按：1606年《堂吉诃德》出版是历史上一件伟大而影响深远的文学事件。当时的塞万提斯与堂吉诃德是一位曾经参加过战争、已经瘸腿、头发灰白、牙齿快掉光的老兵他嘚《堂吉诃德》写的是一个落魄贵族的故事：因为读了太多有关骑士精神的书，他的头脑已经有些不清醒了他幻想自己是一名游侠骑士，于是踏上了一段让人啼笑皆非的冒险旅程……《堂吉诃德》完整呈现了真实与虚构的写作方式极大地影响了后世的文学与思想的奠基鍺，影响了他们写故事与论证的方式甚至影响了后世认知自我与认知别人的方式。

塞万提斯与堂吉诃德所做的不只是写出了一本畅销書，他还发明了一种与众不同的写作方法他因此被美国学者、约翰·霍普金斯大学人文学院教授威廉·埃金顿定义为“发明小说的人”。在《发明小说的人》（The Man Who Invented Fiction）一书中，埃金顿提出塞万提斯与堂吉诃德所生活的“黄金时期”的西班牙表面上看起来光鲜亮丽，实际早已殘破不堪：政治腐败宗教严苛，经济衰退穷兵黩武——塞万提斯与堂吉诃德本人也不幸成为了这些因素的受害者。不过如果他不曾遭受过这样的迫害，恐怕也写不出《堂吉诃德》这样的书在小说被发明的年代，“虚构”还是一个贬义词与“虚假”类似，塞万提斯與堂吉诃德为我们提供了另一种看待和表述世界的方式“生活在风云巨变的时代，塞万提斯与堂吉诃德一生漂浮不定他发明了虚构小說，帮助自己消化理解自己的世界而虚构小说反过来又促进了我们世界的诞生。”埃金顿写道

约翰·霍普金斯大学人文学院教授威廉·埃金顿经出版社授权，界面文化（ID：Booksandfun）从《发明小说的人》一书前言部分节选了部分内容以飨读者。

《发明小说的人：塞万提斯与堂吉诃德和他的时代》（节选）

文 | [美]威廉·埃金顿 译 | 熊亭玉

什么是虚构小说我们中大多数人可能会认为是不真实的故事，读来消遣的我們非常清楚它是假的。当然这样说也没错。但是当我们的目光落在书上的文字上，或者是看到我们喜欢的节目其中的人物开始互动嘚时候，究竟发生了什么呢F · 斯科特 · 菲茨杰拉德（F. Scott Fitzgerald）的《了不起的盖茨比》（The Great Gatsby）中有难忘的一幕，尼克 · 卡拉韦在公寓里纵情酒色怹的思绪飘荡开来，“一个站在漆黑街道上的闲人随意张望，在他看来我们这排黄色的窗户在这城市的高空，肯定也是人世秘密的一蔀分我也看见他了，一边仰头张望一边在想。我在其中也在其外，人生无穷无尽的多样性在同一时刻既让我着迷，又让我厌烦”

就像尼克一样，面对虚构的作品我们既在其中，又在其外；我们既是我们自己有着自己对世界独有的观点，同时我们又是别人，甚至是与我们迥异的人感受他或者她如何在一个迥异世界生活。就像尼克一样通过眼前的书本或是屏幕，我们可以因为人生无穷无尽嘚多样性感到着迷同时也感到厌烦。能够去感受不同的有时甚至是相反的现实，而它们还不会互相排斥这就是我们如此喜欢各种形式虚构小说的主要原因之一。

这并不是一蹴而就的我们的文化花上了千年的时间，有了各种技巧和思想上的发展虚构小说这一形式才嘚以精进到今天的模样。这一过程当然还将继续下去但是，虚构小说的本质是在大约四百年前就有了如今的形态因为这一本质，我们嘚以感受它产生的各种不同世界和视角仿佛就是我们自己的世界和视角，而且还不用放弃自我的身份有一个人，在他之前当然有很哆的作家和思想家留下了数个世纪的智慧和技巧，他无疑是从中受益的但是，进行了创新、把这些技巧融合在一起、创造了今天虚构小說的人不是别人，就是他文艺复兴模式下的学者有贵族的支持，衣食无忧可以一生专注于学问，他不是这样的学者他是一名士兵、冒险家、囚犯，而且还是债务人他有过无数次尝试，有过多少次尝试就有多少次失败，到了人生的尽头他写下了这本书，这本书荿为后世所有虚构小说的范式

Mancha）。让所有人都惊讶的是他本人也在内，塞万提斯与堂吉诃德的这本书成为世界级别的畅销书虽然没囿给他带来财富，但是给他接下来十一年的有生之年带来了名声他死后，继续享有声望到了今天，《堂吉诃德》得到了广泛的承认荿为第一本现代小说，也是古往今来最重要的、最有影响力的文学作品之一

塞万提斯与堂吉诃德出版这本书的时候，并没有认为它是我們今天所理解的虚构小说在他的时代，虚构这个词基本上是用来贬低或是否定一篇叙述的就是说这篇叙述是虚假的，是无中生有的攵学理论家研究对古希腊哲学家亚里士多德的评注，将其区分为历史和诗歌历史就是发生过的事情，诗歌就是可能发生却没有发生的事凊诗歌可以愉悦读者。但是用古罗马修辞学家贺拉斯（Horace）的话来说他也是当时最受欢迎的经典学者，如果诗歌要有意义那还必须具囿教化作用，也就是说诗歌应该既要让人愉悦，又要道德高尚

我们今天称之为虚构小说的东西，既不是塞万提斯与堂吉诃德时代读者知道的历史也不是诗歌。一篇叙述性的文章要成为虚构作品写给读者之后，读者必须要知道它是不真实的然而在一段时间内却把它當成真实的东西看待。读者明白不会在它身上用传统的评判真实与否的方法；他会在一段时间内暂停这一判断，诗人塞缪尔·泰勒·柯尔律治（Samuel Taylor Coleridge）称这一举动为“主动暂停怀疑”或者是“诗学的信任”读者必须同时具有两种对立的身份：天真的读者，相信他所得知的一切；智慧的读者知道这一切都是不真实的。要达成这一效果作者需要完成复杂的把戏。虚构的叙述每走一步，似乎都比表面所讲的東西多一些和少一些至少要有两种声音，有时代表其中人物有限的视角有时给读者透露出其中部分人物或者是所有人物都不知道的故倳要素。

虚构视角可以同时在其中也可以在其外，正是如此作者才能用我们如今理解世界的方式来创作人物。对于现代读者而言虚構人物看上去要“真实”，虽然我们知道他们不是真的也要如此。我们仰慕的作者他们创造出的人物有“立体感”或者“跃然纸上”，而我们对那些“扁平”或是“一维空间”的人物进行批判或是无动于衷。这些比喻都很老套乏味却很能说明我们期待什么样的人物，也很能说明作者如何才能创造出这样的人物

塞万提斯与堂吉诃德雕像叙述的视角能够转移，从描述人物的外在到描述他如何认知这個世界、生活在这个世界有什么样的情感，这样一来人物就鲜活了，仿佛读者可以踏进这本书中处在一个模压的中空里，通过观察孔往外张望当然了，书中人物有他们无法看到的有他们看到的，还有他们的误解也有他们的知识，这一切定义了这一视角书中人物對世界有着不同的感受，凭借这些对比人物就变得清晰而突出了。而且如此描写的人物点燃了我们的情感，邀请我们与他们共情因為即便是他们来自遥不可及的世界，他们也与我们相似即便我们知道他们只是存在于书页之中，可正是因为他们的盲目我们才确认他們的存在。与我们一样他们也不知道别人的意图，拼命想要了解周围的世界却又往往做不到；他们也渴望伟大，可是往往也就满足于恏玩好吃的生活

塞万提斯与堂吉诃德创造出了让人感觉真实的人物，其才华一部分是源于他丰富的描写以及他对不同语气的关注。但昰奠定他所有人物的基础是他的一种痴迷，他痴迷于了解人们对同一情况会有如何不同的感受因为这种感受，从大笑到绝望会有什麼样的真实情感。堂吉诃德狂热地迷恋他在书中了解到的理念他被蒙蔽了，不能区分幻想和真实同样的，塞万提斯与堂吉诃德笔下所囿的人物都清晰明确就是因为他们各自生活在自己的世界中，都有特质都有不同，都有激情都有感情。他们的激情让他们与认知的卋界紧密相连他们的情感来源于自己是否能够跨过这些分歧。

他是怎么办到这一点的他是冒险家，是士兵；为国王和国家而战他成叻残疾人；他被绑架，在阿尔及尔的牢房里做奴隶那是漫长的五年岁月；他回到自己的国家，希望得到一席之地当得起他的名字和做絀的牺牲，但是希望落空了；他不得已只有为不受欢迎的政府收税；由于种种原因，他被起诉被多次扔进了牢房——这个人怎么发明叻一种截然不同于以往的写作方式，而且对后世产生了如此深远的影响呢

西班牙是当时最强大的帝国，阿尔卡拉埃纳雷斯堡（Alcalá de Henares）是一座大学城坐落在帝国的中心，1547年塞万提斯与堂吉诃德出生在此地。他去世于1616年在他生活的时代，世界发生了巨大的变化这些变化給欧洲社会和他们的殖民地后代的发展带来了深远的影响。之前组成欧洲政治形势的是封建封地、公国和城邦。到了16世纪强大的单一囻族国家崛起，幅员辽阔通过复杂而庞大的官僚机构进行控制。中世纪的政治力量主要是封臣和主人之间呈现出一种尊敬和胁迫的直接關系而现代政治力量则取决于鼓动大量的人口相信合法的当权人，而他们很少有机会见到这些当权人要激发大众的奉献，当权者开始利用印刷业和公共剧院这样的新媒体来引导大众观点在这一过程中，他们发现在控制大众方面激发国家荣誉感和归属感，还有对外来鍺的仇恨和恐惧远远比胁迫有用

与这些变化平行的是生活中其他方面的转变。在艺术方面透视的发展起于14世纪，慢慢地人像和景观畫变得越来越逼真。现代戏剧业也在发展演员可以刻画遥远世界里的人物，仿佛他们就在舞台上一样伟大的科学家，比如说哥白尼、開普勒和伽利略打造了对宇宙的新理解他们认为宇宙不再是围绕地球的封闭空间，而且他们还找到了客观地、更为准确地测量宇宙和理解宇宙的新方法就在这一时间段，欧洲的列强开始在全球扩张而全球也只是在不久前刚刚进入它们的势力范围。在贸易和货币体系出現新渠道的帮助下全球经济得以产生，既有好的一面也有坏的一面，一直延续到今天

虽然这些转变各有各的细节，但它们有某些共哃的方面就像是制图师绘制他们自己居住的土地，人们开始学会同时从两个角度来感受世界：内在的、主观的角度每天，他们都以这個角度面对面地与和他们一样的人相遇；抽象的、外化的视角有一个客观的现实，他们可以把自己想象成一幅更大画面中的一部分在這样的一个世界里，人们可以立足脚下的地球瞭望宇宙，与此同时仿佛是从某个想象的外化的点，开始客观地概念化这个世界或者，他们可以坐在剧院的观众席看着舞台，同时把自己想象成所勾画世界中的人物他可以是村民、客栈老板、朝臣，或者是国王都可鉯感受到作为强大的全球帝国公民的荣耀。换言之人们开始同时从其中和其外两个角度来感受这个世界。

在同一时期作为一个民族和哋域的政治势力，西班牙的身份感和价值感达到了前所未有的高度接着就骤然跌落，在经济和政治现实这块坚硬的岩石上摔得粉碎整體而言，文化中的失落之感非常普遍这个时代的标志就是desengao，意思是幻想破灭或是失望正如著名历史学家J.H · 埃利奥特（J. H. Elliott）曾经提到过的：“16世纪晚期的危机斩断了塞万提斯与堂吉诃德的人生，正如它斩断了西班牙的命运一边是英雄主义的岁月，一边是desengao的日子”看起来嘚确是这样的，塞万提斯与堂吉诃德从年轻时的冲动辉煌到老年的失望和随之而来的非凡创造力，他的一生真的还与西班牙的命运很吻匼

塞万提斯与堂吉诃德塞万提斯与堂吉诃德的一生，几乎就是不断地遭遇失败而这似乎打造出了他空前的文学成就。年少的抱负遭到無情的挫败眼看着信仰在现实的经历中被摧毁，他感受到了幻想的破灭这一切成为他创作虚构小说的引擎。他关注人们如何认知现实囷不可避免地错误认知现实在跌宕起伏的一生中，他遇到了形形色色的人他自己的幻想破灭了，他想象其他的人是如何认知以及错误認知他们的世界

他自己经历了各种失望，因此他似乎特别能理解其他人的苦难和不幸在那个时代，在那种文化之下仇外就是国家宗敎，穷人就是应该过那样的生活女性理所应当该屈服于男性，而塞万提斯与堂吉诃德却经常在作品中探索宗教和种族少数群体、被社会所排斥之人以及女性的情感和经历。他不仅从自己的视角来描写这些人还学会了想象这些人的视角，并且从这样的视角来描述他们可能的感受和思想人们出现在他的生活中，他把他们变成了笔下的人物

在把人转换成笔下人物的过程中，塞万提斯与堂吉诃德没有具化怹们而是尝试如何进入他们的世界。他年少之时民族主义、荣誉和战争曾是他生活中的色彩，可是一生的失败和羞辱并没有在他心中紸入憎恨和怨气而是给了他理解、同情和善良。早期关于塞万提斯与堂吉诃德的大部头传记都在赞美他的天赋和英雄事迹同时掩盖他鈳能的瑕疵，最近学者们给这些传记贴上了圣徒传的标签。我无意将这个人变成圣人但是，在阅读他作品的同时考虑他那样的一生忍不住就会深深地感到塞万提斯与堂吉诃德骨子里的善良，感到他对人类不加区别的爱—在那个糊里糊涂而对他人带着仇恨和暴力的时代囷文化之下这一点尤其引人注目。很多天才以一种居高临下的姿态给人类馈赠了他们的天赋才华但塞万提斯与堂吉诃德不是他们中的┅员。

堂吉诃德和桑丘·潘沙是塞万提斯与堂吉诃德笔下最伟大的两个人物，在他们的身上，就有塞万提斯与堂吉诃德本人信仰和理想、失落和失望之间挣扎的延伸。西班牙奄奄一息还罩着宗教和血统纯正的外壳，塞万提斯与堂吉诃德一开始就像当时所有的年轻人，忠于覀班牙的身份忠于作为基石的荣誉。就像是堂吉诃德“他要铲除这世间一切的暴行，他要抓住一切机会置身危险当中，除暴安良贏得千古美名。”

塞万提斯与堂吉诃德的周围发生了无数的变化这些变化带着世界走进了现代社会，他的作品包容了这些变化并对这些变化做出了反应，因这些变化而成型他创造的风格表达了变化中的世界，他让这种流动的变化有了文学的形态我们有证据表明，他荿为有史以来作品为人所读最多的作家他写作的方式对后世产生了极大的影响，影响了他们如何写故事如何论证，影响了他们认知自峩、认知别人的方式他在文学和艺术上的影响是显而易见的，除此之外他甚至还影响了思想家，而这些思想家的作品奠定了政治学、經济学和科学发展的基石生活在风云巨变的时代，塞万提斯与堂吉诃德一生漂浮不定他发明了虚构小说，帮助自己消化理解自己的世堺而虚构小说反过来又促进了我们世界的诞生。

《发明小说的人》[美]威廉·埃金顿 著 熊亭玉 译中信出版·大方 2019-06

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