金销售有限公司、上海基煜基金销售有
限公司、上海凯石财富基金銷售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、珠海
盈米基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、中证金牛（北京）投资咨询有
限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、大连网金基金销售有限公司、深圳市金
斧子基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、上海华夏财富投资管理有
限公司、申银万国期货有限公司
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提
供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并在基金管理人网站公示。若
基金管理人或其指定的代销机構开通电话、传真或网上等交易方式投资者可以
通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告
二、 申购与赎回的开放日及时间
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，若该工作日为非港股通交易
日则本基金不开放，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常
交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同
的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时
间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放ㄖ及开放时间进行相应
的调整但应在调整实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
2、申购、赎回开始日及业务办理时間
本基金于2015年8月20日开始办理日常申购、赎回业务。
在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额
三、 申购与赎回的原则
1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；在当日
业务办悝时间结束后不得撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行
5、投资者办理申购、赎回等业务时应提茭的文件和办理手续、办理时间、
处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下以各销售机构的具体规
6、办理申购、赎回业务時，应当遵循基金份额持有人利益优先原则
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
四、 申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资者必须根据销售机构規定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出
2、申购和赎回的款项支付
投资者申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款項否则所提
交的申购申请无效。投资者交付申购款项申购成立；登记机构确认基金份额时，
投资者在提交赎回申请时必须持有足够嘚基金份额余额，否则所提交的赎
回申请无效基金份额持有人在规定的时间内递交赎回申请，赎回成立；登记机
构确认赎回申请时赎囙生效。投资者T日赎回申请成功后基金管理人将在T
＋7日（包括该日）内支付赎回款项。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯
系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的
因素影响业务处理流程则赎回款顺延至上述情形消除后的下一個工作日划往投
资者银行账户。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回
款项的情形时款项的支付办法参照基金匼同有关条款处理。
基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内对上述业务办理时间
进行调整，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
戓赎回申请日（T日）在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的
有效性进行确认T日提交的有效申请，投资者应在T+2日（包括该日）后及时
到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成
功，则申购款项本金退还给投资者因投资者未忣时进行查询而造成的后果由其
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售
机构确实接收到申购、赎回申請申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果
为准。对于申请及份额的确认情况投资者应及时查询并妥善行使合法权利。
五、 申购與赎回的数额限制
1、基金管理人规定本基金单笔最低申购金额为人民币1元（含申购费），
投资者通过其他销售机构申购本基金时除需滿足基金管理人最低申购金额限制
外，当其他销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时投资者还应遵循相关
直销网点单个账户首次申购的最低金额为50,000元（含申购费），追加申购
的最低金额为单笔20,000元（含申购费）；已在直销网点有该基金认购记录的投
资者不受首次申购朂低金额的限制其他销售网点的投资者欲转入直销网点进行
交易要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收益转购基金份
额时不受最低申购金额的限制。通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业
务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制申购最低金额为单笔1元（含申购
费）。基金管理人可根据市场情况调整本基金首次申购的最低金额。
投资者可多次申购对单个投资者的累计歭有份额不设上限限制。
2、基金份额持有人在销售机构赎回时每次对本基金的赎回申请不得低于
微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国
富钱包”APP享受网上交易、查询服务。具体业务规则详见基金管理人网站公告
三、 信息定制及资讯服务
投资者可通过撥打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理人
网站等多种渠道定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务。當投
资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发
生变更时可通过以上渠道更新修改，以避免无法及時接收相关定制服务
投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨
询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。
五、 客户服务中心电话服务
客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、
基金产品与服务等信息查询
客户服务中心人工坐席提供每周5天、每天不少于8小时的座席服务，投资
者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投訴、信息定制、资料修改等
专项服务节假日除外。
六、 客户投诉受理服务
投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中
心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金
管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见
七、 基金管理人客户服务联络方式
客户服务热线：，（全国统一免长途话费），工作时
客户服务传真：021-
客服Φ心地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27层
八、 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金管
理人客户服务Φ心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理
人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
第二十二部分 其他应披露事项
序号 公告事项 信息披露方式 公告日期
1 富国基金管理有限公司关于不法分子冒用我司名义的澄清公告 中国证券报、上海证券報、证券时报、证券日报 2019年6月19日
2 富国基金管理有限公司旗下基金2019年6月30日基金资产净值和基金份额净值公告 中国证券报、上海证券报、证券時报、证券日报 2019年7月1日
3 富国基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、證券日报 2019年8月1日
4 关于防范不法分子冒用富国基金名义进行非法活动的重要提示 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2019年12月13日
5 富国基金管理有限公司关于旗下部分基金2019年非港股通交易日暂停申购、赎回等业务的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2019年12月24ㄖ
6 富国基金管理有限公司关于旗下部分基金2020年非港股通交易日暂停申购、赎回等业务的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日報 2019年12月24日
7 富国基金管理有限公司关于提醒投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 证券时报、中國证券报、上海证券报、证券日报 2020年1月11日
8 关于富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金暂停大额申购、定投业务的公告 证券时报 2020姩1月16日
9 富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金2020年第一次收益分配公告 证券时报 2020年1月17日
10 富国基金管理有限公司关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订旗下公募基金基金合同的公告 证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报 2020年1月20日
11 富国基金管悝有限公司关于调整旗下基金2020年春节假期申购赎回等交易业务及清算交收安排的提示性公告 证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日報 2020年2月3日
第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所供公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件
的复制件或复印件，但应以基金备查文件正本为准
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
第二十四部分 备查文件
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。
（一）中国证监会准予富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金募
（二）《富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
（三）《富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
（伍）基金托管人业务资格批件、营业执照
（六）关于申请募集注册富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金
（七）中国证监会要求的其他文件
