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中科创业事件回顾
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第一操盘手丁福根重回股市&希望吕梁早日自首&&&&&&&&&&&&&&http://www.sina.com.cn&日&08:07&理财周报&&&&&&&&&&&“第一操盘手”丁福根重回股市两年&不记恨吕梁&&&&&&&&&&&&&&　　享尽股票牛市大繁荣后PE也在谋划上路&&&&&&&&&&&&&&　　理财周报记者&高森&王虎/文&&&&&&&&&&&&&&　　丁福根重新回到股市两年了。&&&&&&&&&&&&&&　　10月15日，理财周报记者经过4次约见，终于见到了当年吕梁第一大将及中国第一操盘手称号的丁福根，见面地点是由丁选的一家咖啡馆，位于证监会、央行等机构聚集的金融街(6.05,0.08,1.34%)。他的满头白发已经变黑，脸上自始至终带着微笑，但仍将超实际年龄的沧桑显露无遗。&&&&&&&&&&&&&&　　在记者的要求下，丁福根随记者来到咖啡馆外面的露天座椅上，这时记者才看清他穿了一身运动装，“平时不去别的地方，就在家里操盘，带带孩子”，丁福根平静的说。&&&&&&&&&&&&&&　　熟知中国资本市场的人都不会忘记当年中科系的崩盘事件。丁福根当年随妖庄吕梁一起“搅乱”了A股市场，他们操盘的中科创业(000048，现更名为＊ST康达)连续拉下10个跌停板，市值蒸发50亿，曾被认为“差一点引发中国的金融危机”。资本市场在经历了股权分置改革进入全流通后，市场都发生了哪些变化，丁福根是否会远离给他带来悲喜的股市？&&&&&&&&&&&&&&　　丁福根认为A股的市场玩家主要是基金，现在已经进入了疯狂的基金时代，他仍然在股市，还将以此作为跳板，在将来转战PE。&&&&&&&&&&&&&&　　炒股注重内在价值&&&&&&&&&&&&&&　　按照“一朝遭蛇咬，十年怕井绳”的逻辑，与丁福根有过接触的圈内人士都认为他不会再沾股票，然而他们错了，丁福根仍浸淫在资本市场，而且感悟良多。&&&&&&&&&&&&&&　　“现在中国股市正处于大牛行情中，目前的点位还只是在半山腰上。”丁福根乐观而又豪爽地对国内股市进行了预测。&&&&&&&&&&&&&&　　当记者问他缘何做出上述判断时，丁福根表示：“国内牛市的发展有三方面的驱动力，一是政策，二是企业业绩，三是资金的驱动力。”&&&&&&&&&&&&&&　　正是出于对中国股市如此乐观的预测，丁福根在时隔四年之后重新杀入股市，当时的股指正徘徊在1000点左右，丁福根和朋友们共同出资，选定了几只股票，后来虽然被套了100多点，但丁福根坚持做多，获得颇高收益。之前丁福根同吕梁等人依靠坐庄控盘谋利，在遭受身陷囹圄之痛后，丁福根的操作模式肯定会异于从前。&&&&&&&&&&&&&&　　丁福根告诉记者，他现在炒股主要是看重上市公司的内在价值，在他眼里，上市公司是否参与风险投资或创业投资尤为重要。&&&&&&&&&&&&&&　　丁以新希望(16.75,0.86,5.41%)为例向记者论证自己的投资理念，由于新希望参股民生银行(5.89,0.07,1.20%)，又有很好的业绩支撑，而金融类股票是本轮牛市行情的主力，民生银行可以为新希望带来非常可观的投资收益，因此，丁福根非常看好新希望，并且重仓持有这只股票。&&&&&&&&&&&&&&　　而资产注入和整体上市是他选择购入某只股票的前提条件，他在选择某只股票之前，通常会对它进行深入调查，如中国国贸(9.12,0.15,1.67%)。丁福根通过登录该公司网站，详细分析该公司年报后，得出中国国贸的股价被低估的结论，他在每股4元钱时建仓，卖出时获得了5倍左右的收益。&&&&&&&&&&&&&&　　他承认股市目前正处于一个相对敏感的时期，但从大方向上来看，还是长期向好，股指会创造更高的峰值，“我不会空仓。”丁福根对记者透露。&&&&&&&&&&&&&&　　他目前仍然持有很重的仓位，其2/3仓位还在他认为“最有价值的”股票上。&&&&&&&&&&&&&&　　谋划PE之路&&&&&&&&&&&&&&　　丁福根对记者说，他不会轻易离开股市，美国的巴菲特也从来没有离开过股市。但他从不否认股市有风险，“从来没有只涨不跌的股市。”丁福根表示，他认为现在已经进入了基金时代，原因是很多股票的价格是扭曲的，价格与价值不成正比。一些大盘蓝筹股受到了基金的非理性追捧，而一些小盘优质个股被基金抛弃，让持股的散户没有赚到钱。&&&&&&&&&&&&&&　　他以中国神华为例，认为开始时定价太高，偏离了其内在价值，在接受记者采访的时候，正是中国神华上市的第二天，结果股票开盘即告涨停。&&&&&&&&&&&&&&　　丁福根需要寻找别的金融工具来对冲股市的风险，这时PE行业进入了他的视野。&&&&&&&&&&&&&&　　丁福根告诉记者，目前他还处在准备阶段，投资对象将定位于资源类和环保类的企业，资金来源除了他自有的资金外，还会向朋友及其他人筹集资金，PE的规模现在还不能确定。&&&&&&&&&&&&&&　　丁也不否认目前PE行业竞争激烈：“PE并不能算是新鲜事物，国外的PE无需多言，国内现在也有鼎晖和弘毅等本土大鳄环伺。”&&&&&&&&&&&&&&　　不过，丁福根对此并不担心，他认为民间资本更具有敏锐、灵活和速度的优势，在很多小型项目上更容易抢得先机。&&&&&&&&&&&&&&　　丁福根的看法自有他的道理，很多民间PE发挥了小、快、灵的特长，如由远东控股联合多位民企巨头创建的中国第一家民企PE世华联合已经试水。&&&&&&&&&&&&&&　　同样作为民企的雅戈尔(9.38,-0.01,-0.11%)就是因为投资中信证券(9.71,0.11,1.15%)股权获得了暴利，并专门成立了两家全资子公司，负责股权投资业务，据悉，雅戈尔入股中信证券的成本仅3.2亿元，目前所持股份市值已超过90亿元。另外，西水股份(6.47,-0.06,-0.92%)2002年以1.4亿元取得兴业银行(12.52,0.18,1.46%)7000万股，2004年又买入620.67万股，总投资约1.7亿元，目前兴业银行股价已经从其成本价2元多涨至30元附近，公司获利近15倍。&&&&&&&&&&&&&&　　相比较而言，作为国家“特批基金”的渤海产业投资基金却广受诟病，比如它的第一期募集资金大部分都投向了天津本地基础设施等项目，有人因此称它充其量只能算是一只“区域投资基金”；比如它创新的“股东持股基金管理方式”，其实是“基金管理公司和大股东之间博弈的结果，因为大股东普遍不相信基金管理公司的投资能力”等等。&&&&&&&&&&&&&&　　丁福根对自己将要进入PE行业信心十足，他还对记者表示，“得益于这一轮牛市，很多人都发了大财，融资不是问题，另外，现在已经有很多民营企业家找到我们，募集2亿元的资金根本不是什么问题。”&&&&&&&&&&&&&&　　而他，选择PE的另一个原因是自己拥有很好的人脉资源，还可以利用自己之前在市场的经验教训，为很多公司提供上市方面的建议和平台。&&&&&&&&&&&&&&　　沉疴中科系&&&&&&&&&&&&&&　　谈起当年追随吕梁的经历，丁福根感到唏嘘不已，他对记者表示，现在做股票与之前相比有很大的不同，“庄股”时代在中国已经一去不复返，现在更应注重股票自身的价值，这一点跟时下流行的价值投资理念颇为契合。&&&&&&&&&&&&&&　　在圈内被称作“小丁”的丁福根，早年毕业于中国人民大学党史系，在学校当了5年老师，后在金鹏期货经纪公司担任投资部负责人。后来丁福根结识了吕梁，并从1998年初开始追随吕梁。&&&&&&&&&&&&&&　　丁福根对外的头衔是“中科创业投资有限公司总裁助理”，而吕梁担任公司的董事局主席和首席执行官。但不久后丁便成为“没有职务的交易员”，负责吕梁阵营的操盘、融资、签协议、开立账户等具体事宜。&&&&&&&&&&&&&&　　从1999年开始，吕梁开始坐庄中科创业(000048.SZ)，后来根据丁福根在法庭上的供述，吕梁是坐庄计划的总指挥，而他们则是传声筒或执行者，吕梁每天都会跟他们交代得非常清楚，从早上开盘的开盘价、由哪个营业部做、晚上的收盘价及在什么价位上由哪个营业部做，到中间倒仓、哪几家营业部倒仓、赚钱的价位、每笔交易的数量都有说明,不能倒得太快也不能太慢，呈现出的结果是有的要快跌，有的要慢跌，并且做一些成交量维持一下图形。&&&&&&&&&&&&&&　　而吕梁也给予了丁福根充分的信任，操盘事无巨细都交由他打理，后来东窗事发，中科系崩盘，吕梁逃逸，丁福根也付出了牢狱生活的代价。&&&&&&&&&&&&&&　　不过丁福根并不怨恨吕梁，他告诉记者，他不恨吕梁，并希望他能够早点解决问题，终日躲藏也不是办法。&&&&&&&&&&&&&&　　“自由人最好”&&&&&&&&&&&&&&　　经历了牢狱之灾的丁福根格外珍惜现在的自由生活，他直言道：“自由人是最好的，只有自由是宝贵的。”&&&&&&&&&&&&&&　　丁福根告诉记者，他现在除了操盘和准备PE之外，其它时间都用在家庭生活上面，自己的小孩刚满一岁，丁福根一边向记者展示孩子的照片，一边对记者说：“带小孩让我悟到了一些道理，炒股跟带小孩一样，要有耐心。”说这话的时候，丁福根的眼神很淡定，面带幸福的微笑。&&&&&&&&&&&&&&　　2004年9月，因在狱中表现良好，丁福根获准减刑释放，据他回忆，刚出狱的他身无分文，只能靠朋友的接济生活。&&&&&&&&&&&&&&　　丁福根一边做宏观经济的研究，一边注意股市的动态，他笑言自己是离开投资就无法生活的人。&&&&&&&&&&&&&&　　当上证综合指数(.86,1.19%)降到1000点的时候，很多股票的价格已经跌破了净资产的价格，丁福根认为他重新进入股市的时机已经到来，丁福根和朋友筹集了资金，全仓杀入股市。&&&&&&&&&&&&&&　　但就在日，证监会公布了股权分置改革方案，股指应声下跌，丁福根随即被套牢，不过丁福根并不后悔，他反而到处搜集资料，试图一窥股改的奥秘，经研究后，他认为股市只是短期震荡，长期走牛才是趋势。&&&&&&&&&&&&&&　　果不其然，随后&&&&&&&&&&&&&&人民币升值的汇改方案被公布，政府拨款80亿元给券商，股指马上回调，后来上证指数再也没有降到1000点，丁福根的投资收益也随之跑赢大盘。&&&&&&&　　丁福根表示，偶尔还是会和当年参与中科系的几位老朋友联系，聚一聚。据他介绍，当年的涉案人员现在都有新的归属，曾经准备替吕梁顶罪的董沛霖现正在进行煤炭投资，庞博在一家证券公司上班，何宁一在一家大企业做财务总监，李芸在做煤炭贸易，年纪较小的边军勇则在自家姐姐的公司上班。&&&&&&&&&&&&&&　　不过，丁福根和中科系朋友的交往只是停留在叙旧的层面上，跟他在一起筹划PE的是他新的朋友圈子。&&&&&&&&&&&&&&　　谈到丁福根，就不能不谈吕梁，当年在国内资本市场掀起滔天巨浪的风云人物，至今仍下落不明，丁福根也不清楚吕梁的去向，对于吕梁远遁越南的传闻也不清楚，他只是对记者表示，吕梁现在的生活应该很惨，东躲西藏、颠沛流离的日子会很难过。&&&&&&&&&&&&&&　　他希望吕梁能够早日自首，结束隐姓埋名的流浪生活。&&&&&&&&&&&&&&　　在谈到他从中科系一案中得到的最大&&&&&&&&&&&&&&人生感悟时，他说：“要讲诚信，勤奋、诚恳的人永远有自己的天地。”
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“中科创”判决为期不远&丁福根刑期短罚金重&&&&&&&&&&&&&&http://finance.sina.com.cn&日&11:52&证券市场周刊&&&&&&&　　鞠娟&&&&&&&&&&&&&&　　此案中罪名最大的丁福根、朱水祥也不过是从犯而已，刑期肯定是在5年之下，其他人的刑期则会更短，但他们的罚金则不会太小&&&&&&&&&&&&&&　　迟迟悬而未决的中国股市第一案“中科创”案本周有了新进展。日，北京&&&&&&&&市二中院开庭审理了此案中的另一主角朱焕良手下的首席操盘手朱水祥，支持公诉的仍然是被誉为“红颜杀手”的北京市二检检察官吴春妹。随着审判长白波敲响“休庭”的法槌，前后历时大半年，对中科创案全案(除主犯吕建新、朱焕良)之外的其他涉案人员的审理，至此终于结束。&&&&&&&&&&&&&&　　庭审直击&&&&&&&&&&&&&&　　与半年多以前公审丁福根、庞博等人时记者云集的壮观场面迥然不同的是，开庭审理朱水祥是在二中院一个只容十几人旁听的小法庭悄然进行的。不但记者被拒之门外，更少有旁听者，而本刊则成为惟一得以旁听审理朱水祥一案的媒体。一位工作人员告诉记者，此次审理朱水祥作为“中科创”案“续集”，各方面都尽量避免与媒体接触，保持低调行事，所以外界对朱水祥少有耳闻。&&&&&&&&&&&&&&　　而实际上，作为朱焕良麾下的第一操盘手，朱水祥的地位举足轻重，是“中科创”事件的另一重大参与者和知情人。吕梁(吕建新)的操盘手庞博曾供述，朱焕良、朱水祥几乎每天都要定时与吕梁、丁福根和庞博核对交易价格，商定如何拉升股价，后来逐渐由丁福根、庞博与朱水祥核对。&&&&&&&&&&&&&&　　34岁的朱水祥出现在庄严的法庭之上时，除了稍微有些谢顶，还是保持了较好的精神状态，但已无法从这位长着典型南方人模样的“朱焕良总操盘手”身上看出操作数亿元资金的“大鳄”气势。&&&&&&&&&&&&&&　　据有着浓重广东口音的朱水祥供述，朱焕良与朱水祥的老家是在同一个村子里，两人并无血缘关系。1998年，朱水祥春节回老家时认识了朱焕良，朱焕良当时就邀请朱水祥到自己的公司上班。由于此前朱水祥在深圳市某研究院工作，并在工作期间因为私下炒股而受到单位警告，在和家人商量后，朱水祥于1998年5月正式进入朱焕良任董事长兼总经理的深圳市英特泰投资有限公司工作，并于1998年底在朱焕良指使下正式买卖0048(中科创业)股票，从此便开始了自己职业操盘手的生涯。&&&&&&&&&&&&&&　　朱水祥对自己涉嫌操纵证券交易价格罪供认不讳，并承认自己在客观上确实起到了操纵0048股票价格的作用。但在法庭上，他也不忘抓住最后一棵救命稻草为自己辩护，强调所有的事情都是在朱焕良的授意下去进行的。而朱水祥的辩护律师———陆通律师事务所的耿律师也据此为其做罪轻辩护。&&&&&&&&&&&&&&　　公诉方在起诉书中认定，1998年12月至2001年1月间朱焕良与吕建新(吕梁)经合谋意图操纵0048股票价格，后来朱水祥受朱焕良指使，担任深圳市信资星投资有限公司法人代表，在重庆、深圳等地以信资星公司、深圳市英特泰投资有限公司等名义与十余家出资单位或个人签订合作协议书，共筹集资金高达4亿余元，涉及8家证券营业部，其中由朱水祥个人筹得的资金额就有2.64亿元。&&&&&&&&&&&&&&　　同时，检查机关公诉书认定，朱水祥等人采取以不转移实际控制权为目的的自买自卖方式，以及利用持有深圳康达尔公司法人股并与吕梁联合控制该上市公司董事会，发布一系列信息从而影响0048股票交易价格等方法，联合或连续买卖0048股票共计约200余万股，成交金额4亿余元(起诉书原文如此)，严重影响0048股票的交易价格及交易量，使得该股票从30元左右一飞冲天拉升到84元。&&&&&&&&&&&&&&　　朱水祥也当庭供认，自己确实进行了融资、在所控制的营业部开立股东账户(多达几百个)、对倒对敲买卖0048股票、办理转托管、资金调离等行为，并承认在0048崩盘之前朱焕良曾大量抛售股票、套取现金。其中朱水祥所融的资金额2.64亿元，也已于到期前全部偿还，借款利率为13%，远远高于银行贷款利率。而根据吕梁被监视居住时的供词，朱焕良曾拉高股价出货，卖出了1500万股左右，市值7个亿。由此，朱焕良从炒作0048股票中的获利可见一斑。&&&&&&&&&&&&&&　　随着“中科创”案最后一名被告嫌疑人朱水祥的审结，这起涉案54亿巨额资金、120多个证券营业部、案情复杂的中国股市第一案的全廓已暴露在世人面前。&&&&&&&&&&&&&&　　终于吁了一口气的公诉人吴春妹说，该案的确称得上“中国证券市场第一案”，仅收集有关证据及掌握事件事实就花了很长时间，“我现在都养成了看证券类杂志的习惯了，其中就有你们《证券市场周刊》。”&&&&&&&&&&&&&&　　判决将至&&&&&&&&&&&&&&　　由于“中科创”案案情重大，从案发初就引起了管理层的高度重视，而早在日就审理结束的丁福根、庞博等人的“中科创股价操纵案”已经过了8个多月，仍然没有宣判；如今对于朱水祥的审理也已结束。所有的从犯们此刻都在监牢中苦苦等候最后的发落，人们不禁要问，“中科创”案的宣判还要拖到什么时候？&&&&&&&&&&&&&&　　据悉，由于以前没有相应的判例，而此案影响相当深远，其宣判结果也将会作为判例来使用，所以北京市二中院已请示了北京市高院和全国最高人民法院，如何判决正在等待最高院的审理意见。&&&&&&&&&&&&&&　　根据法院方面人士介绍，根据法律的规定，一般的公诉案件，法院从受理到做出判决最多可以有一个半月的时间，但是有四类案件经过批准，可以再延长一个月。这四类案件中，包括重大的犯罪集团案件和犯罪涉及面广、取证困难的重大复杂案件。但“中科创”案显然已经远远超过了法定的两个半月的审限期，是否法律上还有可以继续延期的补充规定？该人士对此予以了否定，“没有这方面的规定，连司法解释都没有，但在中国的法律实践上，判决超过审限期的事情并不少见。”他解释说，有些较为复杂、重大、影响较为深远的案子有时就不得不提交审判委员会，甚至向上级法院请示，以至全国最高人民法院，而“中科创”案延期宣判就属于这类案子。&&&&&&&&&&&&&&　　同时据知情人士透露，目前随着所有被告人的全部庭审结束，“中科创”案的宣判不可能再拖了，其判决已经为期不远了。&&&&&&&&&&&&&&　　“中科创”案如果最终审理结果认定此案证据确凿、案情属实，那么依照《中华人民共和国刑法》第182条的规定，被告人丁福根、朱水祥、庞博等人的行为构成操纵证券交易价格罪，将会被处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。&&&&&&&&&&&&&&　　负责此案的司法机关有关人员认为，对于此案的最终量刑目前还没有定论，但是由于主犯另案处理，此案中罪名最大的丁福根、朱水祥也不过是从犯而已，刑期肯定是在5年之下，其他人的刑期则会更短。同时由于他们的羁押期已经有两年了，估计会有一两个人的刑期会与其羁押期相抵销。但他们的罚金则不会太小。&&&&&&&&&&&&&&　　另据检察院方面介绍，一旦本案的主犯吕梁、朱焕良被缉拿归案，对他们二人的审查和提起公诉仍将由北京市二检负责，吴春妹检察官出庭支持公诉；同时，负责审理此案的仍为北京市二中院白波等法官，原班人马不会变动。&&&&&&&&&&&&&&　　“中科创”案之所以被称为“股市第一案”，是由于首次将操纵证券交易价格者推上了被告席，其带来的一系列法律、监管的启示，将会更深远地影响中国证券市场的发展进程。&&&&&&&&&&&&&&　　资料：&&&&&&&&&&&&&&　　朱水祥融资的8家证券营业部名称如下：&&&&&&&&&&&&&&　　1.海通证券有限公司苏州竹辉路证券营业部&&&&&&&&&&&&&&　　2.渤海证券有限责任公司天津友谊路证券营业部&&&&&&&&&&&&&&　　3.宁波证券有限责任公司宁波彩虹路证券营业部&&&&&&&&&&&&&&　　4.长城证券有限责任公司重庆前进路证券营业部&&&&&&&&&&&&&&　　5.中国银河证券有限责任公司重庆江北证券营业部&&&&&&&&&&&&&&　　6.大鹏证券有限责任公司重庆陕西路证券交易营业部&&&&&&&&&&&&&&　　7.天同证券有限责任公司深圳红荔路证券营业部&&&&&&&&&&&&&&　　8.西北证券深圳福华路营业部
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上海华亚实业发展公司、丁福根、董沛霖等操纵证券价格上诉案　北京市高级人民法院刑事裁定书(2003)高刑终字第275号&&&&&&&&&&&&&&日08:52&东方法眼438人次浏览&评论0条字号:T|T&&&&&&&核心提示：根据最高人民法院、最高人民检察院关于执行《中华人民共和国刑法》确定罪名的补充规定（三），操纵证券、期货交易价格罪罪名修改为操纵证券、期货市场罪，本案发生于罪名修改之前，故是原罪名。&&&&&&&　　编者按：根据最高人民法院、最高人民检察院关于执行《中华人民共和国刑法》确定罪名的补充规定（三），操纵证券、期货交易价格罪罪名修改为操纵证券、期货市场罪，本案发生于罪名修改之前，故是原罪名。&&&&&&&&&&&&&&　　北京市高级人民法院&&&&&&&&&&&&&&　　刑事裁定书&&&&&&&&&&&&&&　　(2003)高刑终字第275号&&&&&&&&&&&&&&　　原公诉机关北京市人民检察院第二分院。&&&&&&&&&&&&&&　　上诉人(原审被告人)李芸，男，49岁(日出生)，汉族，出生于浙江省永嘉县，大学文化，上海华亚实业发展公司总经理，住上海市徐汇区高安路1弄4号；因涉嫌犯操纵证券交易价格罪，日被羁押，同年4月19日被逮捕。现羁押在北京市看守所。&&&&&&&&&&&&&&　　辩护人陶雷，北京市昆仑律师事务所律师。&&&&&&&&&&&&&&　　原审被告单位上海华亚实业发展公司，注册经营地上海浦东南路1469号。&&&&&&&&&&&&&&　　诉讼代表人任伶俐，上海华亚实业发展公司工作人员。&&&&&&&&&&&&&&　　原审被告人丁福根，男，37岁(日出生)，汉族，出生于浙江省绍兴市，大学文化，中科创业投资有限公司工作人员，住本市海淀区中关村48楼306号；因涉嫌犯操纵证券交易价格罪，日被羁押，同年5月18日被逮捕。现羁押在北京市第二看守所。&&&&&&&&&&&&&&　　原审被告人董沛霖，男，49岁(日出生)，汉族，出生于上海市，大学文化，上海华亚实业发展公司法定代表人，住本市海淀区阜城路北三街7号院1号楼202号；因涉嫌犯操纵证券交易价格罪，日被羁押，同年4月19日被逮捕。现羁押在北京市第二看守所。&&&&&&&&&&&&&&　　原审被告人庞博，女，27岁(日出生)，汉族，出生于黑龙江省牡丹江市，高中文化，中科创业投资有限公司工作人员，住黑龙江省牡丹江市西安区1委23组火炬办事处西一条路；因涉嫌犯操纵证券交易价格罪，日被羁押，同年4月19日被逮捕，日被取保候审。&&&&&&&&&&&&&&　　原审被告人何宁一，男，46岁(日出生)，汉族，出生于浙江省嵊县，大学文化，杭州华亚实业公司法定代表人，住浙江省杭州市上城区光复路24号中单元302室；因涉嫌犯操纵证券交易价格罪，日被羁押，同年5月24日被逮捕。现羁押在北京市第二看守所。&&&&&&&&&&&&&&　　原审被告人边军勇，男，31岁(日出生)，汉族，出生于河北省束鹿县，高中文化程度，北京克沃科技有限公司法定代表人，住本市宣武区西便门内大街79号6楼331、332号；因涉嫌犯操纵证券交易价格罪，日被羁押，同年5月24日被逮捕，日被取保候审。&&&&&&&&&&&&&&　　原审被告人刘蕾，女，32岁(日出生)，汉族，出生于北京市，大专文化，无业，住本市海淀区中关村48楼306号；因涉嫌犯窝藏罪，日被羁押，同年5月18日被逮捕，日被取保候审。&&&&&&&&&&&&&&　　北京市第二中级人民法院审理北京市人民检察院第二分院指控原审被告单位上海华亚实业发展公司、原审被告人丁福根、董沛霖、庞博、何宁一、李芸、边军勇犯操纵证券交易价格罪及原审被告人刘蕾犯窝藏罪一案，于二OO三年四月一日作出(2002)二中刑初字第541号刑事判决。宣判后，原审被告人李芸不服判决，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人李芸及原审被告单位上海华亚实业发展公司、原审被告人丁福根、董沛霖、庞博、何宁一、边军勇、刘蕾，听取辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。&&&&&&&&&&&&&&　　北京市第二中级人民法院判决认定:&&&&&&&&&&&&&&　　一、1998年11月至2001年1月期间，吕新建与朱焕良(均另行处理)合谋操纵深圳康达尔(集团)股份有限公司的流通股(股票名称为康达尔，股票代码0048，以下简称为0048股票)，双方签订合作协议，并按约定比例共同持有0048股票。&&&&&&&&&&&&&&　　在吕新建的指使下，被告人丁福根、董沛霖、何宁一、李芸、边军勇等人，在北京、上海、浙江等20余个省、自治区、直辖市，以单位或个人名义，先后在申银万国证券股份有限公司上海陆家浜营业部、中兴信托投资有限责任公司北京亚运村营业部等120余家证券营业部开设股东帐户1500余个；并通过相关证券公司的营业部等机构，以委托理财、国债回购、借款等方式，向出资单位或个人融资人民币50余亿元，用于操纵0048股票。其间，吕新建利用海南燕园投资管理有限公司、海南沃和生物技术有限公司、民乐燕园投资管理有限公司等公司，大量收购深圳康达尔(集团)股份有限公司法人股，并控制了该公司董事会。后吕新建将深圳市康达尔(集团)股份有限公司更名为深圳中科创业投资(集团)股份有限公司(股票名称为中科创业)，并通过发布开发高科技产品、企业重组等“利好”消息的方式影响0048股票的交易价格。&&&&&&&&&&&&&&　　在操纵0048股票的过程中，丁福根、庞博根据吕新建的指令，在与朱焕良商定了0048股票交易的时间、价位、数量后，亲自或指令他人交易0048股票。为分散持有0048股票的数量，掩盖操纵0048股票价格的行为，丁福根、庞博、何宁一、李芸、边军勇等人利用开设的多个证券交易帐户和股东帐户，集中资金优势、持股优势，联合、连续对0048股票进行不转移所有权的自买自卖等操纵活动。吕新建一方最高持有或控制0048股票达5600余万股，占0048股票流通股总量的55．36％，严重影响了0048股票交易价格和交易量。被告人丁福根等人还接受吕新建指令，通过对中西药业、马钢股份、莱钢股份、岁宝热电等股票的交易，获取利润，用于维持0048股票价格的稳定和偿还巨额融资款。&&&&&&&&&&&&&&　　被告人董沛霖在担任上海华亚实业发展公司法定代表人期间，明知吕新建意图操纵0048股票，仍与其所在公司总经理李芸及杭州华亚实业公司法定代表人何宁一商定，通过帮助吕新建融资为各自所在公司获取利益。&&&&&&&&&&&&&&　　被告人董沛霖亲自及指使被告人何宁一、李芸等人共为吕新建融资人民币7．7亿余元。其中，被告人董沛霖通过哈尔滨腾达典当行、辽宁证券有限责任公司沈阳总站路营业部等7家营业部或出资单位，采取国债回购等方式融资7笔，共计人民币1．24亿余元，被告人何宁一以杭州华亚实业公司的名义，向杭州工商信托投资公司、浙江省信托投资公司贷款；以杭州华亚房地产公司、浙江金诺房地产公司的名义向杭州市商业银行、华厦银行杭州武林支行等单位贷款，共融资人民币3．3亿元。何宁一还根据庞博的指令，买卖0048股票及岁宝热电、莱钢股份等股票。被告人李芸以上海华亚实业公司等名义，在海通证券股份有限公司上海延安西路营业部、天平路营业部、江南信托投资公司上饶营业部等12家营业部，共融资人民币3．16亿元。李芸还接受丁福根、庞博的指令买卖或指令营业部买卖0048股票及莱钢股份、马钢股份等股票。&&&&&&&&&&&&&&　　月间，被告人边军勇在明知吕新建意图操纵0048股票的情况下，协助吕新建注册成立了北京克沃科技有限公司，并担任该公司法定代表人。后边军勇以该公司或者其他公司名义按照吕新建的指令融资人民币1．5亿余元，并按照丁福根、庞博的指令购买或转托管0048股票及马钢股份、中西药业等股票。&&&&&&&&&&&&&&　　被告人丁福根、庞博等人在案发后逃离北京。后被告人庞博向公安机关自首，被告人丁福根、董沛霖、何宁一、李芸、边军勇被抓获归案。&&&&&&&&&&&&&&　　二、2000年12月底至2001年1月初，在被告人丁福根逃离北京后，被告人刘蕾得知吕新建、丁福根等人的行为可能涉嫌操纵证券交易价格罪。2001年1月中旬，丁福根回到北京后向刘蕾提出，要找地方躲藏。刘蕾即将丁福根藏匿于本市宣武区陶然亭四平园3楼7单元502号，并为自己和丁福根制作了假身份证，以逃避公安机关抓捕。&&&&&&&&&&&&&&　　一审法院认定以上事实的证据有:&&&&&&&&&&&&&&　　1．吕新建的供述证，其与朱焕良合谋操纵0048股票并亲自或指使丁福根、庞博、董沛霖、边军勇等人操纵0048股票。&&&&&&&&&&&&&&　　2．证人李文(北京市李文律师事务所主任)的证言证:其是吕新建公司的法律顾问。1998年底，其与吕新建去深圳见朱焕良，为吕新建收购深圳康达尔公司做准备。后吕、朱聘请其作法律顾问，处理有关法律事宜。当时其知道吕新建接朱焕良一半的仓，共同持有0048股票，其中相当一部分进行锁仓，有一小部分在盘上炒作。&&&&&&&&&&&&&&　　3．吕新建与朱焕良签订的合作协议证:双方通过倒仓或其他方式转让后，共同持有(双方等额数量的)康达尔公司的流通股，该流通股的进出由双方统一进行操作，收益由双方统一核算，各占50％。
　4．在吕新建办公地点起获的朱焕良与吕新建签订的合作协议、律师代理协议及收购0048股票的计划和时间表、法律顾问聘请合同及李文关于吕新建、朱焕良合作协议的说明等材料证明:李文曾是吕新建任法定代表人的北京燕园农业科技有限公司的法律顾问，并在吕新建与朱焕良的合作中担任法律顾问；吕新建、朱焕良为操作0048股票进行合作的情况。&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&　　5．中华人民共和国公安部(2001)公物证签字第2974号物证鉴定结论，操纵0048股票的合作协议是吕新建本人所签。&&&&&&&&&&&&&&　　6．证人王少华(中煤信托投资有限公司副总经理)、孟宏进(中煤信托投资有限公司深圳证券营业部副总经理)、王烈华(中煤信托投资有限公司深圳证券营业部负责人)的证言均证，朱焕良方499万余股0048股票转托管至中煤信托投资有限公司深圳证券营业部的经过及吕新建在该营业部开立帐户的情况。&&&&&&&&&&&&&&　　7．中煤信托投资有限责任公司深圳证券营业部出具的《关于中科创业(0048)股票在我营业部委托买卖情况的说明》证明:中煤信托深圳证券营业部499万余股的0048股票来自朱焕良方。&&&&&&&&&&&&&&　　8．中煤信托深圳证券营业部与吕新建签订的协议证明:吕新建用499万股0048股票在深圳中煤营业部融资人民币8000万元。&&&&&&&&&&&&&&　　9．深圳中煤信托深圳证券营业部的营业执照、中华人民共和国证券经营机构营业部许可证证明:中煤信托投资有限责任公司深圳证券营业部的经营范围、经营有效期等情况。&&&&&&&&&&&&&&　　10．证人傅新江(深圳市龙岗区投资管理公司总经理)、香石来(深圳市龙岗区投资管理有限公司董事长)的证言证:1998年10月，吕新建与律师李文以民乐燕园的名义与深圳市龙岗区投资管理公司商谈收购康达尔公司股权事宜。吕新建想收购康达尔公司34．6％的股份。后经区领导同意，签订了股权转让合同。合同签订后，吕新建没有很好履行合同，但派人控制了董事会，控制了流通盘，把康达尔公司更名为中科创业公司，给康达尔公司造成了很大的损失。&&&&&&&&&&&&&&　　11．证人陈枫(深圳康达尔集团股份有限公司董事长)的证言证:吕新建是通过朱焕良的介绍找到康达尔公司的。1998年吕新建开始和深圳市龙岗区投资管理有限公司谈收购康达尔公司股权事宜，月份，吕新建以其所控制公司的名义收购了康达尔公司股权。后来，吕新建实际控制了康达尔公司。当时的流通股绝大部分由吕新建控制，因其资产没有到位，所以造成了9个跌停板。&&&&&&&&&&&&&&　　12．深圳中科创业(集团)股份有限公司出具的《关于本公司股权重组前后若干情况的报告》证明:日及5月5日，龙岗投资管理有限公司分别与海南燕园投资管理有限公司、民乐燕园投资管理有限公司及海南沃和生物技术有限公司签订股权转让协议，将其所持有公司的部分股权分别转让给上述三家公司。深圳康达尔(集团)股份有限公司于日更名为深圳中科创业(集团)股份有限公司。股权结构发生变化后，由于“中科系”幕后人物的指挥和常务董事龚增力的操控，公司在对外投资、担保等方面出现了重大损失。&&&&&&&&&&&&&&　　13．吕新建收购康达尔公司的合同、资金往来帐目、股权转让报告等相关书证。证明吕新建利用其成立和控制的公司收购康达尔公司法人股的情况。&&&&&&&&&&&&&&　　14．证人李鸣(原中科创业公司工作人员)的证言证，1998年吕新建向其借身份证，让其做一个公司的股东，公司名称好像叫民乐燕园，主要种植苜蓿。该公司的股份是由其与宁欣然的股份组成，宁占95％的股份，其占了5％的股份。&&&&&&&&&&&&&&　　15．甘肃省民乐县工商行政管理局出具的公司资料证明:民乐燕园投资管理有限公司于日注册，注册资本1000万元，法定代表人是吕新建，日，该公司增加注册资本至2000万元，法定代表人变更为宁欣然。日变更法定代表人为高锋。&&&&&&&&&&&&&&　　16．证人李江(甘肃省民乐县县委书记)的证言、甘肃省民乐县政府出具的报告等材料均证明&&&&&&&&&&&&&&:1998年元月，吕新建就燕园投资集团在民乐县投资种植苜蓿之事与其联系，并签订了《合作开发民乐县苜蓿草产业化项目协议》、《合作开发民乐县旅游经纪项目协议书》，种植了苜蓿。但事后吕新建提出资金紧张，没有按约收购，把苜蓿给犁了，现土地已收回。&&&&&&&&&&&&&&　　17．海南省工商行政管理局出具的企业档案资料证明:海南燕园投资管理有限公司于日成立，注册号码为9，法定代表人是林东，注册资本是23，500万元，企业类型是有限责任公司。&&&&&&&&&&&&&&　　18．证人高松(深圳中科创业股份有限公司资金部工作人员)的证言证:1999年5月底吕新建让其在海南注册海南中网投资管理公司，由其任法人代表。公司资金除了吕新建外，丁福根、林东也管。2000年1月，吕新建让其到中科创业有限公司工作。同年8、9月份，吕新建通过林东转话，让其把海南中网名下的22．5％及韩天河的22．5％中的12．5％转让给深圳中科。吕新建在海南除了中网以外，还有海南燕园、海南禾华、海南沃和、海南苜蓿四家公司。1999年9月中旬，丁福根让其将原来几个帐户里的资金打到丁新指定的帐户中。&&&&&&&&&&&&&&　　19．1999年、2000年深圳中科公司的董事会纪要等相关证据证明:该上市公司的公司情况及吕新建方入主该上市公司董事会、委派董事会董事、更名该上市公司名称、利用股东优势、董事会决议发布新投资方案、资产重组、股权转让等利好消息，影响和操纵0048股票价格的情况。&&&&&&&&&&&&&&　　20．注册号为6(1—1)的企业法人营业执照证明:中科创业投资有限公司，成立于日，住所是北京市朝阳区北辰东路8号汇园国际公寓G座2002号，法定代表人是刘宇明，注册资本是16，300万元，企业类型是有限责任公司。&&&&&&&&&&&&&&　　21．深圳证券交易所出具的开户资料证明，中科创业(帐户)，开户日期是日，办理机构是北京证券登记公司。&&&&&&&&&&&&&&　　22．深圳证券交易所出具的深圳中科公司年年度报告证明:上述年度内该公司的股东、股份、经营、收益等情况。&&&&&&&&&&&&&&　　23．深圳中科创业(集团)股份有限公司出具的《关于龚增力在我公司2000年度经营运作中所扮演的角色的情况汇报》证明:龚增力在公司中所起的作用。&&&&&&&&&&&&&&　　24．山东正源和信有限责任会计师事务所出具的审计报告证明，在吕新建、朱焕良、丁福根等人操纵0048股票过程中，涉及的营业部、股东帐户、资金帐户、代理人、控制人、开户人的情况以及在各营业部融资的使用情况。&&&&&&&&&&&&&&　　25．深圳证券交易所统计记录证明，日，朱焕良分别从其掌握的帐户中各卖出100股0048股票让吕新建方买进，以显示朱焕良方的持股数是6000万股。&&&&&&&&&&&&&&　　26．深圳证券交易所的统计记录证明，日至日期间，吕新建方控制的涉案帐户开户资料、盈利情况；交易、对倒、持股数量情况；互为对手方交易的明细情况；历史交易记录情况及0048股票的每日交易情况。&&&&&&&&&&&&&&　　27．从庄严、吕新建及被告人丁福根等处起获的笔记本、软盘打印出的资料证明，在操纵0048股票价格过程中，吕新建方的融资、持仓、交易情况，股东名册、代理人名单，资金明细表、流向表、每日资金调拨情况，各地领取息差、好处费的情况。&&&&&&&&&&&&&&　　28．北京市公安局出具的证明材料、涉案营业部、股东卡、融资单位、持仓情况来源说明等材料证明:吕新建指使丁福根等人在全国120余家证券公司开设股东帐户1500余个，资金帐户480余个。&&&&&&&&&&&&&&　　29．关于朱焕良操纵0048股票所持有的股东卡认定说明证明，朱焕良方涉及1079个股东帐号，830个资金帐号。&&&&&&&&&&&&&&　　30．起获的股东卡、身份证证明:各股东的开户情况。&&&&&&&&&&&&&&　　31．融资协议书、委托理财协议书、合作理财合同、资金委托协议书、投资委托协议书、借款协议等各种融资合同、协议证明:出资方的情况及融资的数额。&&&&&&&&&&&&&&　　32．公安机关物证鉴定结论:各种融资协议、合同上的签名分别是丁福根、李芸、何宁一等人所签。
　33．证人庄严(中科创业投资有限公司出纳)的证言证，中科创业公司操纵0048股票的具体交易由吕新建指挥，丁福根负责找客户投资共同买卖股票，庞博负责下单，以及公司具体的操纵行为与手段。&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&　　34．证人毛卫兵(原中保信期货公司总经理助理)的证言证，其于月间与吕新建相识。2000年10月，吕新建安排其做几家上市公司的管理工作。2000年12月初，吕新建对其说，丁福根做0048股票比较忙，让其帮丁福根调款签协议。后来，其受丁福根等人的委托到证券营业部划过款，领过支票。后吕新建让其去上海中西药业工作，去上海时，带了4个箱子，箱子中可能是一些文件、合同。&&&&&&&&&&&&&&　　35．证人高峰(北京建亚兴业投资顾问有限公司总经理)的证言证明，1999年新窗口公司总经理宁欣然让其为吕新建注册中科创业投资有限公司。&&&&&&&&&&&&&&　　36．证人宁欣然(北京市新窗口投资顾问有限公司总经理)的证言证明，1998年初其与吕新建相识。1999年初，吕新建说收购了深圳康达尔公司，让其出50万元，给其10万股。之后其给了吕新建50万元。2000年3月，其被选为深圳中科公司董事。其所在公司与中科创业公司无业务往来。&&&&&&&&&&&&&&　　37．证人张洪刚(中科创业公司工作人员)的证言证明，其于1999年10月与吕新建相识，当了吕新建的司机。后吕新建让其与毛卫兵、庞博、庄严等人去了上海。其看见过两个旅行包，还帮助销毁过东西。&&&&&&&&&&&&&&　　38．证人徐玉华(原北京医院工作人员)的证言证明，其于年左右与吕新建相识。后来吕新建要其拉新生力核酸的业务，让其到他那里做市场经销工作，其于日到吕新建处上班。&&&&&&&&&&&&&&　　39．证人贺强(彩虹集团公司投资发展部部长兼任盛通公司董事长)的证言证:盛通科技公司是以彩虹集团名义成立的，公司总经理是申皋华。其于2000年10月发现申皋华在2000年9月已经将北国投的9900万打到中科创业公司，来履行其私自签订的与中科公司经营证券的协议，中科公司用此款买股票了。&&&&&&&&&&&&&&　　40．证人缪飞(原中科创业投资有限公司股票交易员)证言证:其于1994年与吕新建相识，也与庞博相识，庞博主要做中科创业、莱钢以及岁宝三种股票。后其到吕新建处工作，协助庞博作股票交易。庞博接受吕新建指示后，交待其做一部分工作，通知各地操盘手按指令作交易。每日交易完毕后，由庞博将交易情况告知吕新建。&&&&&&&&&&&&&&　　41．证人潘菁(边军勇之妻)的证言证:2000年3月份以后其被吕新建招聘到上海，负责资金开户及部分股票交易工作。其直接参与了吕新建的股票交易事项，知道是在操纵股票。&&&&&&&&&&&&&&　　42．证人恩晶晶(原中科创业投资有限公司股票交易员)的证言证:其于2000年3月至同年12月底在中科创业公司工作。0048等股票交易量多的时候一天是100万股，少的时候是一天几万股。做股票交易一般都是缪飞给其直接打电话下指令，庞博给其打电话时是让其做一些资金的提现和转帐工作。&&&&&&&&&&&&&&　　43．证人艾晓宁(中科创业投资有限公司董事、股东)证言证:吕新建是从做庄起家的，朱焕良给了吕新建一半筹码，吕用很多法人身份做，好像搞了好多钱。&&&&&&&&&&&&&&　　44．证人陆雁(吕新建表妹)的证言证:其与吕新建是表兄妹关系，当时丁福根负责上海方面的工作，后庞博他们也去了，带了2个箱子，箱子中放有合同，后带至宁波，又转至北京吕新建处。&&&&&&&&&&&&&&　　45．证人张永政(武警指挥学院副院长)的证言证:其于1999年与吕新建相识，后来当了中科创业董事。2000年12月底中科创业股票下跌了。因为其子也买了中科创业的股票，所以其就去找吕新建询问股票为何下跌，吕新建对其说出事了。&&&&&&&&&&&&&&　　46．证人刘彤、吴瑞分、刘淑兰、何哮、何雪棣、刘彩堂、李林、刘静、刘秀兰、何通信、刘伟星、庄秀芝、何雪梅、孙振兰、刘宇、刘彩生、何晓英、由波、由海、吴瑞霖的证言证:身份证被刘蕾拿走用于开股东帐户；有的是将身份证借给刘蕾，有的是出钱委托丁福根炒股，但具体怎么做的不清楚。&&&&&&&47．证人崔静(北京市北辰置地公司职员)、崔学孟、赵玉兰的证言均证:吕新建为操作股票将其三人的身份证拿走。&&&&&&&&&&&&&&　　48．吕新建购买汤臣别墅、丁福根购买太子公寓等房产的资金往来帐等材料证明:购买上述房产的款项均来自证券公司营业部。&&&&&&&&&&&&&&　　49．中国证券监督管理委员会深圳证券监管办公室出具的关于“1．15&#39;案件初步调查有关情况说明及谈话笔录证明，中国证券监督管理委员会及深交所在监管中发现0048股票在日至7月23日期间股价走势异常波动，有涉嫌操纵股价的违规行为。在立案调查中，董沛霖编造谎言，误导办案人员，影响了对该营业部操纵仓位的确认及操纵市场行为的认定。通过调取504个股票帐户的开户、交易资料和资金往来以及开户代理人或授权人的情况，初步认定涉嫌合谋操纵股价内幕交易的人员为朱焕良、吕新建、董沛霖、丁福根等人。&&&&&&&&&&&&&&　　50．公安机关抓获经过证明:公安机关于日、3日、4月11日分别在北京、杭州、上海将边军勇、何宁一、董沛霖、李芸、丁福根、刘蕾抓获。&&&&&&&&&&&&&&　　51．公安机关的工作说明证明:日庞博通过牛淑文向公安人员表示将于当日下午在牛家等候侦察员，当日下午1时30分，侦察人员按约在牛家见到庞博，庞博表示愿意配合公安机关的工作，将所知道的情况讲清。&&&&&&&&&&&&&&　　52．被告人丁福根的供述证:从1998年11月开始，其就知道吕新建操纵0048股票的意图；吕新建是无本经营，是利用融资获取资金来操纵0048股票价格。在操纵0048股票的过程中，其负责起草、签署融资协议，调拨资金，开立股东帐户等项工作；并根据吕新建的指令直接或指使庞博等人进行操纵0048股票的交易活动。在操纵0048股票过程中，融资、开立股东帐户、收购康达尔公司、进行其他股票交易的具体情况，以及操纵行为的具体实施过程等情况。&&&&&&&&&&&&&&　　53．被告人董沛霖的供述及亲笔供词证:1998年10月，吕新建对其讲要操纵0048股票并需要融资；其将此事分别告诉了李芸、何宁一，二人同意帮助吕融资获利。后其通过哈尔滨腾达典当行、辽宁证券公司沈阳总站路营业部等7家营业部或出资单位，采取质押股票、国债回购等方式融资1．24亿余元。&&&&&&&&&&&&&&　　54．被告人庞博的供述证:吕新建开始做0048股票以后，其是交易员，由吕指派并按照吕的要求下达交易指令、制作持仓表、工作表，去营业部办理一些业务。丁福根有时也根据吕新建的指令给其下指令。&&&&&&&&&&&&&&　　55．被告人何宁一的供述证:1998年董沛霖对其讲了吕新建的长期持有上市公司股票，通过收购上市公司股权，装入新项目来改善公司业绩，使得公司股票价格不断向上的理念，还说要为吕融资。从2000年起，其就与董沛霖以杭州华亚实业公司的名义与杭州工商信托投资股份有限公司签订借款合同，并在该公司清泰证券营业部以其个人名义开设资金帐户，下挂丁福根传真给其的数十个股东卡，当丁福根将质押的款项汇人营业部后，其按丁福根或庞博的指令操盘买卖0048股票。其还在浙江信托投资有限公司第二营业部、银河证券公司杭州新华路营业部、凯旋路营业部、海通证券公司环城西路营业部等证券公司的营业部开设了资金帐户、股票帐户，共融资人民币3．3亿元，杭州华亚实业公司得到了部分贷款利息的息差。&&&&&&&&&&&&&&　　56．被告人李芸的供述证:其与吕新建见过两次面，董沛霖说吕新建是操纵0048股票的庄家，并提出帮助吕融资，后其协助丁福根与中科信嘉兴证券营业部等证券公司营业部签订融资合同，还以上海华亚公司或个人名义与海通证券公司上海延安西路营业部等证券公司营业部签订三方合同，共融资人民币3．1亿元，支付佣金人民币130余万元。在此期间，其还接受丁福根、庞博的指令操盘买卖0048股票及莱钢股份、马钢股份等股票。&&&&&&&&&&&&&&　　57．被告人边军勇的供述证:月间，其在中兴证券公司的大户室与吕新建相识。因为吕新建融资量比较大，且操作0048股票的交易量比较集中、数量大，手法有别于一般大户，所以，其意识到吕新建是在做庄。同年6月，其帮助吕新建注册成立了北京克沃科技有限公司，其任法人代表。后其以该公司或以其他公司的名义为吕新建融资1．53亿元，还将部分佣金支付给客户。其用丁福根传真来的股东卡在几家证券公司营业部开立股票帐户，接受丁福根、庞博的指令操盘买卖0048股票及中西药业、马钢股份等股票。&&&&&&&一审法院认为，被告人丁福根、庞博、边军勇为获取不正当利益，被告单位上海华亚实业发展公司法定代表人董沛霖、总经理李芸为使该单位获取不正当利益，被告人何宁一为使所在单位获取不正当利益，明知吕新建等人意图操纵0048股票价格，仍采取多种方式帮助吕新建融资，并按照吕新建的指令指使他人或直接参与操纵0048股票价格，严重影响了0048股票的交易价格和交易量，侵害了国家对证券交易的管理制度和投资者的合法权益，情节严重，均已构成操纵证券交易价格罪，依法应予惩处。被告人刘蕾明知被告人丁福根涉嫌犯罪，仍为其提供隐藏处所，帮助其逃匿，其行为妨害了司法机关对犯罪嫌疑人的刑事追诉活动，已构成窝藏罪，依法亦应惩处。故依法判决以操纵证券交易价格罪，分别判处被告单位上海华亚实业发展公司罚金人民币二千三百万元；被告人丁福根有期徒刑四年，罚金人民币五十万元；被告人董沛霖有期徒刑二年零十个月；被告人何宁一、李芸有期徒刑二年零六个月；被告人边军勇有期徒刑二年零二个月，罚金人民币二十二万元；被告人庞博有期徒刑二年零三个月，缓刑二年零六个月，罚金人民币十万元。以窝藏罪判处被告人刘蕾免予刑事处罚。在案扣押的款物分别予以没收和发还，违法所得继续追缴。&&&&&&&&&&&&&&　　李芸上诉提出:原判定性不准，不明知吕新建等人操纵证券交易价格，没有获取不正当利益，其行为不构成犯罪。&&&&&&&&&&&&&&　　上诉人李芸的辩护人的辩护意见为，李芸主观上不明知，没有操纵证券交易价格的主观故意，没有获取不正当利益，其行为不构成犯罪。&&&&&&&&&&&&&&　　一审法院在判决书中列举的认定本案事实的证据，已在一审开庭时质证确认，在本院审理期间，上诉人李芸及其辩护人未提出新的证据，本院对一审判决书所列证据予以确认。本院经审理认为，一审判决认定上诉人李芸及原审被告单位上海华亚实业发展公司、原审被告人丁福根、董沛霖、庞博、何宁一、李芸、边军勇操纵证券交易价格；刘蕾窝藏的事实清楚，证据确实、充分。&&&&&&&&&&&&&&　　关于李芸上诉所提原判定性不准，不明知吕新建等人操纵证券交易价格，没有获取不正当利益，其行为不构成犯罪的辩解和李芸的辩护人所提李芸主观上不明知，没有操纵证券交易价格的主观故意，没有获取不正当利益，其行为不构成犯罪的辩护意见，经查，原审被告人董沛霖曾多次供述“1998年9月，吕新建告诉我让我帮助他融资，我把吕新建要做0048股票，要做长庄，并且是通过收购上市公司股权，改善公司业绩来做，他需要资金，我们帮助吕新建融资可以和他一起做股票赚钱，还会给融资人一些好处，让李芸在上海帮助吕融资，他同意。李芸联系了融资的钱，我把条件告诉吕新建，吕同意，让我与丁福根联系，我给李芸打电话，告诉他与丁福根联系。几天后，李芸打电话告诉我丁福根去上海了，这笔融资谈成了”。“李芸每次谈完融资都告诉我，我就找吕新建要钱，吕新建让我找丁福根。我为了让李芸明白融资是给公司做，就让丁福根把钱汇到上海华亚实业发展公司的帐户上”。董沛霖的亲笔供词证明，吕新建对其将要操纵0048股票且需要融资，他把此事告诉了李芸，李芸同意。原审被告人丁福根、庞博均证明，曾亲自给李芸下指令购买0048等股票。大量的证据证明，李芸对吕新建等人操纵证券交易价格是明知的，并为吕新建操纵证券交易价格大量融资，提供条件，上海华亚实业发展公司所获得的欠款和其公司因融资获得的利益均来自吕新建等人操纵证券交易价格后获取的不正当利益。上诉人李芸曾对此供认，董沛霖说吕新建是操纵0048股票的庄家，并提出帮助吕新建融资，其帮助丁福根或以上海华亚实业发展公司、个人的名义与海通证券公司上海延安路营业部等证券公司营业部签订融资合同，共融资3．1亿元。故本院对李芸的上诉理由和其辩护人的辩护意见不予采纳。&&&&&&&&&&&&&&　　本院认为，原审被告人丁福根、庞博、边军勇为获取不正当利益，原审被告单位上海华亚实业发展公司法定代表人董沛霖、总经理李芸为使该单位获取不正当利益，原审被告人何宁一为使所在单位获取不正当利益，明知吕新建等人意图操纵0048股票价格，仍采取多种方式帮助吕新建融资，并按照吕新建的指令指使他人或直接参与操纵0048股票价格，严重影响了0048股票的交易价格和交易量，侵害了国家对证券交易的管理制度和投资者的合法权益，情节严重，其行为均已构成操纵证券交易价格罪，依法应予惩处。原审被告人刘蕾明知被告人丁福根涉嫌犯罪，仍为其提供隐藏处所，帮助其逃匿，其行为妨害了司法机关对犯罪嫌疑人的刑事追诉活动，已构成窝藏罪，依法亦应惩处。鉴于被告人庞博有自首情节，一审法院对其从轻处罚并适用缓刑；被告人刘蕾犯罪情节轻微，对其免予刑事处罚适当。一审法院根据被告单位上海华亚实业发展公司及被告人丁福根、董沛霖、庞博、何宁一、李芸、边军勇、刘蕾犯罪的事实、性质、情节及对于社会危害程度所为的判决，事实清楚，证据确实、充分，定罪及适用法律正确，量刑适当审判程序合法，应予维持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百八十九条第
(一)项之规定，裁定如下:&&&&&&&&&&&&&&　　驳回上诉，维持原判。&&&&&&&&&&&&&&　　本裁定为终审裁定。&&&&&&&&&&&&&&　　审　判　长　杨　克&&&&&&&&&&&&&&　　审　判　员　王立新&&&&&&&&&&&&&&　　审　判　员　曹庆安&&&&&&&&&&&&&&　　二OO三年六月十六日&&&&&&&&&&&&&&　　书　记　员　朱　平
中科创案开庭&操盘手丁福根供认“坐庄”内幕&&&&&&&&&&&&&&http://finance.sina.com.cn&日&11:03&和讯&&&&&&&　　有我国证券市场头号证券大案的“中科创业”操纵股价案件在北京市第二中级人民法院开庭审理。操纵中科创业股价的“庄家”操盘手丁福根今天在接受审讯时供认，他们通过高度控盘，先后两次大幅拉升，将中科创业的股价从10余元提升80多元。&&&&&&&&&&&&&&　　“中科创业”(原名康达尔，代码0048，现又更名回“康达尔”)股价在2000年年末时&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&　　突然暴跌，接连10个跌停，严重影响到股市的正常秩序。因其有关机构涉嫌操纵中科创业股价，中国证监会在去年1月份进行立案稽查。&&&&&&&&&&&&&&　　由于此案案情典型，今天吸引了百余名记者到场旁听采访，只容纳90人的旁听席不得不临时加座。此外，司法机关、中国证监会稽查局等有关方面的人员也在场旁听。&&&&&&&&&&&&&&　　在今天的法庭上，检察机关公诉人认为，股票操纵者吕新建(别名：吕梁)和朱焕良(大户)经合谋，用一系列手法，通过1500多个股东账户，控制了中科创业股票流通盘55.36%的仓位，进行股价操纵交易。“中科创业”案件共涉及资金约54亿元。&&&&&&&&&&&&&&　　据侦查，1998年12月至2001年1月间，吕新建和朱焕良经合谋意图操纵股票代码为“0048”、股票名称为“康达尔”的流通股。在此之后，吕新建先后指使丁福根、庞博、边军勇、董沛霖等人并联合上海华亚实业发展公司等，在北京、上海、浙江等20余个省、自治区、直辖市以中科创业投资有限公司、北京克沃科技有限公司等名义或丁福根、边军勇等个人名义，与100余家出资单位或个人签订合作协议、委托理财协议等，筹集资金共计约54亿余元。&&&&&&&&&&&&&&　　在吕新建的指使下，丁福根、庞博等人在申银万国证券股份有限公司上海陆家浜营业部、中兴信托投资有限责任公司北京亚运村营业部等120余家营业部，先后开设股东账户1500余个，同时采取以不转移实际控制权为目的的自买自卖，及利用购买深圳康达尔公司法人股并进入这家上市公司董事会发布信息，从而影响0048股票交易价格等方法，联合或连续买卖0048股票，其间最高持有或控制0048股票共计5600余万股(持股占0048股票流通股份的55.36%)。&&&&&&&&&&&&&&　　公诉人认为，丁福根、董沛霖、庞博、边军勇等人利用上海华亚实业发展公司、杭州华亚实业公司等名义操纵证券交易价格，获取不正当利益，情节严重，其行为已分别构成操纵证券交易价格罪。&&&&&&&&&&&&&&　　在今天的法庭上，审讯了吕新建手下的首席操盘手丁福根和上海华亚实业发展公司法定代表人董沛霖。丁福根表示，他协助吕新建通过“转托管”等手法，从朱焕良手中接过3000余万股康达尔股票。丁福根的主要任务是帮助吕新建签署委托理财等融资协议，接受吕新建的指令开设账户、指定交易，从而来操纵股价。&&&&&&&&&&&&&&　　丁福根说，吕新建和朱焕良控盘股票之后，在月份和月份，将股票价格先从10多元拉升到40元，然后从40余元再次提升到80元以上。&&&&&&&&&&&&&&　　吕新建的资金主要是通过股票质押、签定保底委托理财等形式筹集到的。在接受庭审时，丁福根表示，他帮吕新建融资约1亿元。而经董沛霖之手的资金额约达7亿元。&&&&&&&&&&&&&&　　据介绍，这起案件从今天起将连审3天。而吕新建和朱焕良目前下落不明，司法机关将另案处理这两人。(新华网记者牛爱民&张旭东&李煦)
54亿元操纵中科创业&“庄家吕梁案”法院探营&&&&&&&&&&&&&&http://finance.sina.com.cn&日&14:12&21世纪经济报道&&&&&&&　　本报记者郑小伶&&&&&&&&&&&&&&　　程序至上&&&&&&&&&&&&&&　　位于朝阳区方庄的北京市第二中级人民法院(以下简称“北京二中院”)是一幢银灰色主体建筑，院内绿地宽阔，在办公室能听见流水婉转和鸟鸣。这比想像中的法院更具有现代&&&&&&&&&&&&&&&&特色和人文气息。与之相比，相去不远的朝阳区法院则是另一幢光景，开庭的时候如果被告太多，就会一直坐到走廊里去。当记者把这个观感告诉二中院的一位工作人员时，他很有些自豪地说：一中院管西边，二中院管东边，大的经济案件基本上都在二中院辖区，诸如刚结案的“蓝田债务纠纷”和审理中的特大象牙走私案。&&&&&&&&&&&&&&　　而北京二中院现在被大家广泛关注最直接的原因是，它受理了“中科创操纵股份案”，日前北京市第二检察分院近日提示公诉，控告丁福根等6人和“上海华亚”操纵中科创业(000048)(现改名为ST康达尔)流通股交易价格，而北京二中院已经正式受理该案。&&&&&&&&&&&&&&　　先前一些媒体报道中“中科创业金融诈骗案开审”的提法是不准确的，严格的提法应是“丁福根等人操纵证券交易价格案”，不能笼统以金融诈骗来界定。上市公司“中科创业(0048)”流通股是被操纵的对象，现在该公司已将名字改回“康达尔”。&&&&&&&&&&&&&&　　刑二庭法官白波被指定为此案的审判长。这位嗓音颇具磁性的法官非常职业地拒绝了记者的采访要求，但简略答复了一些诉案程序的问题。&&&&&&&&&&&&&&　　北京二中院有关负责人表示，此案涉案金额54亿人民币，卷宗多达500余册，在全国排第几不得而知，但肯定是二中院有史以来受理的涉案金额最大、卷宗最多的刑事案件。按照有关规定，从立案到开庭的过程为45天，如果出现特殊情况，比如需要做超量的评估鉴定，可以酌情延期。因为是以操纵证券交易价格罪起诉，主要适应法律应是日颁布实施的《刑法》修正案第一百八十二条，以及其它相关法律条文。&&&&&&&&&&&&&&　　此说法与熟谙法律条文的资深金融学者陈志武教授的观点契合，陈教授日前撰文专门论述“法院如何介入证券监管”，突出强调一点，“如果证监会效率低且执法不严，法院可取而代之、通过判例来重新设立市场规则。”&&&&&&&&&&&&&&　　记者在证监会的公开网站查到几十例“违反证券法规行为的处罚决定”，对这些违规行为，大多给予没收违法所得、罚款、撤销相关人员从业资格等行政处罚；如证监会对广东四家投资公司联手操纵“亿安科技”股票价格的违反证券法规行为的处罚决定是：没收上述四家公司违法所得4.49亿元、并罚款4.49亿元。而“中科创业”有可能是首例直接突破“行政监管”模式的个案。&&&&&&&&&&&&&&　　庄家吕梁的下落&&&&&&&&&&&&&&　　根据现有资料，只知丁福根为另案处理的嫌疑人吕新建(即吕梁)之首席操盘手，其过手资金动辄数亿。据康达尔公司有关人士介绍，丁此前为一著名高级研修机构教师，酷爱历史研究，与曾是作家的吕新建惺惺相惜。记者多次联系丁福根等人的辩护律师终无所获。&&&&&&&&&&&&&&　　被以“窝藏罪”提起公诉的刘蕾今年32岁，在明知丁福根可能被公安机关查处的情况下，而将其“大隐隐于市”(匿其于市中心一居民楼)外，她还被控为丁及自己制作假身份证两张，以逃避追捕。&&&&&&&&&&&&&&　　被提起公诉的惟一一家法人单位—上海华亚实业发展公司，以往媒体报道从未提及，迄今无人识其庐山真面。据康达尔现任董秘祝去修透露，这是一家房地产公司，“原中科创业”曾经为它提供过贷款担保。&&&&&&&&&&&&&&　　另有可靠的消息源透露，华亚为吕梁之融资公司，并无“实业”可言，控制华亚的6个自然人中，有一半属华亚，分别是上海华亚董事长、总经理和杭州华亚董事长。另一个涉案方是中科创业的第六大股东北京克沃科技有限公司，这也是一度被外界忽略的一个重要的融资公司。倒是起诉书中提及的另一家单位——申银万国证券股份有限公司上海陆家浜营业部，名声在外，被称为“吕梁最大的融资平台和总指挥部”，从100余家机构和个人融来的54亿资金，有很大一部分从这里进出，日成交量惊人。吕曾多次对中科系核心成员说过，中科系在上海的融资成本很低。&&&&&&&&&&&&&&　　“中科创业”崩盘后，除营业部原总经理、证券界知名的女能人顾翠华已因经济问题被查处外，尚未听说有任何个人或单位受到追究。但此次北京二中院作为刑事案件受理的消息传出后，本报记者在采访过程中感觉到，不少涉案人士的心态，切合了“惶惶不可终日”之传言。&&&&&&&&&&&&&&　　“第二只手”举重若轻&&&&&&&&&&&&&&　　相对于证监会之行政监管，司法监管可以形象地喻之为“第二只手”。&&&&&&&&&&&&&&　　这桩以“500余册案卷”而闻名的首例操纵证券交易价格案到底能有多少突破性进展，是证券市场和法律界都关注的问题。&&&&&&&&&&&&&&　　根据刑法第一百八十二条的规定，“操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”由此此案最大的意义可能在于，其最终审判结果，有可能成为一个“司法判例”，为司法介入证券市场监管提供一个样板。&&&&&&&&&&&&&&　　较之“第一只手”的警告、罚款等处罚措施，“第二只手”的威慑无疑更为强力。这不单体现于它的出拳之重(牢狱之灾毕竟是令人胆寒的结局)，还体现在其拳路之广：倾聚整个司法体系之力(包括民事诉讼)，对证券市场实行有效的监控。&&&&&&&&&&&&&&　　春节后刚刚挂牌成立的证券犯罪侦察局可视为国家为监管之手准备的一把利刃，该局30名人员编制属公安部，薪酬也由公安部统一发放，证监会只提供相应的办公场所和业务合作。这是一个专门针对证券犯罪的调查机构，拥有公安部门专有的侦察、搜查、留滞、盘问、执行逮捕等权力，可以查封、冻结银行账户，而证监会稽查局只能查查交易记录。&&&&&&&&&&&&&&　　ST康达尔如今过得怎么样？记者拨通了总经理欧锡钊的电话。电话那头的欧锡钊言语中从容淡定，记者告诉他，他刚被某杂志封为“持股市值排名第20位的上市公司总经理”，这令人惊诧不已。4月份公布的ST康达尔2001年年报每股收益-0.27元，2001年利润分配及公积金转增股本预案：不分配，不转增。&&&&&&&&&&&&&&　　没吃到羊肉惹了一身骚的康达尔改回娘家姓，洗脱一身“高科技”膻味，重操养鸡旧业，日子过得虽不轻松，但总比吕梁时代要踏实得多。欧锡钊说他现在不怎么太关心二级市场，自来水、地产、运输、养殖等业务的收益情况才是他最关注的。&&&&&&&&&&&&&&　　起诉书对这桩被《中国证券报》副总编杜跃进称为“差点导致中国金融危机”的股灾的始作俑者吕新建——亦即庄家吕梁——只有几个字的提及。同时被提及的还有被吕梁斥为“太酷爱现金”而导致崩盘的朱焕良。法庭目前不便透露这两位难兄难弟的情况，但据可靠消息，他们目前都在亡命天涯。他们被以“另案处理”为由一笔带过。&&&&&&&&&&&&&&　　背景资料：&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中科创业大事记&&&&&&&http://finance.sina.com.cn&日&14:13&21世纪经济报道&&&&&&&　　日康达尔1800万A股上市交易。&&&&&&&&&&&&&&　　日康达尔A公布1994年度报告，每股收益为0.36元，每10股派2.1元的利润分配方案。&&&&&&&&&&&&&&　　1999年10月康达尔发布公告称，公司法定名称自日起变更为“深圳市中科&&&&&&&&&&&&&&&&创业集团股份有限公司”，公司股票简称自日起由“康达尔A”变更为“中科创业”。&&&&&&&&&&&&&&　　1999年18日中科创业发布公告称，受让深圳市英特泰投资有限公司持有的深圳市亨泰尔生物技术有限公司75%股权；将公司持有的深圳市康达尔集团运输有限公司90%股份中的45%转让给海南禾华投资管理有限公司。&&&&&&&&&&&&&&　　日中科创业公司称，公司董事会通过关于受让海南中网管理有限公司35%的股权议案。该公司持有上海中西药业股份有限公司1078.5万股法人股，为中西药业第四大股东。&&&&&&&&&&&&&&　　日传闻被管理层查处的中科创业再连续4个跌停。中科创业方面表示，目前公司经营情况正常，未有应披露而未披露的消息。&&&&&&&&&&&&&&　　日中科创业在未有任何公告的情况下停牌一天。有报道该公司数名董事已提出辞职申请。曾主持策划中科创业一系列重大重组方案的中科创业投资有限公司(简称北京中科)董事会秘书艾晓宁称，“中科完全陷入财务危机”，其直接导火索是“北京中科的主要负责人的个人股票帐户被冻结后发生了突然的、系列的强行平仓”。&&&&&&&&&&&&&&　　日本中科创业发布公告，本公司法定名称自日起由“深圳市康达尔(集团)股份有限公司”；自日起，本公司股票简称由“ST中科”变更为“ST康达尔”，股票代码仍为0048。&&&&&&&&&&&&&&　　日公布ST康达尔2001年年报，每股收益-0.27元，2001年利润分配及公积金转增股本预案不分配，不转增。&&&&&&&&&&&&&&　　日，北京第二中级人民法院受理北京市第二检察院提起公诉的被告人丁福根等六人和被告单位上海华亚实业发展公司操纵证券证券交易价格、刘蕾窝藏一案。
中国股市十大案件&中科创、亿安事件首当其中&&&&&&&&&&&&&&http://finance.sina.com.cn&日&10:51&深圳商报&&&&&&&　　深圳商报&&&&&&&&&&&&&&　　编者按&据不完全统计，自1999年至今，证监会共立案220件，相当于1993年～1998年六年的总和。结案192件，对92个案件作出了行政处罚，有104家机构和270名个人受到了警告、没收非法所得、罚款、暂停资格或撤销从事证券期货资格等各种行政处罚，罚没款总额达14.9亿元。今年以来，有中科创业、亿安科技、博时基金、银广夏、东方电子、蓝田股份等&&&&&&&&&&&&&&&著名上市公司或基金被证监会立案调查，有的还被移送司法机关。本文涉及的10大案件中绝大部分目前还没有结案。&&&&&&&&&&&&&&　　中科创业：头号大案&&&&&&&&&&&&&&　　中科创业操纵股票价格案堪称“中国股市第一案”：涉案违规资金高达54亿余元，案件波及全国20余个省、自治区、直辖市，100余家单位及个人、120多家证券营业部卷入其中。&&&&&&&&&&&&&&　　如今A股市场已经看不到“中科创业“的大名了，中科创业在收获了重组的果实之后被打回“康达尔”的原型。但中科创业的震荡还没有消失。自2001年初，中科创业连续跌停爆出惊天内幕后，中科创业就不断成为媒体追逐的对象：主角朱焕良出走美国，吕梁神秘失踪，康达尔董事长陈枫遭砍杀……&&&&&&&&&&&&&&　　6月11日起，北京市第二中级人民法院连续3天审理了备受关注的中科创业操纵股票价格案。出现在法庭上的只是吕梁的几个操盘手而已。审理过去近6个月，法院依然没有对涉案人员进行宣判。&&&&&&&&&&&&&&　　最新的消息是，主要嫌疑犯之一朱焕良的表弟朱水祥，因涉嫌中科创业股票价格操纵案被起诉，11月中旬在北京第二中级人民法院受理，涉案金额4000万元人民币。&&&&&&&&&&&&&&　　亿安科技：操纵股票&&&&&&&&&&&&&&　　引起社会广泛关注的“亿安科技案”被许多人认为是日最高法院《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》出台的直接导火索。一年之内，亿安科技创造了3个第一：股价第一个过百元；跌幅也第一个达到了三位数；被验明正身的庄家被罚高达9.89亿元(至今未入账)。&&&&&&&&&&&&&&　　今年1月10日证监会宣布，正在查处涉嫌操纵亿安科技股票案。当天，亿安科技股票以42.6元跌停开盘，至日，亿安科技股价最低达到8.52元的低位。就中国证监会披露的内幕来看，亿安科技股票的飙升纯属庄家操纵行为。涉及的这四家公司自日起至今年2月5日，通过控制股票账户共实现盈利4.49亿元，股票余额77万股。今年4月，证监会对违规操作亿安科技的4家公司进行了处罚。但董事局主席罗成出逃、亿安集团内部正在配合司法调查的传闻及投资者诉讼团的成立都显示，该案件没那么容易了结。&&&&&&&&&&&&&&　　嘉宝实业：首例获赔案&&&&&&&&&&&&&&　　上海投资者彭淼秋女士诉嘉宝实业公司等因虚假陈述引起的证券民事赔偿案于日以和解方式在上海市第二中级人民法院结案。这是最高人民法院今年初颁布司法解释以来，在各地法院受理893件案件中第一起结案的案件，也是上海市第二中级人民法院受理的24件诉嘉宝实业案件中第一个结案的案件，彭淼秋女士成为我国证券民事赔偿诉讼案中获得赔偿的第一人，该案也成为中国证券民事赔偿诉讼第一案。&&&&&&&&&&&&&&　　日，嘉宝实业公布了1998年年报。日，中国证监会认定该年报存在严重的信息披露虚假陈述行为，对嘉宝实业公司、13名董事、两名注册会计师做出了行政处罚。&&&&&&&&&&&&&&　　彭淼秋在虚假信息披露日和被揭露日之间的合理时间内买入嘉宝实业股票1000股，并在其后发现嘉宝实业公司情况并非如其1998年年报所称，并在知悉嘉宝实业被处罚后，将所持的股票先后全部抛出，合计损失1312.32元。&&&&&&&&&&&&&&　　彭淼秋聘请律师于1月24日提起诉讼，2月22日上海市第二中级人民法院正式立案受理。在法院主持下，原被告双方两次举行庭前交换证据和听证，9月10日，双方签订了《和解协议书》。&&&&&&&&&&&&&&　　浙江证券：券商要告证监会&&&&&&&&&&&&&&　　因不服中国证监会对其作出的远高于4.5亿元注册资本的判罚，2002年3月，浙江证券一纸诉状将中国证监会告上了北京市高院。&&&&&&&&&&&&&&　　日，证监会认定浙江证券在其经营活动中严重违反《证券法》。其中包括为客户融资4.6亿元买入证券；挪用客户交易结算资金6.3亿元；以及操纵“钱江生化”股票价格。为此，证监会对浙江证券处以警告，取消自营业务资格；没收浙江证券操纵“钱江生化”股票违法所得及罚款共计50312.68万元。&&&&&&&&&&&&&&　　8月29日，北大方正集团公司以2.295亿元现金收购浙江证券51%股权的方案获中国证监会正式批准。作为大股东的北大方正集团承诺，“将及时与中国证监会进行协调沟通，并促使浙江证券股东会和董事会作出撤回浙江证券对中国证监会的起诉之决议，同时落实中国证监会处罚罚款的交纳方案”。&&&&&&&&&&&&&&　　9月2日，有关媒体从北京市高级人民法院获悉，浙江证券诉中国证监会一案日前已被北京高院作出“中止审理”的决定。知情人士分析认为，这场第一起证券公司诉证监会案，或许不会等到开庭审理了。&&&&&&&&&&&&&&　　郑百文：“花瓶董事”不服罚&&&&&&&&&&&&&&　　郑百文弄虚作假事件披露后，日，证监会对郑百文原独立董事陆家豪等10名董事处以10万元罚款。接到行政处罚决定书后，71岁的陆家豪向中国证监会提出了行政复议，要求免除罚款。今年4月8日，中国证监会作出答复，坚持认为，陆家豪作为董事，应当对董事会决议通过的有关上市申报材料、年度报告的真实性、完整性负责。陆家豪不服证监会处罚决定，一纸诉状把中国证监会主席周小川推上了被告席。5月13日，北京市第一中级人民法院正式立案。&&&&&&&&&&&&&&　　此后，北京市第一中级人民法院以超过诉讼期限为由，裁定驳回陆家豪的诉讼请求。&&&&&&&&&&&&&&　　博时基金：首家被立案调查的基金&&&&&&&&&&&&&&　　3月24日晚，中国证监会宣布，依据《证券法》等法规的有关规定，决定对博时基金管理公司使用不正当交易手段进行股票买卖是否构成证券欺诈行为进行立案调查。对于在博时基金管理公司的异常交易活动中负有直接责任的基金从业人员和负有相关领导责任的基金从业人员，证监会已根据《基金从业人员资格管理办法》有关规定，视当事人的不同情况，对其分别做出暂停基金从业人员资格或者暂停基金高级管理人员从业资格的决定。&&&&&&&&&&&&&&　　据介绍，证监会在检查中发现，博时基金管理公司的相关异常交易行为记录数量明显突出，其突出特点是：在一定的时间段内，通过行为人自己控制的同一个股票账户，在同一交易日内对同一只股票，频繁做出既买又卖的报单。经向博时基金多次调查询问原因，该公司未能就异常交易行为和现象做出合理解释。&&&&&&&&&&&&&&　　东方电子：三名原高管受审&&&&&&&&&&&&&&　　东方电子虚假财务报告案11月29日由山东烟台市中级人民法院在昌邑市异地开庭公开审理。东方电子原董事长、总经理隋元柏，原董事、副总经理、董事会秘书高峰，原财务总监、总会计师方跃等涉嫌提供虚假财务报告罪受到审判。&&&&&&&&&&&&&&　　检察机关指出，2001年7月中国证监会对东方电子展开调查。经查验证实并经司法判定、司法审计、会计鉴定，东方电子于1997年至2001年共计虚增主营收入17.0475亿元。11月8日东方电子发布业绩下滑的风险预警公告，其股票价格连续下跌，市值大幅缩水。&&&&&&&&&&&&&&　　检察机关认为，东方电子编制虚假财务报告并提供给社会公众，严重危害了投资者利益，扰乱了证券市场正常秩序。隋元柏、高峰、方跃作为公司主管人员和直接责任人员，对此负有重大责任。其行为均已触犯了刑法。&&&&&&&&&&&&&&　　银广夏：遭千人集体诉讼&&&&&&&&&&&&&&　　12月16日，银广夏重返A股市场，但其面临的众多民事诉讼仍然缠身。&&&&&&&&&&&&&&　　据上海市锦天城律师事务所负责人介绍，共有1100多名上海中小投资者委托该所状告银广夏，索赔总额超过4000万元。状告理由是，银广夏公司在过去3年内虚构利润，在业绩报表上大幅造假，从而误导投资者，使得很多人高价买入银广夏，股价一路下滑，投资者损失惨重。&&&&&&&&&&&&&&　　5月14日证监会认定，银广夏自1998年至2001年期间累计虚构销售收入10亿多元，虚增利润7.7多亿元，并要求银广夏对2001年及以往年度财务报告实行纠正。此外，银广夏公司还存在虚假披露配股资金使用情况等其他违规事实。按照证监会的处罚决定，将对银广夏处以罚款60万元，并责令改正。与此同时，银广夏的部分责任人员已经移送司法机关追究刑事责任。&&&&&&&&&&&&&&　　起诉银广夏的投资者中，最少的损失1万多元，损失最多的更是亏掉了近2000万元。&&&&&&&&&&&&&&　　大庆联谊：股市索赔第一案&&&&&&&&&&&&&&　　“大庆联谊案”是最高院“1·16”通知下发后，首个被法院受理的证券市场因虚假陈述引发的民事诉讼案。其诉讼人数之多、涉及面之广，在同类诉讼案件中也极为罕见。目前该案仍在进展中。&&&&&&&&&&&&&&　　今年春节前，哈尔滨市中级人民法院正式受理3位股民起诉大庆联谊等3个法人被告及12名自然人被告。3位股民索赔数额共元。其后又有近七百名股民委托律师向法院正式递交起诉状。大庆联谊案今年8月1日首次开庭，由于采用单独立案、单独审理的方式，根据法院原先的安排，首批开庭的案件陆续审理到9月29日。&&&&&&&&&&&&&&　　蓝田股份：欲告别人反被人告&&&&&&&&&&&&&&　　日，湖北省洪湖市人民法院向北京某财经大学研究员刘姝威下达了《应诉通知书》，称“湖北蓝田股份公司诉刘姝威侵害名誉权案”将于日开庭，要求刘作为被告出庭。然而事情突然陡起波澜。日，蓝田三名高管和七名中层干部被抓。&&&&&&&&&&&&&&　　据证监会1999年10月公布的查处结果，蓝田股份在股票发行申报材料中作假。去年9月21日，证券监管部门再次对蓝田股份进行调查。已改名为“生态农业”的蓝田股份至今仍在停牌中。&&&&&&&&&&&&&&　　蓝田告人不成，自己惹一身官司。工、农、中、建四大国有商业银行，以及民生、交通、中信、浦发等银行均起诉中国蓝田总公司及其关联公司。其中，以中国民生银行和工商银行北京朝阳支行为原告的4单总标的为3亿元人民币的讼案，已由北京市第二中级人民法院审结，无一例外地是“蓝田帮”败诉。&&&&&&&&&&&&&&　　截止到5月中旬，北京市二中院共受理与蓝田相关案件11件，涉案标的为6亿余元，已审结6件，涉案标的4.4亿余元。审理中，被告无一例外地没有出庭。(深圳商报记者宋华）
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