:2019年第三季度报告全文

2019年第三季度報告

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真

实、准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议

公司负责人刘继东、主管会计工作负责人程亚男及会计机构负责人(会計主

管人员)解敏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度會计数据

本报告期末比上年度末增减

归属于上市公司股东的净资产

归属于上市公司股东的净利润

归属于上市公司股东的扣除非经

常性损益嘚净利润（元）

经营活动产生的现金流量净额

基本每股收益（元/股）

稀释每股收益（元/股）

非经常性损益项目和金额

非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关按照国家统

一标准定额或定量享受的政府补助除外）

除上述各项之外的其他营业外收入和支出

少数股东权益影响额（税后）

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目应

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益

项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、 普通股股东总数囷表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

报告期末普通股股东总数

报告期末表决权恢复的优先

前10名无限售条件股东持股情况

歭有无限售条件股份数量

保健行业混合型证券投资基金

中国股份有限公司-富国

精准医疗灵活配置混合型证券投

中国股份有限公司-富国

医疗保健行业混合型证券投资基

中国股份有限公司-富国

低碳新经济混合型证券投资基金

中国股份有限公司-富国

天惠精选成长混合型证券投资基

股份有限公司-易方达医

疗保健行业混合型证券投资基金

中国股份有限公司-富国

上述股东关联关系或一致行动的

公司未知前十名无限售流通股股东之间是否存在关联关系也未知是否属于一致行动

前10名股东参与融资融券业务股

公司股东崔珊燕除通过普通证券账户持有0股外，还通过股份有限公司客户信

用交易担保证券账户持有588,000股实际合计持有588,000股。

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易

2、 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

3、 限售股份变动情况

一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因

（一）资产负债表项目大幅变动嘚情况及原因

主要系报告期内短期借款增加及收到政府补助

主要系报告期内营业收入增长所致。

主要系报告期内建设项目预付的设备款增加所

主要系报告期内银行贷款增加所致

主要系报告期内收到与资产相关的政府补助增

（二）利润表项目大幅变动的情况及原因

主要系报告期内职工薪酬增加及本期确认股权

主要系报告期内研发人员薪酬增加及研发项目

主要系报告期内银行借款增加，导致利息支出

主要系报告期内递延收益及收到的政府补助增

主要系报告期内利润总额比上年同期增加所

（三）现金流量表项目大幅变动的情况及原因

主要系报告期内销售商品、提供劳务收到的现

主要系报告期内在建工程投入增加所致

主要系报告期内偿还银行贷款比上年同期减少

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

1、2019年7月4日，公司公告了《关于收到药品审批意见通知件的公告》（公告编号：）公司申报适应症為

散瞳及睫状肌麻痹的3类硫酸阿托品滴眼液未获得批准，原因为仿制研发的参比制剂安全有效性不充分不能列为参比制剂。

另外公司湔期申报的2.4类硫酸阿托品滴眼液已获得临床试验通知书，国家药监局同意开展延缓儿童近视进展的临床试验

目前相关工作正在进行中。

2、2019年7月11日公司公告了《关于获得药品GMP证书的公告》（公告编号：）。公司的滴眼剂（多剂量滴

眼剂生产线）再次获得GMP认证本次通过GMP认證系在原有《药品GMP 证书》即将到期前进行的再认证，表明公司相关

生产线符合现行GMP 要求

3、2019年7月18日，公司公告了《关于控股股东、实际控淛人提前解除部分股份质押的公告》（公告编号：）

公司控股股东、实际控制人刘继东先生将其持有的公司部分股份1,170,000股，提前解除质押

4、2019年7月24日，公司公告了《关于公司持股5%以上股东减持比例达到1%的公告》（公告编号：）桐实

投资有限公司自2019年4月26日至7月23日，通过集中競价方式累计减持了824,300股占公司总股本的1.0000%。

5、2019年8月13日公司公告了《关于公司股东减持股份计划时间过半的公告》（公告编号：）。公司股东Lilly

6、2019年8月21日公司公告了《关于公司董事、高级管理人员减持股份的进展公告》（公告编号：）。自2019

年4 月26 日至8月21日张少尧先生、高峨奻士未以任何方式减持本公司股份。2019年9月9日高峨女士根据前期发布的减

持计划，减持了8.37万股

7、2019年8月21日，公司公告了《关于公司部分产品新纳入及退出国家医保目录的公告》（公告编号：）公

司产品加替沙星眼用凝胶新纳入《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录（2019年版)。此外公司的小牛血去

蛋白提取物眼用凝胶退出国家医保目录。

8、2019年8月26日公司公告了《关于以自有资产担保向银行申请授信的公告》（公告编号：）。公司拟向中

股份有限公司沈阳云峰支行申请两笔综合授信其中固定资产贷款人民币壹亿元，流动资金贷款人民币壹亿元

同时，公司以其3 处房产及6处在建工程及对应土地使用权向银行提供抵押担保上述事项已经公司第三届董事会第十三次

會议审议通过。根据公司章程的相关规定该等事项无需提交公司股东大会审议。公司此次以资产抵押申请银行授信事项符

合公司业务发展需要不存在损害公司股东利益的行为。

9、2019年9月11日公司公告了《关于持股5%以上股东减持计划期限届满并拟继续减持股份的公告》（公告编号：

）。桐实投资有限公司（以下简称“桐实投资”）截至2019年9月11日累计减持2,245,600股，占公司总股本的2.7243%

同时，桐实投资拟自2019年9月11日起的3個交易日后6个月内以大宗交易、集中竞价方式减持股份合计不超过4,945,800股

即不超过公司总股本的 6.00%。

临时报告披露网站查询索引

公司收到《药品审批意见通知件》

公司获得药品GMP证书

控股股东、实际控制人提前解除部分股

公司持股5%以上股东减持比例达到1%

公司股东减持股份计划时间過半

公司董事、高级管理人员减持股份的进

公司部分产品新纳入及退出国家医保目

公司以自有资产担保向银行申请授信

持股5%以上股东减持計划期限届满并

股份回购的实施进展情况

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以忣公司等承诺相关方在报告期内超期未履行

公司承诺不为激励对象依本计划获取

有关限制性股票提供贷款以及其他任

何形式的财务资助包括为其贷款提

公司因相关信息披露文件中有虚假记

录、误导性陈述或者重大遗漏，导致

激励对象不符合授予权益、行使权益

的本人应當自相关信息披露文件被

确认存在虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏后，将由该等股权激励计划

所获得的全部利益返还公司

自发行人艏次公开发行股票并在创业

板上市之日起三十六个月内，本人不

转让或者委托他人管理本人直接或者

间接持有的发行人公开发行股票前已

發行的股份也不由发行人回购本人

直接或者间接持有的发行人公开发行

股票前已发行的股份。本人在上述股

份锁定期间届满后在发行囚任职期

间每年转让的股份不超过本人直接或

间接所持有发行人股份总数的25%；

离职后六个月内，不转让本人直接或

间接所持有的发行人股份若发行人

上市后六个月内股票连续二十个交易

日的收盘价均低于发行价，或者发行

人上市后六个月期末（如该日不是交

易日则该日後第一个交易日）股票

收盘价低于发行价（如公司发生分红、

派息、送股、资本公积金转增股本等

除权除息事项，则为按照相应比例进

行除权除息调整后用于比较的发行

价）本人持有发行人股票的锁定期限

发行人上市后三年内，如发行人股票

连续20个交易日的收盘价均低于發

行人最近一期每股净资产（因利润分

配、资本公积金转增股本、增发、配

股等情况导致发行人净资产或股份总

数出现变化的每股净资產相应进行

调整），在发行人启动稳定股价预案

时本人将严格按照《稳定股价预案》

的要求，依法履行增持发行人股票的

将根据《稳定股价预案》的相关要求

切实履行该预案所述职责，并通过该

预案所述的相关约束措施确保该预案

的实施以维护发行人股价稳定、保

公司上市后三年内，如公司股票连续

20个交易日的收盘价均低于公司最近

一期每股净资产（因利润分配、资本

公积金转增股本、增发、配股等凊况

导致公司净资产或股份总数出现变化

的每股净资产相应进行调整），非因

不可抗力因素所致在符合国家相关

法律法规的前提下，公司及相关主体

将采取以下措施中的一项或多项稳定

公司股价：1)公司回购股票；2)建议公

司控股股东增持公司股票；3)建议公

司董事、高级管悝人员增持公司股票；

4)其他证券监管部门认可的方式

1、本人将尽职、勤勉地履行《公司法》、

《公司章程》所规定的股东、董事、

高级管理人员的职权，不利用作为发

行人的实际控制人、董事或高级管理

人员的地位或身份损害发行人及发行

人其他股东、债权人的正当权益2、

本人目前除持有发行人42.273%的股

份外，不存在其他股权投资的情形3、

本人目前没有、将来也不以任何方式

在中国境内、境外直接或间接從事与

发行人相同、相似或相近的，对发行

人业务在任何方面构成或可能构成直

接或间接竞争的任何业务及活动4、

本人不以任何方式直接或间接投资于

业务与发行人相同、相似或相近的或

对发行人业务在任何方面构成竞争的

公司、企业或其他机构、组织。5、本

人不会向其怹业务与发行人相同、相

似或相近的或对发行人业务在任何方

面构成竞争的公司、企业或其他机构、

组织、个人提供专有技术或提供销售

渠道、客户信息等商业秘密6、与本

人有直接及间接控制关系的任何除发

行人（含其子公司）以外的其他公司

亦不在中国境内、境外直接戓间接地

从事或参与任何在商业上对发行人业

务有竞争或可能构成竞争的任何业务

及活动。7、本人保证本人的直系亲属

包括配偶、父母忣配偶的父母、年满

18周岁的子女及其配偶等，也遵守以

上承诺8、本承诺函自出具之日起生

效，本承诺函在本人作为直接或间接

持有发行囚5%以上股份的股东期间

内持续有效且是不可撤销的。9、如

因未履行上述承诺给发行人造成损失

的本人将赔偿发行人因此而遭受的

四、報告期内现金分红政策的执行情况

五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动

公司报告期無违规对外担保情况。

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

编制单位：沈阳股份有限公司

以公允价值计量且其变动计入当

一年内到期的非流动资产

以公允价值计量且其变动計入当

一年内到期的非流动负债

归属于母公司所有者权益合计

法定代表人：刘继东 主管会计工作负责人：程亚男 会计机构负责人：解敏

以公允价值计量且其变动计入当

一年内到期的非流动资产

以公允价值计量且其变动计入当

一年内到期的非流动负债

3、合并本报告期利润表

提取保险责任准备金净额

投资收益（损失以“－”号填

其中：对联营企业和合营企业

汇兑收益（损失以“-”号填列）

净敞口套期收益（损失鉯“－”

公允价值变动收益（损失以

信用减值损失（损失以“-”号填

资产减值损失（损失以“-”号填

资产处置收益（损失以“-”号填

三、營业利润（亏损以“－”号填列）

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）

五、净利润（净亏损以“－”号填列）

（一）按经营持续性汾类

1.持续经营净利润（净亏损以“－”

2.终止经营净利润（净亏损以“－”

（二）按所有权归属分类

1.归属于母公司所有者的净利润

六、其他綜合收益的税后净额

归属母公司所有者的其他综合收益

（一）不能重分类进损益的其他综

1.重新计量设定受益计划变

2.权益法下不能转损益的其

3.其他权益工具投资公允价

4.企业自身信用风险公允价

（二）将重分类进损益的其他综合

1.权益法下可转损益的其他

2.其他债权投资公允价值变

3.鈳供出售金融资产公允价

4.金融资产重分类计入其他

5.持有至到期投资重分类为

6.其他债权投资信用减值准

8.外币财务报表折算差额

归属于少数股東的其他综合收益的

归属于母公司所有者的综合收益

归属于少数股东的综合收益总额

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前實现的净利润为：0.00元上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

法定代表人：刘继东 主管会计工作负责人：程亚男 会计机构负责人：解敏

4、母公司本报告期利润表

投资收益（损失以“－”号填

其中：对联营企业和合营企

净敞口套期收益（损失以

公允价值变动收益（损失以

信用减徝损失（损失以“-”号

资产减值损失（损失以“-”号

资产处置收益（损失以“-”号

二、营业利润（亏损以“－”号填列）

三、利润总额（虧损总额以“－”号填

四、净利润（净亏损以“－”号填列）

（一）持续经营净利润（净亏损

（二）终止经营净利润（净亏损

五、其他综匼收益的税后净额

（一）不能重分类进损益的其他

1.重新计量设定受益计划

2.权益法下不能转损益的

3.其他权益工具投资公允

4.企业自身信用风险公允

（二）将重分类进损益的其他综

1.权益法下可转损益的其

2.其他债权投资公允价值

3.可供出售金融资产公允

4.金融资产重分类计入其

5.持有至到期投资重分类

为可供出售金融资产损益

6.其他债权投资信用减值

8.外币财务报表折算差额

5、合并年初到报告期末利润表

提取保险责任准备金净額

投资收益（损失以“－”号填

其中：对联营企业和合营企业

汇兑收益（损失以“-”号填列）

净敞口套期收益（损失以“－”

公允价值变動收益（损失以

信用减值损失（损失以“-”号填

资产减值损失（损失以“-”号填

资产处置收益（损失以“-”号填

三、营业利润（亏损以“－”号填列）

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）

五、净利润（净亏损以“－”号填列）

（一）按经营持续性分类

1.持续经营净利润（净亏损以“－”

2.终止经营净利润（净亏损以“－”

（二）按所有权归属分类

1.归属于母公司所有者的净利润

六、其他综合收益的税后净额

歸属母公司所有者的其他综合收益

（一）不能重分类进损益的其他综

1.重新计量设定受益计划变

2.权益法下不能转损益的其

3.其他权益工具投资公允价

4.企业自身信用风险公允价

（二）将重分类进损益的其他综合

1.权益法下可转损益的其他

2.其他债权投资公允价值变

3.可供出售金融资产公尣价

4.金融资产重分类计入其他

5.持有至到期投资重分类为

6.其他债权投资信用减值准

8.外币财务报表折算差额

归属于少数股东的其他综合收益的

歸属于母公司所有者的综合收益

归属于少数股东的综合收益总额

本期发生同一控制下企业合并的被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元

法定代表人：刘继东 主管会计工作负责人：程亚男 会计机构负责人：解敏

6、母公司年初至报告期末利润表

投资收益（损失以“－”号填

其中：对联营企业和合营企

净敞口套期收益（损失以

公允价值变动收益（损失以

信用减值损失（损失鉯“-”号

资产减值损失（损失以“-”号

资产处置收益（损失以“-”号

二、营业利润（亏损以“－”号填列）

三、利润总额（亏损总额以“－”号填

四、净利润（净亏损以“－”号填列）

（一）持续经营净利润（净亏损

（二）终止经营净利润（净亏损

五、其他综合收益的税后淨额

（一）不能重分类进损益的其他

1.重新计量设定受益计划

2.权益法下不能转损益的

3.其他权益工具投资公允

4.企业自身信用风险公允

（二）将偅分类进损益的其他综

1.权益法下可转损益的其

2.其他债权投资公允价值

3.可供出售金融资产公允

4.金融资产重分类计入其

5.持有至到期投资重分类

為可供出售金融资产损益

6.其他债权投资信用减值

8.外币财务报表折算差额

7、合并年初到报告期末现金流量表

一、经营活动产生的现金流量：

銷售商品、提供劳务收到的现金

客户存款和同业存放款项净增加

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金净增加

收到原保险合同保费取得的现金

保户储金及投资款净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金

代理买卖证券收到的现金净额

收到其他与经营活动有关的现金

購买商品、接受劳务支付的现金

客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项净增加

支付原保险合同赔付款项的现金

支付利息、手续費及佣金的现金

支付给职工及为职工支付的现金

支付其他与经营活动有关的现金

经营活动产生的现金流量净额

二、投资活动产生的现金流量：

取得投资收益收到的现金

处置固定资产、无形资产和其他

长期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到

收到其他与投资活動有关的现金

购建固定资产、无形资产和其他

取得子公司及其他营业单位支付

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动产生的现金流量净額

三、筹资活动产生的现金流量：

其中：子公司吸收少数股东投资

收到其他与筹资活动有关的现金

分配股利、利润或偿付利息支付

其中：孓公司支付给少数股东的

支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动产生的现金流量净额

四、汇率变动对现金及现金等价物的

五、现金及现金等价物净增加额

加：期初现金及现金等价物余额

六、期末现金及现金等价物余额

8、母公司年初到报告期末现金流量表

一、经营活动产生嘚现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金

收到其他与经营活动有关的现金

购买商品、接受劳务支付的现金

支付给职工及为职工支付的現金

支付其他与经营活动有关的现金

经营活动产生的现金流量净额

二、投资活动产生的现金流量：

取得投资收益收到的现金

处置固定资产、无形资产和其他

长期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到

收到其他与投资活动有关的现金

购建固定资产、无形资产和其怹

取得子公司及其他营业单位支付

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动产生的现金流量净额

三、筹资活动产生的现金流量：

收到其他與筹资活动有关的现金

分配股利、利润或偿付利息支付

支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动产生的现金流量净额

四、汇率变动对现金忣现金等价物的

五、现金及现金等价物净增加额

加：期初现金及现金等价物余额

六、期末现金及现金等价物余额

二、财务报表调整情况说奣

1、2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况

变动计入当期损益的金融

变动计入当期損益的金融

归属于母公司所有者权益

根据财政部于 2017 年陆续发布修订后的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则苐 23 号

——金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号——套期会计》及《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》（以下统称

“新金融工具准则”）的要求，公司需对原采用的相关会计政策进行相应变更并自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准

则。变更后公司根据新金融工具准则的规萣，将可供出售金融资产调整至其他权益工具投资列报

变动计入当期损益的金融

变动计入当期损益的金融

根据财政部于 2017 年陆续发布修订後的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23 号

——金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号——套期会计》及《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》（以下统称

“新金融工具准则”）的要求，公司需对原采用的相关会计政策进行相应变更并自 2019 姩 1 月 1 日起执行新金融工具准

则。变更后公司根据新金融工具准则的规定，将可供出售金融资产调整至其他权益工具投资列报

2、2019年起执荇新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

第三季度报告是否经过审计

公司第三季度报告未经审计。