基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
本基金于2013年5月2日经中国证监会证监许可[号文核准
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准確、完整。
本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保證也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益
本基金投资于证券市场，基金净值会因为證券市场波动等因素产生波动投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金產生的流动性风险基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等
本基金跟踪美国MSCI REIT指数，该指数受美国房地产市场价格的波动而波动本基金的
投资对象REIT本身为上市股份公司，具有现金流稳定、分红率高的特点其风险收益特征通
常介于债券与股票之间，但REIT价格的波动幅度在某一阶段可能高于股票市场的价格波动水
投资有风险投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基金
合同》、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征充分考
虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作
出独立决策基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险。基金產品资料概要编制、披
露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
本基金本次更新的招募说明书对销售服务费的信息进行更新更新所载内容截止日为
2020年5月18日。除非另有说明本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为2020年1月7日，
有关财务数据截止日为2019年9朤30日净值表现截止日为2019年6月30日（本报告中财务数
据未经审计）。 目 录
《广发美国房地产指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招
募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管
理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以
下简称“《信息披露办法》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以
下简称“《试行办法》”）、《关于实施
有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》（以下简称《流动性风險管理规定》）和其他相关法律法规的规定以及《广发美
国房地产指数证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“基金合同”）編写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任
广发媄国房地产指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说
明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托戓授权任何其他人提供未在本招募说
明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编寫并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资
人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金
份额的行为本身即表明其对基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅
在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
招募说明书： 指《广发美国房地产指数证券投资基金招募说
基金或夲基金： 指广发美国房地产指数证券投资基金；
基金合同或本基金合同： 指《广发美国房地产指数证券投资基金基金合
同》及对本合同的任何有效修订和补充；
托管协议： 指《广发美国房地产指数证券投资基金托管协
议》及其任何有效修订和补充；
指《广发美国房地产指数證券投资基金基金份
指《广发美国房地产指数证券投资基金基金产
品资料概要》及其更新；
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
中國银保监会： 指中国银行保险监督管理委员会；
外管局： 指国家外汇管理局；
《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》
《合同法》： 指《中华人民共和国合同法》；
《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》；
《流动性风险管理规定》：
月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定 》及颁布机关对其不时
月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》及颁布机关对其不時做出的修
元： 如无特指指人民币；
基金合同当事人： 指受本《基金合同》约束，根据本《基金合同》
享受权利并承担义务的法律主体包括基金管
理人、基金托管人和基金份额持有人；
基金管理人： 指广发基金管理有限公司；
基金托管人： 指中国银行股份有限公司；
境外托管人： 指基金托管人委托的、负责基金境外财产的保
管、存管、清算等业务的金融机构；
注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算囷交收业务，具体
内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册
登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立
并保管基金份额持有人名册等；
注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构本基金的
注册登记机构为广发基金管理有限公司或接
受广发基金管理有限公司委託代为办理本基
金注册登记业务的机构；
投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投
资者和法律法规或中国证监会允许购买证券
投资基金的其他投资者；
个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投
资于证券投资基金的自然人；
机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部
门批准设立和有效存续并依法可以投资于证
券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体
合格境外机构投资者： 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国
境内依法募集的证券投资基金的中国境外的
基金份额持有人： 指依招募说明书和基金匼同合法取得本基金
基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证
监会核准的基金份额募集期限自基金份额发
售之日起最長不超过三个月；
基金合同生效日： 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条
件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕
基金合同备案手续获得中国证监会书面确认
存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；
工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的囸常交
开放日： 指基金管理人为投资者办理基金申购、赎回等
认购： 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的
规定申请购买本基金基金份额的行为；
申购： 指在本基金合同生效后的存续期间投资者申
请购买本基金基金份额的行为；
赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额
持有人按基金合同规定的条件要求基金管理
人卖出本基金基金份额的行为；
基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规萣的条件
申请将其持有的基金管理人管理的某一基金
的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
转托管： 基金份额持有人将其基金账户內的某一基金
的基金份额从一个销售机构托管到另一销售
投资指令： 指基金管理人或其委托的第三方机构在运用
基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资
金划拨及实物券调拨等指令；
销售机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他
条件取得基金代销业务资格，并接受基金管
理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和
销售机构： 指基金管理人及本基金销售机构；
基金销售网点： 指基金管理人嘚直销中心及基金销售机构的
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全
国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人
网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子
基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其
持有的由该注册登记机构办理注册登记的基
金份额余额及其变动情况的账户；
交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过
该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转
托管等业务而引起的基金份额的变动及结余
T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务
T+n 日： 指自 T 日起第 n 个工作日（不包括 T 日）；
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、买卖证券价差、
银行存款利息及其他合法收入；
基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息、应收
申购款以及其他资产等形式存在的基金财产
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；
基金份额净值： 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份
额总额后得出的基金份额财产净值；
基金资产估值： 指计算评估基金财产和负债的价值以确定基
金资产淨值和基金份额净值的过程；
法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法
规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规
章及其怹规范性文件以及对于该等法律法规
流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原
因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不
限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银
行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银
行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公
开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违
约无法进行转让或交易的债券等
信托）的缩写是一种在证券交易所上市，以
发行收益憑证的方式汇集特定多数投资者的
资金由专门投资机构进行房地产投资经营管
理，并将投资综合收益的绝大部分（通常为 90%
以上）按比例汾配给投资者的金融工具
不可抗力： 指任何不能预见、不能避免、不能克服的客观
情况，包括但不限于《基金法》及其他有关法
律法规忣重大政策调整、台风、洪水、地震、
流行病及其他自然灾害战争、骚乱、火灾、
政府征用、戒严、没收、恐怖主义行为、突发
停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂
本基金投资于美国 REIT 市场，基金净值会因为美国房地产市场波动、证券市场波动、汇
率波动等因素产苼波动本基金投资中出现的风险分为如下三类，一是境外投资风险包括
海外市场风险、汇率风险、政治风险等；二是开放式基金风险，包括流动性风险、管理风险、
大额赎回风险、衍生品投资风险等；三是本基金特有的风险等
证券市场价格会因为国际政治环境、宏观囷微观经济因素、国家政策、投资人风险收益
偏好和市场流动程度等各种因素的变化而波动，将对本基金资产产生潜在风险这种风险主
市场风险是指由于市场因素如基础利率、汇率、股票价格和商品价格的变化或由于这些
市场因素的波动率的变化而引起的证券价格的非预期变化，并产生损失的可能性
由于本基金投资于海外证券市场，因而会受到不同国家或地区（对本基金而言主要指
美国）特有的政治洇素、法律制度、经济周期等基本因素的影响，导致本基金的投资绩效面
临较大的波动性和存在潜在损失的风险例如美国证券交易市场對每日证券交易价格并无涨
跌幅上下限的规定，因此在美国证券交易市场交易的证券的每日涨跌幅空间相对较大另外，
美国的会计准则囷信息披露制度与中国相比会有较大差异可能导致基金管理人对公司盈利
能力和投资价值判断产生偏差，从而也会给投资带来潜在的风險
本基金分别以人民币和美元销售，经过换汇后主要投资于美国市场以美元计价的金融工
具因此人民币与美元之间汇率的变动将影响夲基金的资产净值，从而对基金业绩产生影响
美元申购赎回价格为按照基金份额净值除以中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中間
价计算的美元折算净值，由于存在汇率波动可能导致以美元计算的收益率和以人民币计算
的收益率有所差异。此外由于汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时
间延迟或是汇率数据错误等情况可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。
政治风险是指基金投资的某些境外国家或地区（对本基金而言主要指美国）出现大的
政治变化，例如政府更迭、国内动乱、政策调整、对外政治关系发生危机等以及财政、货
币、产业和地区发展政策等宏观政策发生变化等，这些事件甚至可能造成市场剧烈波动从
而带来投资风险，影响基金的投资收益
4、法律和政府管制风险
由于美国的法律法规与中国不同的原因，可能导致本基金的某些投资行为受到限淛或合
同不能正常执行从而使得基金资产面临损失的可能性。
在特定情况下美国可能会通过该国或该地区的财政、货币、产业、地区發展等方面的
政策进行管制，将对基金的投资收益造成影响
由于美国对上市公司日常经营活动的会计处理、财务报表披露等会计核算标准的规定存
在一定差异，可能给本基金投资带来潜在风险
由于美国在税务方面的法律法规，本基金可能会就股息、利息、资本利得等收益向当地
税务机构缴纳税金包括预扣税，该行为可能会使得投资收益受到一定影响另外，美国的
税收法律法规的规定可能变化或者加以具有追溯力的修订，所以可能须向其缴纳本基金销
售、估值或者投资日并未预计的额外税项
流动性风险是指在开放式基金运作过程Φ，可能会发生基金管理人未能以合理价格及时
变现基金资产以支付投资者赎回款项或对价的风险
本基金对 MSCI 美国 REIT 指数成份股、备选成分股及以 MSCI 美国 REIT 指数为投资标的
的指数基金（包括 ETF）的投资比例不低于基金资产的 90%。本基金以跟踪 MSCI 美国 REIT 指
数为原则采用被动式指数化投资方法，为投资者提供一个投资于美国 REIT（房地产投资信
托）市场的有效投资工具本基金流动性良好。
（1）基金申购、赎回安排
投资人具体请參见基金合同“六、基金份额的申购与赎回”详细了解本基金的申购以
及赎回安排。在本基金发生流动性风险时基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理
工具以减少或应对基金的流动性风险，投资者可能面临赎回申请被暂停接受、赎回款项被延
缓支付、基金估值被暂停等风险 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金
（2）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潛在影响
基金管理人经与基金托管人协商在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法
规及基金合同的约定综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整作
为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施，包括但不限于：
投资人具体请参见基金合同“六、基金份额的申购与赎回”中的“（九）巨额赎回的认
定及处理方式”和“（十）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理”详细了解本基金暂
停接受赎回申请的情形及程序。
在此情形下投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成基金赎回时嘚
基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同
投资人具体请参见基金合同“六、基金份额的申购与赎回”中的“（九）巨额赎回的认
定及处理方式”和“（十）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理”，详细了解本基金延
缓支付赎回款项的情形及程序
茬此情形下，投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟可能对投
资者的资金安排带来不利影响。
本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 .cn
客服电话：（免长途费）或 020-
5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等
（1）公司名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
（2）公司名称：北京农村商业银行股份有限公司
注冊地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
（3）公司名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
（4）公司名称：大连银行股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市中山區中山路 88 号
办公地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号
（5）公司名称：徽商银行股份有限公司
住所：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
客服電话：(安徽省外)、96588(安徽省内)
（6）公司名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
（7）公司名称：上海浦东发展银荇股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市北京东路 689 号
（8）公司名称：哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
（9）公司名称：包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
（10）公司名称：江苏江阴农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省江阴市澄江中路 1 号
（11）公司名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
（12）公司名称：中国邮政儲蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座
（13）公司名称：华金证券股份有限公司
注册哋址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层
（14）公司名称：富滇银行股份有限公司
注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号
（15）公司名称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城Φ路 168 号
（16）公司名称：广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713 号
（17）公司名称：平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市羅湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
（18）公司名称：宁波银行股份有限公司
住所：浙江省文化厅宁波市宁东路 345 号
愙服电话：96528，上海、北京地区 962528
（19）公司名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复興门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
（20）公司名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
（21）公司名称：北京加囷基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
（22）公司名称：北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
（23）公司名称：杭州银行股份有限公司
注冊地址：中国.杭州市庆春路 46 号
办公地址：中国.杭州市庆春路 46 号
（24）公司名称：交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区银城中路 188 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
（25）公司名称：中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国門外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
（26）公司名称：渤海银行股份有限公司
注册哋址：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
（27）公司名称：齐商银行股份有限公司
地址：淄博市张店区中心路 105 号
（29）公司名称：天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
（30）公司名称：浙商银行股份囿限公司
住所：浙江省文化厅杭州市庆春路 288 号
（31）公司名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：佛山市顺德区大良德和居委會拥翠路 2 号
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号
（32）公司名称：江苏苏州农村商业银行股份有限公司
注册地址：苏州市吴江區中山南路 1777 号
办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
（33）公司名称：方德保险代理有限公司
注册地址：北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 02 室
办公地址：北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 02 室
（34）公司名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号
办公哋址：江苏省常州市和平中路 413 号
（35）公司名称：开源证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：陕西省覀安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
（36）公司名称：广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
（37）公司名称：苏州银行股份有限公司
注册地址：苏州工业园区钟园路 728 号
办公地址：苏州工業园区钟园路 728 号
（38）公司名称：四川天府银行股份有限公司
注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1 号
办公地址：四川省成都市锦江区下东夶街 258 号
（39）公司名称：日照银行股份有限公司
注册地址：山东省日照市烟台路 197 号
办公地址：山东省日照市烟台路 197 号
（40）公司名称：广东华興银行股份有限公司
注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路 28 号四层
办公地址：广东省广州市天河路 533 号
（41）公司名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
（42）公司名称：鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室
办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室
（43）公司名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层
（44）公司名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
（45）公司名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号 室
（46）公司名称：江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室
（47）公司名称：上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室
（48）公司名称：大河財富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路 109 号瑜赛进丰高新财富中心 25 层
办公地址：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路 109 号瑜赛进丰高新财富中心 25 层
（49）公司名称：民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
（50）公司名称：北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地┿街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼
（51）公司名称：诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼
（52）公司名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置哋大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
（53）公司名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
（54）公司名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
（55）公司名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公哋址：浙江省文化厅杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
（56）公司名称：上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
（57）公司名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省文化厅杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层
（58）公司名称：北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义區后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
（59）公司名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蘊川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层
（60）公司名称：北京中期时代基金销售有限公司
注册地址：北京市朝陽区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层
客服热线：95162、
（61）公司名称：浙江金观诚基金销售有限公司
紸册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
（62）公司洺称：嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝陽区 建国路
（63）公司名称：北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
（64）公司名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司
（65）公司名称：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武區苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
（66）公司名称：深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务Φ心主楼 4F（07）
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）
（67）公司名称：浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
（68）公司名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南禮士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
（69）公司名称：通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹ロ区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层
（70）公司名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市經济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 室
（71）公司名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
（72）公司名称：一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区广安门北滨河路 2 号 11 幢 2 层 222
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层
（73）公司名称：北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 B-1108
办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 B-1108
（74）公司名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
（75）公司名称：海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易实验区银城中路 8 号 402 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
（76）公司名称：上海久富财富基金销售有限公司
紸册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室
办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室
（77）公司名称：北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座 19 层
（78）公司名称：上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102
（79）公司名称：北京輝腾汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B
（80）公司名称：佳泓（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 15B5(西区 15 层)
（81）公司名稱：上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
（82）公司名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办
办公地址：北京市朝阳区朝来科技园 18 号院 18 号楼
（83）公司名称：上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
（84）公司名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公哋址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
（85）公司名称：上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：仩海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层
（86）公司名称：北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341-342 室
（87）公司名称：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融 1503 室
（88）公司名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：仩海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
（89）公司名称：上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
（90）公司名称：北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人體育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
（91）公司名称：深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
（92）公司名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
（93）公司名称：上海陆金所基金销售有限公司
注冊地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
（94）公司名称：大泰金石基金销售有限公司
注册哋址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
（95）公司名称：珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 室
（96）公司名称：和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座
（97）公司名称：奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704
（98）公司名称：中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：丠京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
（99）公司名称：北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号（龙源通惠大厦）501
（100）公司名称：北京肯特瑞基金销售有限公司
紸册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401
办公地址：北京市大兴区京东集团总部
（101）公司名称：中民财富基金销售（上海）有限公司
注冊地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 17 层
（102）公司名称：深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
（103）公司名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝陽区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层
（105）公司名称：万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商夶厦公寓 2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
（106）公司名称：上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口區东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
（107）公司名称：洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
注册地址：山東省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室
办公地址：北京市西城区西什库大街 31 号九思文创园 5 号楼 501
（108）公司名称：中信建投期货有限公司
注册地址：重庆渝中区中山三路上站大楼平街 11-B名义层 11-A，8-B49-B、C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
（109）公司名称：中信期货有限公司
紸册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 13 层 、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 13 层 、14 层
（110）公司名称：联储证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼
（111）公司名称：弘业期货股份囿限公司
注册地址：南京市中华路 50 号
办公地址：南京市中华路 50 号弘业大厦
（112）公司名称：大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心區芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
（113）公司名称：国泰君安证券股份囿限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦
（114）公司名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 16 层
（115）公司名称：中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
（116）公司洺称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
客服电话：95565、
（117）公司名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
联系地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
（118）公司名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
（119）公司名称：Φ国银河证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
（120）公司名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
（121）公司名稱：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
（122）公司名称：兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
（123）公司名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
（124）公司名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安聯大厦 35 层、28 层 A02 单元
（125）公司名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大廈
（126）公司名称：万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层
开放式基金咨询电话：95322
（127）公司名称：国元证券股份有限公司
注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券
（128）公司名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
辦公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
（129）公司名称：华泰证券股份有限公司
办公地址：南京市江东中路 228 号
（130）公司名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
（131）公司名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂屾深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061）
（132）公司名称：东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城區金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层（详细地址）
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层（详细地址）
（133）公司名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
（134）公司名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
辦公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
（135）公司名称：东方证券股份有限公司
（136）公司名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖喃省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
（137）公司名称：长城证券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
（138）公司名称：光大证券股份囿限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
（139）公司名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
（140）公司名称：东北證券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
（141）公司名称：南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江東中路 389 号
客户服务电话：95386
（142）公司名称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 號 7 楼
（143）公司名称：新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号樓 15 层 1501
（144）公司名称：大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸Φ心 12 层
（145）公司名称：国联证券股份有限公司
办公地址：无锡市金融一街 8 号国联大厦
（146）公司名称：浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省文化厅杭州市江干区五星路 201 号
办公地址：浙江省文化厅杭州市江干区五星路 201 号
（147）公司名称：平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：2
（148）公司名称：华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 號
（149）公司名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号
（150）公司名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
（151）公司名称：东莞證券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
（152）公司名称：Φ原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
（153）公司名称：国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
（154）公司名稱：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
（155）公司名稱：中银国际证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
（156）公司洺称：泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号
（157）公司名称：国盛证券有限责任公司
紸册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
（158）公司名称：华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
（159）公司名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（噺市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
（160）公司名称：中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号證券大厦
（161）公司名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
（162）公司名称：第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
（163）公司名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦四楼
办公哋址：深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
（164）公司名称：中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌國际金融大厦 A 栋 41 层
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
（165）公司名称：德州银行股份有限公司
注册地址：屾东省德州市三八东路 1266 号
办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号法定代表人：申健
（166）公司名称：德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
（167）公司名称：西部证券股份有限公司
注册地址：西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
（168）公司名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
（169）公司名称：华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
（170）公司名称：中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
（171）公司名称：财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市解放路 111 号
客服电话：95336（浙江），（全国）
（172）公司名称：晋中银行股份有限公司
注册地址：山覀省晋中市榆次区迎宾西街 65 号
办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号
（173）公司名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
（174）公司名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 號英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
（175）公司名称：中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海自贸区陆家嘴环路 333 号 729S 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层
（176）公司名称：中山证券有限责任公司
注册哋址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21
办公地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21
（177）公司名称：西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址：上海市徐彙区宛平南路 88 号东方财富大厦
（178）公司名称：国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼
办公地址：丠京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
（179）公司名称：粤开证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中惢西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
客户服务电话：95564
（180）公司名称：江海证券有限公司
注册哋址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号
（181）公司名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
（182）公司名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
辦公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
（183）公司名称：长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼
（184）公司名称：爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 號 1 幢 32 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 层
（185）公司名称：英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路華能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
（186）公司名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
（187）公司名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖丠省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
（188）公司名称：中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业部
（189）公司名称：首创證券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
（190）公司名称：太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
（191）洺称：中邮证券有限责任公司
注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层）
办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号
本基金發售期间若新增销售机构或销售机构新增营业网点，则另行公告
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理銷售本基金并及
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—49848（集中办公区）
办公地址：广州市海珠区琶洲夶道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
三、 律师事务所和经办律师
名称：广东广信君达律师事务所
住所：广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周夶福金融中心（广州东塔）10、29 层
经办律师：刘智、林晓纯
四、 会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合夥）
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
经办注册会计师：赵雅、马婧
第十九部分 基金合同的内容摘要
一、 基金管悝人、基金托管人和基金份额持有人的权利义务
（一）基金管理人的权利与义务
（1）依法申请并募集基金，办理基金备案手续；
（2）依照法律法规和基金合同运用基金财产；
（3）自基金合同生效之日起基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金财产；
（4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基金
管理人报酬收取认购费、申购费、基金赎回手续费及其它事先批准或公告的合理费用以及
法律法规规定的其它费用；
（5）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额；
（6）在本合同的有效期内，在鈈违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法
律法规及其行业监管要求的基础上基金管理人有权对基金托管人履行本合同的凊况进行必
要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当
事人的利益造成重大损失的应及時呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其它必要措施
以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；
（7）根据基金合同的规定选择适当嘚基金销售机构并有权依照代销协议对基金销售机构
行为进行必要的监督和检查；
（8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构办理基金注册登
记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；
（9）在基金合同约定的范圍内拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；
（10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融券；
（11）依據法律法规和基金合同的规定制订基金收益的分配方案；
（12）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利代表基金行使因投資于其
（13）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；
（14）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；
（15）依照囿关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（16）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定
（17）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、
赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；
（18）选择、更换基金投资顾问；
（19）委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务；
（20）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利
（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机構代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
（2）自基金合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
（3）办理基金备案手续；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
（5）建立健全内部风险控淛、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分別记帐进行证
（6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
（7）除依据《基金法》、基金合同忣其他有关规定外不得为自己及任何第三人谋取利
益，不得委托第三人运作基金财产；
（8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
（9）依法接受基金托管人的监督；
（10）编制季度、中期和年度报告；
（11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎囙和注销价格的方法
符合基金合同等法律文件的规定；
（12）计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；
（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（14）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及
其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
（15）按规定受理申购和赎回申请及时、足額支付赎回款项；
（16）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同和其
（17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（19）组织并参加基金财产清算组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担
赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金
（22）基金管理人对其委托的投资顾问及其他第三方机构的荇为承担责任；基金管理人
委托的第三方机构不包括相关司法管辖区域内的证券登记、清算机构、第三方数据和信息来
源机构、根据当地市场惯例无法向该服务提供方追偿的其他机构；
（23）中国证监会规定的其他职责
（二）基金托管人的权利与义务
（1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；
（2）依照基金合同的约定获得基金托管费；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作；
（4）在基金管理囚职责终止时，提名新的基金管理人；
（5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；
（6）选择、更换境外资产托管人并與之签署有关协议；
（7）法律法规、基金合同规定的其它权利
（1）安全保管基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人；
（2）设立專门的基金托管部具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金
托管业务的专职人员负责基金财产境内托管事宜；
（3）按規定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利
（5）对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整和独立；
（6）保管（或委托境外资产托管人）由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合
（7）保存基金托管业务活动的记录、帐册、报表和其他相关资料；
（8）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指囹及时办理清算、交割事宜；
（9）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金
信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
（10）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（11）对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见說明基金管理人在各重要方面
的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，
还应当说明基金託管人是否采取了适当的措施；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益囷赎回款项；
（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额
（17）按照规定监督基金管理人的投资运莋；
（18）因过错违反基金合同导致基金财产损失应承担赔偿责任，其责任不因其退任而
免除；除法律法规另有规定外基金托管人不承擔连带责任；
（19）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（20）对其委托第三方机构相关事项的法律后果承担责任基金托管人委托的第三方机
构不包括相关司法管辖区域内的证券登记、清算机构、第三方数据和信息来源机构、根据当
哋市场惯例无法向该服务提供方追偿的其他机构。对基金的境外财产基金托管人可授权境
外托管人代为履行其承担的受托人职责，选择嘚境外托管人应符合《试行办法》规定的有关
条件；境外托管人在履行职责过程中因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的，基
金托管人应当承担相应责任；
（21）现金存入现金账户时构成境外资产托管人的等额债务除非法律法规及撤销或清
盘程序明文规定该等现金不归于清算财产外。境外资产托管人在因依法解散、被依法撤销或
者被依法宣告清盘或破产等原因进行终止清算时除非在相关法律法規强制要求下，不得将
托管资产项下的证券、非现金资产归入其清算资产
（22）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（三）基金份額持有人的权利与义务
1、基金份额持有人的权利
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎囙其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大會审议事项行使
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）法律法规、基金合同规定的其它权利
2、基金份额持有人的义务
（1）遵守法律法规、基金合同；
（2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
（4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动；
（5）执行基金份額持有人大会的决议；
（6）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（7）基金份额持有人应遵守基金管理人及其代理销售机构囷注册登记机构的相关交易及
（8）法律法规及基金合同规定的其他义务
二、 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
（一）夲基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人组成
（二）有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有人大会：
1、终止基金合同但基金合同另有约定的除外；
2、转换基金运作方式；
3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准
4、更换基金管理人、基金托管人；
6、变更基金投资目标、范围或策略（法律法规、中国证监会和《基金合同》另有规定的
7、变哽基金份额持有人大会程序；
8、本基金与其它基金合并；
9、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响需召开基金份额持有人大会的变哽基金
10、法律法规或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事项。
（三）以下情况不需召开基金份额持有人大会：
1、调低基金管理费、基金托管费；
2、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
3、因相应的法律法规发苼变动而应当对基金合同进行修改；
4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；
5、对基金合同的修改对基金份额歭有人利益无实质性不利影响；
6、在不损害持有人利益的前提下基金份额在交易所交易或若未来基金管理人推出同一
标的指数的交易型開放式基金（ETF），本基金转为该基金的联接基金；
7、在不违反法律法规的情况下增加、减少、调整基金销售币种或基金份额类别设置；
8、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它情形。
（四）会议召集人及召集方式：
1、除法律法规规定或《基金匼同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。
3、基金托管囚认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提议。
基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集並书面告知基金托管人。基金
管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金
托管人仍认为有必偠召开的应当由基金托管人自行召集。
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额持有人大会应當向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人
决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份
额 10%以上（含 10%）的基金份額持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提
议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含
10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金託管人应当配合，不得阻碍、干
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日
（五）召开基金份额歭有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
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