NIU活动丨徜徉在音乐海洋——我是一名小小音乐家
小时候总是幻想成为一名歌唱家
可以站在闪亮的舞台上
唱出属于我们自己的歌
宝宝们是否也有一个音乐梦呢？
本周六（7月7日）
牛牛君要带你们
去当一名小小音乐家
感受乐器给我们带来的乐趣
去激发自己的音乐细胞
开启自己音乐梦的篇章
1.活动开始，小朋友们进入教室，由莱音孙老师开场，进行简单的介绍，发放体验卡。（每完成一个篇章我们会敲章，集齐三颗章的小朋友可以领取小纪念品和爱乐小记者证书。）
2.现场会有3个篇章，分别为尤克里里弹唱、钢琴、琵琶。（老师们分别进入教室，进行现场展示及授课，通过老师的展示以及有趣的互动体验，帮助小朋友们认识乐器。）
3.为小朋友们发放纪念品及证书。
4.孩子们与老师们一起合照留念。
跟上牛牛的步伐
一起来一趟音乐之旅吧！
【活动时间】
日（周六）
上午10：30—11:40
【活动人数】
20组亲子家庭
【活动地点】
杭州下城区新华路9号铭和商务楼403(莱音音乐艺术中心)
【活动参与对象】
2018年度牛通社幼儿园小记者
【活动费用】免费
【活动领队】叶子姐姐
【活动要求】需要遵守活动要求和秩序！
注意：凡是报名参加活动的【最终是否参与以牛通社的短信通知为主】，报名后请静候短信通知哦！如选中而不参与的请至少提前一天告知带队老师协助取消名额。
编辑、制作 / 王王王王司令
审核 / 兔子
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责任编辑：
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今日搜狐热点新华壹诺宝：更新招募说明书(2018年7月)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)
&新华壹诺宝货币市场基金
&&&招募说明书(更新)
基金管理人:&新华基金管理股份有限公司
基金托管人:&中国建设银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&【重要提示】
&&&&新华壹诺宝货币市场基金(以下简称“本基金”)经中国证监会&2013&年&10
月&28&日【&号文注册。
&&&&基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收
益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
&&&&本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资
者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,
理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决
策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括利率风险,信用
风险,流动性风险,再投资风险,通货膨胀风险,操作或技术风险,合规性风险和
其他风险。
&&&&本基金为货币市场基金,属证券投资基金中的较低风险收益品种。投资者购买
本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
&&&&投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书。
&&&&基金的过往业绩并不预示其未来表现。
&&&&基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
&&&&基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策
后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
&&&&基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。
&&&&本招募说明书(更新)所载内容截止日为&2018&年&6&月&3&日,有关财务数据和净
值表现截止日为&2018&年&3&月&31&日(财务数据未经会计师事务所审计)。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&目&&&&&录
一、&前言&.......................................................&1
二、&释义&.......................................................&2
三、基金管理人&..................................................&7
四、基金托管人&.................................................&15
五、相关服务机构&...............................................&19
六、基金份额的分类&.............................................&34
七、基金的募集&.................................................&36
八、基金合同的生效&.............................................&37
九、基金份额的申购与赎回&.......................................&38
十、基金的投资&.................................................&47
十一、基金的业绩&...............................................&61
十三、基金资产的估值&...........................................&65
十四、基金的收益与分配&.........................................&69
十五、基金的费用与税收&.........................................&71
十六、基金的会计与审计&.........................................&74
十七、基金的信息披露&...........................................&75
十八、基金的风险揭示&...........................................&81
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算&.....................&84
二十、基金合同的内容摘要&.......................................&86
二十一、基金托管协议的内容摘要&................................&101
二十二、对基金份额持有人的服务&................................&117
二十三、其他应披露事项&........................................&118
二十五、备查文件&..............................................&121
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&一、&前言
&&&&本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、(以下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基
金流动性风险管理规定》、《证券投资基金销售管理办法》、《货币市场基金监督
管理办法》、《关于实施有关问题的规定》、《证券投
资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规及《新华壹诺宝货币市场基金基金
合同》(以下简称“基金合同”)编写。
&&&&本招募说明书阐述了新华壹诺宝货币市场基金的投资目标、策略、风险、费率
等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
招募说明书。
&&&&本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
&&&&本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由新华基金管理
股份有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明
书中载明的信息,或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
&&&&本基金招募说明书依据基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定
基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资者依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对
基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务,&基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义
务,应详细查阅基金合同。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&二、&释义
&&&在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
&&&&1、基金或本基金:指新华壹诺宝货币市场基金
&&&&2、基金管理人:指新华基金管理股份有限公司
&&&&3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
&&&&4、基金合同:指《新华壹诺宝货币市场基金基金合同》及对基金合同的任何有
效修订和补充
&&&&5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新华壹诺宝货币市
场基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
&&&&6、招募说明书或本招募说明书:指《新华壹诺宝货币市场基金招募说明书》及
其定期的更新
&&&&7、基金份额发售公告:指《新华壹诺宝货币市场基金基金份额发售公告》
&&&&8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司
法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
&&&&9、《基金法》:指&2003&年&10&月&28&日经第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过,2012&年&12&月&28&日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次
会议修订,自&2013&年&6&月&1&日起实施并经&2015&年&4&月&24&日第十二届全国人民代
表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人
民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&10、《销售办法》:指中国证监会&2013&年&3&月&15&日颁布、同年&6&月&1&日实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&11、《信息披露办法》:指中国证监会&2004&年&6&月&8&日颁布、同年&7&月&1&日实施
的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&12、《运作办法》:指中国证监会&2014&年&7&月&7&日颁布、同年&8&月&8&日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-2-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)
&&&&13、《流动性规定》:指中国证监会&2017&年&8&月&31&日颁布、同年&10&月&1&日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出
的修订
&&&&14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
&&&&15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
&&&&16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
&&&&17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
&&&&18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合
法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体
或其他组织
&&&&19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
&&&&20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
&&&&21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
&&&&22、销售机构:指新华基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议,代为办理基金销售业务的机构
&&&&23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、非交易过户、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
&&&&24、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为新华基金管理股份
有限公司或接受新华基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构
&&&&25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管
理的基金份额余额及其变动情况的账户
&&&&26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-3-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)
&&&&&&&27、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日
期
&&&&&&&28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产
清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
&&&&&&&29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不
得超过&3&个月
&&&&&&&30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
&&&&&&&31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
&&&&&&&32、T&日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
放日
&&&&&&&33、T+n&日:指自&T&日起第&n&个工作日(不包含&T&日)
&&&&&&&34、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
&&&&&&&35、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
&&&&&&&36、《业务规则》:指《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》,是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和
投资人共同遵守
&&&&&&&37、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
&&&&&&&38、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
&&&&&&&39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将
基金份额兑换为现金的行为
&&&&&&&40、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规
定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理
人管理的其他基金基金份额的行为
&&&&&&&41、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作
&&&&&&&42、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-4-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)
日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内
自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
&&&&43、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的&10%
&&&&44、元:指人民币元
&&&&45、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
&&&&46、摊余成本法:指计价对象以买入成本列示,按照票面利率或协议利率并考
虑其买入时的溢价与折价,在剩余存续期内按实际利率法摊销,每日计提损益
&&&&47、每万份基金已实现收益:指按照相关法规计算的每万份基金份额的日已实
现收益
&&&&48、7&日年化收益率:指以最近&7&日(含节假日)收益所折算的年资产收益率
&&&&49、销售服务费:指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用,该笔
费用从基金财产中扣除,属于基金的营运费用
&&&&50、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申
购款及其他资产的价值总和
&&&&51、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
&&&&52、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。本基金
份额净值为确定价&1.00&元
&&&&53、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值
和每万份基金已实现收益、七日年化收益率的过程
&&&&54、基金份额分类:本基金分设两类基金份额:A&类基金份额和&B&类基金份额。
两类基金份额分设不同的基金代码,收取不同的销售服务费并分别公布每万份基金
已实现收益和&7&日年化收益率
&&&&55、A&类基金份额:指按照&0.25%年费率计提销售服务费的基金份额类别
&&&&56、B&类基金份额:指按照&0.01%年费率计提销售服务费的基金份额类别
&&&&57、基金份额的升级:指当投资人在单个基金账户保留的&A&类基金份额达到&B
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)
类基金份额的最低份额要求时,登记机构自动将投资人在该基金账户保留的该类基
金份额全部升级为&B&类基金份额
&&&&58、基金份额的降级:指当投资人在单个基金账户保留的&B&类基金份额不能满
足该类基金份额最低份额要求时,登记机构自动将投资人在该基金账户保留的该类
基金份额全部降级为&A&类基金份额
&&&&59、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在&10&个交易日以上的逆回购与银行
定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发行人债务
违约无法进行转让或交易的债券等
&&&&60、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及
其他媒体
&&&&61、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-6-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&三、基金管理人
&&&&&&(一)基金管理人概况
&&&&&&基金管理人:新华基金管理股份有限公司
&&&&&&住所:重庆市江北区聚贤岩广场&6&号力帆中心&2&号办公楼第&19&层
&&&&&&办公地址:北京市海淀区西三环北路&11&号海通时代商务中心&C1&座
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&重庆市江北区聚贤岩广场&6&号力帆中心&2&号办公楼第&19&层
&&&&&&法定代表人:陈重
&&&&&&成立日期:2004&年&12&月&9&日
&&&&&&批准设立机关:中国证监会
&&&&&&批准设立文号:中国证监会证监基金字【&号
&&&&&&注册资本:21,750&万元人民币
&&&&&&电话:010-
&&&&&&传真:010-&
&&&&&&联系人:齐岩
&&&&&&股权结构:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&出资额&(万元人
股&东&名&称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&出资比例
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&民币)
恒泰证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&12,750&&&&&&&&&&&&&58.62%
新华信托股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&7,680&&&&&&&&&&&&&&35.31%
杭州永原网络科技有限公司&&&&&&&&&&&&&&1,320&&&&&&&&&&&&&&6.07%
合&&&&&计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&21,750&&&&&&&&&&&&&100%
&&&&&(二)主要人员情况
&&&&&&1、董事会成员
&&&&&&陈重先生:董事长,金融学博士。历任原国家经委中国企业管理协会研究部副
主任、主任,中国企业报社社长,中国企业管理科学基金会秘书长,重庆市政府副
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-7-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)
秘书长,中国企业联合会常务副理事长,享受国务院特殊津贴专家。现任新华基金
管理股份有限公司董事长。
&&&&张宗友先生:董事,硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理、太平
洋证券有限责任公司副总经理、恒泰证券有限责任公司副总经理,现任新华基金管
理股份有限公司总经理。
&&&&胡三明先生:董事,博士。曾就职于中国太平洋财产保险股份有限公司、泰康
资产管理有限公司、合众资产管理有限公司、中英益利资产管理公司,历任泰康资
产管理有限公司资产负债管理部组合经理、合众资产权益投资部高级投资经理、中
英益利资产管理公司权益投资部总经理,现任恒泰证券股份有限公司投资总监。
&&&&于芳女士:董事。历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、新时代
证券有限责任公司总经理助理、副总经理。现任恒泰证券股份有限公司首席风险官。
&&&&胡波先生:独立董事,博士,历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人民
大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任,现任中国人民大学财政金
融学院副教授。
&&&&宋敏女士:独立董事,硕士,历任四川省资阳市人民法院法官、中国电子系统
工程总公司法务人员、北京市中济律师事务所律师、北京市东清律师事务所律师,
现任北京市保利威律师事务所合伙人。
&&&&张贵龙先生:独立董事,硕士,历任山西临汾地区教育学院教师。现任职于北
京大学财务部。
&&&&2、监事会成员
&&&&杨淑飞女士:监事会主席,硕士。历任航天科工财务公司结算部经理、航天科
工财务公司风险管理部经理,航天科工财务公司总会计师、总法律顾问、董秘、副
总裁,华浩信联(北京)科贸有限公司财务总监,现任恒泰证券股份有限公司财务
总监。
&&&&张浩先生:职工监事,硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总监,
长盛基金管理有限公司风险管理部副总监,合众资产管理股份有限公司风险管理部
总监,房宝信业(北京)投资管理有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公
司监察稽核部总监。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-8-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)
&&&&别冶女士:职工监事,金融学学士。10年证券从业经验,历任《每日经济新闻》、
《第一财经日报》财经记者,新华基金管理股份有限公司媒体经理,现任新华基金
管理股份有限公司总经理办公室副主任。
&&&&3、高级管理人员情况
&&&&陈重先生:董事长,简历同上。
&&&&张宗友先生:总经理,简历同上。
&&&&徐端骞先生:副总经理,学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、
上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行部项目
经理,新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。现任新华基金管
理股份有限公司副总经理。
&&&&晏益民先生:副总经理,学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理,泰信
基金机构理财部总经理,天治基金北京分公司总经理,天治基金总经理助理,新华
基金总经理助理,现任新华基金管理股份有限公司副总经理。
&&&&齐岩先生:督察长,学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、
天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理,现任新华基金管理股份有限公司督
察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。
&&&&崔建波先生:副总经理,经济学硕士。历任天津中融证券投资咨询公司研究员、
申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、和
讯信息科技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份有限公司投
资部信托高级投资经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基金管
理股份有限公司副总经理兼投资总监、基金经理。
&&&&4、基金经理情况
&&&&(1)历任基金经理
&&&&贲兴振先生:管理本基金时间:2013&年&12&月&3&日―2015&年&10&月&23&日。
&&&&马英女士:管理本基金时间:2015&年&7&月&10&日―2017&年&8&月&16&日。
&&&&(2)现任基金经理
&&&&王滨先生:管理学硕士,11&年证券从业经验。历任中国工商银行总行固定收益
投资经理、中国民生银行投资经理、民生加银基金管理有限公司基金经理。2016&年&6
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-9-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)
月加入新华基金管理股份有限公司,现任固定收益与平衡投资部副总监、新华壹诺宝
货币市场基金基金经理、新华精选低波动股票型证券投资基金基金经理、新华活期添
利货币市场基金基金经理、新华增盈回报债券型证券投资基金基金经理。
&&&&5、投资管理委员会成员
&&&&主席:总经理张宗友先生;成员:副总经理兼投资总监崔建波先生、投资总监
助理于泽雨先生、研究部总监张霖女士、金融工程部副总监李会忠先生、固定收益
与平衡投资部总监姚秋先生、基金经理付伟先生。
&&&&6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
&&&&(三)基金管理人的职责
&&&&1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
&&&&2、办理基金备案手续;
&&&&3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
&&&&4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配
收益;
&&&&5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
&&&&6、编制中期和年度基金报告;
&&&&7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
&&&&8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
&&&&9、按照规定召集基金份额持有人大会;
&&&&10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
&&&&11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为;
&&&&12、中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。
&&&&(四)基金管理人的承诺
&&&&1、本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&10&-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)
策略及限制全权处理本基金的投资。
&&&&&&&2、本基金管理人不从事违反法律法规的行为,并建立健全内部控制制度,采
取有效措施,防止违反法律法规行为的发生。
&&&&&&&3、本基金管理人建立健全内部控制制度,采取有效措施,禁止将基金财产用
于下列投资或活动:
&&&&&&&(1)承销证券;
&&&&&&&(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
&&&&&&&(3)从事承担无限责任的投资;
&&&&&&&(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
&&&&&&&(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
&&&&&&&(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
&&&&&&&(7)以任何形式的交易安排人为降低投资组合的真实久期,变相持有长期券
种;
&&&&&&&(8)法律法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
&&&&&&&4、本基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家
有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:
&&&&&&&(1)越权或违规经营,违反基金合同或托管协议;
&&&&&&&(2)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
&&&&&&&(3)在向中国证监会报送的材料中弄虚作假;
&&&&&&&(4)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
&&&&&&&(5)玩忽职守、滥用职权;
&&&&&&&(6)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息;
&&&&&&&(7)&除依法进行基金资产管理和中国证监会允许的其它业务外,直接或间接
进行其他股票投资;
&&&&&&&(8)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
&&&&&&&5、基金经理承诺
&&&&&&&(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&11&-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)
有人谋取最大利益;
&&&&(2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋
取不当利益;
&&&&(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息;
&&&&(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
&&&(五)基金管理人的内部控制制度
&&&&1、内部控制制度
&&&&(1)内部控制的原则
&&&&健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
&&&&有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制
度的有效执行。
&&&&独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自
有资产、其他资产的运作应当分离。
&&&&相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
&&&&成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
&&&&(2)内部控制的主要内容
&&&&1)控制环境
&&&&&①&控制环境构成公司内部控制的基础,环境控制包括管理思想、经营理念、
控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
&&&&&②&管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度,组织内控设计并以身作则、
积极执行,牢固树立诚实信用和内控优先的思想,自觉形成风险管理观念;通过营
造公司内控文化氛围,增进员工风险防范意识,使其贯穿于公司各部分、岗位和业
务环节。
&&&&&③&董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查,对公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&12&-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)
建立有效的内部控制系统承担最终责任;同时,通过充分发挥独立董事和监事会的
监督职能,避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,建立健全符
合现代企业制度要求的法人治理结构。
&&&&&&&④&建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主透明的决策程
序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系
统。
&&&&&&&⑤&建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度,严格
制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度,确保公司职员具备和保持正直、诚
实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
&&&&&&&2)风险评估
&&&&&&&内部稽核人员定期评估公司风险状况,范围包括所有可能对经营目标产生负面
影响的内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能
性,并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
&&&&&&&3)组织体系
&&&&&&&内部控制组织体系包括三个层次:
&&&&&&&第一层次:董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导;公司董
事会层面对公司经营管理过程中的风险控制的组织主要是董事会通过其下设的风险
控制委员会和督察长对公司经营活动的合规性进行监督。
&&&&&&&风险控制委员会在董事会领导下,着力于从强化内部监控的角度对公司自有资
产经营、基金资产经营及合规性经营管理中的合规性进行全面、重点的跟踪分析并
提出改进方案,调整、确定公司的内部控制制度并评估其有效性。其目的是完善董
事会的合规监控功能,建立良性的公司治理结构。
&&&&&&&督察长负责风险控制委员会决议的具体执行,按照中国证监会的规定和风险控
制委员会的授权对公司经营管理活动的合规合法性进行监督稽核;参与公司风险控
制工作,发生重大风险事件时有权向公司董事会和中国证监会直接报告。
&&&&&&&第二层次:公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是督察长领导下
的风险管理委员会、监察稽核部和金融工程部;
&&&&&&&①风险管理委员会是公司日常经营管理的最高风险控制机构。主要职权是:拟
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&13&-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)
定公司风险控制的基本策略和制度,并监督实施;对公司日常经营管理风险进行整
体分析和评估,并制定相应的改进措施;负责公司的危机处理工作等。
&&&&&②监察稽核部是公司内部监察部门,独立执行内部的监督稽核工作。风险管理
人员使用数量化的风险管理系统,随时对基金投资过程中的市场风险进行独立监控,
并提出具体的改进意见。
&&&&第三层次:各职能部门对各自业务的自我检查和监控。
&&&&公司各职能部门作为公司内部风险控制的具体实施单位,在公司各项基本管理
制度的基础上,根据公司经营计划、业务规划和各部门的具体情况制订本部门的业
务管理规定、操作流程及内部控制规定,并严格执行,将风险控制在最小范围内。
&&&&&4)制度体系
&&&&制度是内部控制的指引和规范,制度缜密是内部控制体系的基础。
&&&&&①&内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制度、
信息披露制度、监察稽核制度等。
&&&&&②&内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管
理制度、员工行为规范、纪律程序。
&&&&&③&业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、技
术保障制度和危机处理制度。
&&&&&5)信息与沟通
&&&&建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,
保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息及时送
达适当的人员进行处理。
&&&&2、基金管理人关于内部控制制度的声明
&&&&(1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管
理层的责任,董事会承担最终责任;
&&&&(2)上述关于内部控制制度的披露真实、准确;
&&&&(3)基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内部
控制制度。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&四、基金托管人
&&&&(一)基金托管人情况
&&&&1、基本情况
&&&&名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
&&&&住所:北京市西城区金融大街&25&号
&&&&办公地址:北京市西城区闹市口大街&1&号院&1&号楼
&&&&法定代表人:田国立
&&&&成立时间:2004&年&09&月&17&日
&&&&组织形式:股份有限公司
&&&&注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
&&&&存续期间:持续经营
&&&&基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12&号
&&&&联系人:田&青
&&&&联系电话:(010)
&&&&中国建设银行成立于&1954&年&10&月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制
商业银行,总部设在北京。中国建设银行于&2005&年&10&月在香港联合交易所挂牌上
市(股票代码&939),于&2007&年&9&月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码&601939)。
&&&&2017&年&6&月末,中国建设银行资产总额&216,920.67&亿元,较上年末增加
7,283.62&亿元,增幅&3.47%。上半年,中国建设银行实现利润总额&1,720.93&亿元,
较上年同期增长&1.30%;净利润较上年同期增长&3.81%至&1,390.09&亿元,盈利水平
实现平稳增长。
&&&&2016&年,中国建设银行先后获得国内外知名机构授予的&100&余项重要奖项。荣
获《欧洲货币》“2016&中国最佳银行”,《环球金融》“2016&中国最佳消费者银行”、
“2016&亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,
《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任
金融机构奖”。中国建设银行在英国《银行家》2016&年“世界银行&1000&强排名”中,
以一级资本总额继续位列全球第&2;在美国《财富》2016&年世界&500&强排名第&22
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&15&-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)
位。
&&&&&&&中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资
产市场处、理财信托股权市场处、QFII&托管处、养老金托管处、清算处、核算处、
跨境托管运营处、监督稽核处等&10&个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份
中心,共有员工&220&余人。自&2007&年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管
业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
&&&&&&&2、主要人员情况
&&&&&&&纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财
务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任
领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和
业务管理经验。
&&&&&&&龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、
营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
&&&&&&&郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托
代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
&&&&&&&黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期
从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
&&&&&&&原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长
期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展
等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
&&&&&&&3、基金托管业务经营情况
&&&&&&&作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持
“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的
各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,
已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、
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(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的
商业银行之一。截至&2017&年二季度末,中国建设银行已托管&759&只证券投资基金。
中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国
建设银行连续&11&年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、
“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家――QFII”等奖项,并在&2016&年被《环球
金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。
&&&&&(二)基金托管人的内部控制制度
&&&&&1、内部控制目标
&&&&&作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业
监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳
健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保
护基金份额持有人的合法权益。
&&&&&2、内部控制组织结构
&&&&&中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,
对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员
负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
&&&&&3、内部控制制度及措施
&&&&&资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、
岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具
备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,
业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务
操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防
止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
&&&&&(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
&&&&&1、监督方法
&&&&&依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。
利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合
同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。
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在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的
投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
&&&&2、监督流程
&&&&(1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例
控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金
管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
&&&&(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
&&&&(3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基
金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。
&&&&(4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理
人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&五、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构
新华基金管理股份有限公司北京直销中心
办公地址:北京市海淀区西三环北路&11&号海通时代商务中心&C1&座
法定代表人:陈重
电话:010-
联系人:陈静
网址:&www.ncfund.com.cn
客服电话:400-819-8866
电子直销:新华基金网上交易平台
网址:https://&trade.ncfund.com.cn
2、其他销售机构
1)&中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街&69&号
法定代表人:周慕冰
客户服务电话:95599
联系人:唐文勇
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
2)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街&25&号
办公地址:北京市西城区闹市口大街&1&号院&1&号楼
法定代表人:田国立
联系人:张静
客服电话:95533
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&19&-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)
网址:www.ccb.com
3)中国民生银行股份有限公司
&住所:北京市西城区复兴门内大街&2&号
&联系人:穆婷
&法定代表人:洪崎
&客服电话:95568
&网址:http://www.cmbc.com.cn
4)&国金证券股份有限公司
注册(办公)地址:成都市青羊区东城根上街&95&号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
客户服务热线:95310
网址:www.gjzq.com.cn
5)&上海华信证券有限责任公司
住所:上海浦东新区世纪大道&100&号环球金融中心&9&楼
办公地址:上海浦东新区世纪大道&100&号环球金融中心&9&楼
法定代表人:陈灿辉
联系人:徐璐
客服电话:
网址:www.shhxzq.com
6)&招商银行股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道&7088&号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
7)重庆农村商业银行股份有限公司
注册地址:重庆市江北区金沙门路&36&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&20&-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)
&&&&办公地址:重庆市江北区金沙门路&36&号
&&&&法定代表人:&刘建忠
&&&&联系人:&范亮
&&&&客服电话:966866
&&&&网址:www.cqrcb.com
&&&&8)&中国国际期货有限公司
&&&&注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路&14&号&1&幢&1&层、2&层、9&层、11&层、
12&层
&&&&办公地址:北京市朝阳区麦子店西路&3&号新恒基国际大厦&15&层
&&&&法定代表人:王兵
&&&&联系人:&赵森
&&&&客服电话:988-160
&&&&网址:www.cifco.net
&&&&9)恒泰证券股份有限公司
&&&&住所:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座&D&座光大银行办公楼
14-18&楼
&&&&法定代表人:庞介民
&&&&联系人:熊丽
&&&&客服电话:400-196-6188
&&&&网址:www.cnht.com.cn
&&&&10)新时代证券股份有限公司
&&&&住所:北京市海淀区北三环西路&99&号院&1&号楼&15&层&1501
&&&&法定代表人:叶顺德
&&&&联系人:田芳芳
&&&&客服电话:400-698-9898
&&&&网址:www.xsdzq.cn
&&&&11)&中泰证券股份有限公司
&&&&住所:济南市市中区经七路&86&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&21&-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)
&&&&&法定代表人:李玮
&&&&&联系人:许曼华
&&&&&客服电话:95538
&&&&&网址:www.qlzq.com.cn
&&&&&12)&上海攀赢基金销售有限公司
&&&&&住所:上海市闸北区广中西路&1207&号&306&室
&&&&&法定代表人:田为奇
&&&&&联系人:吴卫东
&&&&&客服电话:021-
&&&&&网址:&www.pytz.cn/
&&&&&13)嘉实财富管理有限公司
&&&&&注册地址:上海市浦东新区世纪大道&8&号上海国金中心&2&期&53&层&12-15&单
元
&&&&&办公地址:北京市朝阳区建国路&91&号金地中心&A&座&6&层
&&&&&法定代表人:赵学军
&&&&&联系人:景琪
&&&&&客户服务电话:400-021-8850
&&&&&网址:www.harvestwm.cn
&&&&&14)&北京肯特瑞基金销售有限公司
&&&&&注册地址:北京市海淀区中关村东路&66&号&1&号楼&22&层&2603-06
&&&&&办公地址:北京市海淀区海淀东三街&2&号&4&层&401-15
&&&&&法定代表人:江卉
&&&&&客服电话:&个人业务:95118&&&&&企业业务:400-088-8816
&&&&&网址:http://fund.jd.com
&&&&&15)北京增财基金销售有限公司
&&&&&注册地址:北京市西城区南礼士路&66&号&1&号楼&12&层&1208&号
&&&&&办公地址:&北京市西城区南礼士路&66&号建威大厦&&室
&&&&&法定代表人:&罗细安
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&22&-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)
&&&&&联系人:&张蕾
&&&&&客服电话:400-001-8811
&&&&&网址:www.zcvc.com.cn
&&&&&16)北京创金启富投资管理有限公司
&&&&&注册地址:北京市西城区民丰胡同&31&号&5&号楼&215A
&&&&&办公地址:北京市西城区白纸坊东街&2&号经济日报社&A&座综合楼&712&号
&&&&&法定代表人:梁蓉
&&&&&联系人:李婷婷
&&&&&客服电话:400-
&&&&&网址:www.5irich.com
&&&&&17)大泰金石基金销售有限公司
&&&&&办公地址:上海市浦东新区峨山路&505&号东方纯一大厦&15&楼
&&&&&注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路&222&号南京奥体中心现代五项馆&2105
室
&&&&&法定代表人:袁顾明
&&&&&客服电话:400-928-2266
&&&&&网址:&www.dtfunds.com
&&&&&18)天津国美基金销售有限公司
&&&&&注册地址:天津经济技术开发区第一大街&79&号&MSDC1-28&层&2801
&&&&&办公地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼&D&座二层
202-124&室
&&&&&法定代表人:丁东华
&&&&&联系人:郭宝亮
&&&&&客服电话:400-111-0889
&&&&&网址:www.gomefund.com
&&&&&19)上海好买基金销售有限公司
&&&&&注册地址:上海市虹口区欧阳路&196&号&26&号楼&2&楼&41&号
&&&&&办公地址:上海市浦东新区浦东南路&1118&号鄂尔多斯国际大厦&9&楼
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&23&-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)
法定代表人:杨文斌
联系人:胡凯隽
客服电话:400-700-9665
网址:www.howbuy.com
20)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街&22&号&1002&室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街&22&号泛利大厦&10&层
法定代表人:王莉
客服电话:&400-920-0022
联系人:刘洋
网址:licaike.hexun.com
21)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路&10&号五层&5122&室
办公地址:&北京市朝阳区东三环中路&20&号乐成中心&A&座&23&层
法定代表人:周斌
联系人:张晔
客服电话:
网址:www.chtfund.com
22)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲&2&号裙房&2&层&222&单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲&2&号裙房&2&层&222&单元
法定代表人:胡伟
联系人:陈铭洲
座机:010-
客服电话:400-618-0707
23)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街&11&号&11&层&1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街&11&号&11&层&1108
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&24&-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)
法定代表人:王伟刚
客服电话:400-619-9059
网址:&www.hcjijin.com
24)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路&100&号&19&层
办公地址:上海市宜山路&700&号普天信息产业园&2&期&C5&栋&2&楼
法定代表人:金佶
网站:https://tty.chinapnr.com
客服电话:400-821-3999
25)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路&7&号&4&号楼&40&层&4601&室
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路&16&号院&1&号楼冠捷大厦&3&层&307&单元
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
客服电话:&400-673-7010
网址:&www.jianfortune.com
26)浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市拱墅区登云路&45&号(锦昌大厦)1&幢&10&楼&1001&室
办公地址:杭州市拱墅区登云路&45&号(锦昌大厦)一楼金观诚财富
法定代表人:蒋雪琦
联系人:孙成岩
客服电话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
27)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路&765&号&602-115&室
办公地址:上海市黄浦区延安东路&1&号凯石大厦&4&楼
法定代表人:&陈继武
联系人:葛佳蕊
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&25&-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)
客服电话:
网址:www.lingxianfund.com
28)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区川路&5475&号&1033&室
办公地址:上海浦东新区峨山路&91&弄&61&号&10&号楼&12&楼
法定代表人:李兴春
联系人:曹怡晨
客服电话:400-067-6266
网址:http://a.leadfund.com.cn/
29)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路&277&号&3&层&310&室
办公地址:上海市长宁区福泉北路&518&号&8&座&3&层
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
客服电话:&400-118-1188
网址:www.66zichan.com
30)&上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路&1333&号&14&楼&09&单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路&1333&号&14&楼
法定代表人:胡学勤
联系人:何雪
客服电话:400-821-9031
网址:www.lufunds.com
31)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路&1218&号&1&栋&202&室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道&3588&号&12&楼
法定代表人:陈柏青
客服电话:400-766-123
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&26&-
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联系人:韩爱彬
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32)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道&1-5&号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道&1-5&号
法定代表人:刘汉青
联系人:王锋
客服电话:95177
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33)重庆农村商业银行股份有限公司
注册地址:重庆市江北区金沙门路&36&号
办公地址:重庆市江北区金沙门路&36&号
法定代表人:&刘建忠
联系人:&范亮
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34)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街&6&号&1&幢&9&层&
办公地址:北京市海淀区丹棱街&6&号&1&幢&9&层&
法定代表人:赵荣春
客服电话:400-875-9885
联系人:盛海娟
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35)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路&526&号&2&幢&220&室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道&555&号裕景国际&B&座&16&层
法定代表人:张跃伟
联系人:唐诗洋
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&&&&客服电话:400-820-2899
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&&&&36)上海基煜基金销售有限公司
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济发展区)
&&&&办公地址:上海市昆明路&518&号北美广场&A&室
&&&&法定代表人:王翔
&&&&联系人:蓝杰
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&&&&37)深圳众禄基金销售股份有限公司
&&&&注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦&8&楼&801
&&&&办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦&8&楼
&&&&法定代表人:薛峰
&&&&客服电话:
&&&&联系人:童彩平
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&&&&38)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
&&&&注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园&3&号
&&&&办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园&3&号
&&&&法定代表人:林卓
&&&&联系人:李晓涵
&&&&客服电话:400-
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&&&&39)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
&&&&注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街&10&号&2&栋&236&室
&&&&办公地址:北京市朝阳区建国门外大街&19&号&A&座&&室
&&&&法定代表人:张冠宇
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&&&&联系人:刘美薇
&&&&客服电话:400-819-9868
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&&&&40)上海天天基金销售有限公司
&&&&注册地址:上海市徐汇区龙田路&190&号&2&号楼&2&层
&&&&办公地址:&上海市徐汇区龙田路&195&号&3C&座&7&楼
&&&&法定代表人:其实
&&&&客服电话:400-
&&&&联系人:丁姗姗
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&&&&41)浙江同花顺基金销售有限公司
&&&&注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦&903&室
&&&&办公地址:浙江省杭州市翠柏路&7&号杭州电子商务产业园&2&号楼&2&楼
&&&&法定代表人:凌顺平
&&&&联系人:林海明
&&&&客服电话:
&&&&网址:www.5ifund.com
&&&&42)天津万家财富资产管理有限公司
&&&&注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道&1988&号滨海浙商大厦公寓
2-2413&室
&&&&办公地址:北京市西城区丰盛胡同&28&号太平洋保险大厦&5&层
&&&&法定代表人:李修辞
&&&&客服电话:010-
&&&&网址:www.wanjiawealth.com
&&&&43)武汉市伯嘉基金销售有限公司
&&&&注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际&SOHO&城(一期)第&7&幢&23&层
1&号、4&号
&&&&办公地址:武汉市泛海国际&SOHO&城&7&栋&
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法定代表人:陶捷
客服电话:400-027-9899
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44)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道&2&号第一广场&
办公地址:厦门市思明区鹭江道&2&号第一广场&
法定代表人:陈洪生
联系人:袁艳艳
客服电话:&400-918-0808
网址:www.dkhs.com
45)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路&178&号华融大厦&27&层&2704
办公地址:北京市西城区金融大街&35&号&国际企业大厦&C&座&9&层
法定代表人:马勇
联系人:张燕
客服电话:400-166-1188
网址:http://www.new-rand.cn
46)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门外大街&2&号&1&幢&A2208&室
办公地址:北京市西城区阜成门大街&2&号万通新世界广场&A&座&2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:刘栋栋
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
47)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路&88&号&9&号楼&15&层&1809
办公地址:北京市朝阳区建国路&88&号&SOHO&现代城&C&座&180
法定代表人:戎兵
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联系人:刘梦轩
客服电话:400-
网址:www.yixinfund.com
48)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路&6&号&105&室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东&1&号保利国际广场南塔&12&楼&B
法定代表人:肖雯
联系人:钟琛
客服电话:020-
网址:www.yingmi.cn
49)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街&6&号
办公地址:&北京市朝阳区安苑路&15-1&号邮电新闻大厦&2&层
法定代表人:&闫振杰
客服电话:&400-
联系人:马林
网址:www.myfund.com
50)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头&1&号&2&号楼&2-45&室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区&A&座&5&层
法定代表人:钱昊F
联系人:仲甜甜
客服电话:
网址:www.jnlc.com
51)众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区&13&号楼&A&座&9&层&908&室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心&A&座&9&层&04-08
法定代表人:李招弟
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&31&-
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&&&&客服电话:&400-059-8888
&&&&联系人:李艳
&&&&网址:www.zscffund.com
&&&&52)奕丰金融服务(深圳)有限公司
&&&&注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路&1&号&A&栋&201&室(入驻深圳市前
海商务秘书有限公司)
&&&&办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场&A&座&17&楼&1704&室&&&&&&&&&&&&&法
定代表人:TEO&WEE&HOWE
&&&&联系人:项晶晶
&&&&客服电话:400-684-0500
&&&&网址:www.ifastps.com.cn
&&&&53)北京晟视天下投资管理有限公司
&&&&注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村&735&号&03&室
&&&&办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心&D&座&28&层
&&&&法定代表人:蒋煜
&&&&联系人:殷雯
&&&&客服电话:400-818-8866
&&&&网址:www.shengshiview.com
&&&&基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构新增为本基
金的销售机构,并及时公告。
&&&&(二)登记机构
&&&&名称:新华基金管理股份有限公司
&&&&住所:重庆市江北区聚贤岩广场&6&号力帆中心&2&号办公楼第&19&层
&&&&办公地址:北京市海淀区西三环北路&11&号海通时代商务中心&C1&座
&&&&&&&&&&&&&&重庆市江北区聚贤岩广场&6&号力帆中心&2&号办公楼第&19&层
&&&&法定代表人:陈重
&&&&电话:023-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&32&-
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&&&&&传真:023-
&&&&&联系人:陈猷忧
&&&&&(三)出具法律意见书的律师事务所
&&&&&名称:上海市通力律师事务所
&&&&&注册地址:上海市银城中路&68&号时代金融中心&19&楼
&&&&&办公地址:上海市银城中路&68&号时代金融中心&19&楼
&&&&&负责人:俞卫锋
&&&&&电话:(021)
&&&&&传真:(021)
&&&&&经办律师:安冬、陆奇
&&&&&联系人:安冬
&&&&&(四)审计基金财产的会计师事务所
&&&&&名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
&&&&&住所:北京市海淀区西四环中路&16&号院&2&号楼&4&层
&&&&&办公地址:北京市东城区永定门西滨河路&8&号院&7&号楼中海地产广场西塔&5-11
层
&&&&&法定代表人:杨剑涛
&&&&&电话:010-
&&&&&传真:010―
&&&&&经办注册会计师:张伟、胡慰
&&&&&联系人:胡慰
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&33&-
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&六、基金份额的分类
&&&&一&、基金份额分类
&&&&根据销售服务费费率和申购金额限制的不同,将本基金基金份额分为不同的类
别,A&类基金份额和&B&类基金份额。各类基金份额分别设置代码并分别计算和公告
每万份基金已实现收益和&7&日年化收益率。
&&&&根据基金实际运作情况,在履行适当程序后,基金管理人可对基金份额分类进
行调整并公告。
&&&&二、基金份额类别的限制
&&&&投资人可自行选择申购的基金份额类别,不同基金份额类别之间不得互相转换,
但依据基金合同或招募说明书约定因申购、赎回、基金转换等交易而发生基金份额
自动升级或者降级的除外。基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程
序后,调整申购各类基金份额的最低金额限制及规则,基金管理人必须在开始调整
前&2&日在指定媒介上刊登公告。
&&&&本基金&A&类和&B&类基金份额的金额限制如下:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&A&类基金份额&&&&&&&&&&&&&&B&类基金份额
&&年销售服务费率&&&&&&&&&&&&&&&&0.25%&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0.01%
&&首次单笔申购最低金额&&&&&&&&&&网上交易系统&0.01&元&&&&&&5,000,000&元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&直销中心&10,000&元&&&&&&&&(已持有本基金&B&类
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&其他销售机构:0.01&元&份额的投资者可以适
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&用首次申购单笔最低
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&限额人民币&1&元)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&网上交易系统:0.01&元
&&追加申购最低金额&&&&&&&&&&&&&&直销中心:1&元&&&&&&&&&&&&1元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&其他销售机构:0.01&元
&&单笔赎回最低份额&&&&&&&&&&&&&&0.01&份&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1份
&&基金账户最低基金份额余额&&&&&&0.01&份&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5,000,000&份
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&34&-
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&&&&三、基金份额的自动升降级
&&&&1、A&类基金份额持有人,即在本基金存续期内所持基金份额余额低于&500&万份
的基金份额持有人。若&A&类基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额达到或
超过&500&万份(含&500&万份)时,本基金的登记机构自动将其在该基金账户持有的
A&类基金份额升级为&B&类基金份额。
&&&&2、B&类基金份额持有人,即在本基金存续期内所持基金份额超过&500&万份(含
500&万份)的基金份额持有人。若&B&类基金份额持有人在单个基金账户保留的基金
份额低于&500&万份时,本基金的登记机构自动将其在该基金账户持有的&B&类基金份
额降级为&A&类基金份额。
&&&&3、投资者申购申请确认成交后,实际获得的基金份额等级以本基金的登记机构
根据上述规则确认的基金份额类别为准。
&&&&&基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序后,调整基金份额
&升降级的数量限制及规则,基金管理人必须在开始调整之日前&2&日在指定媒介上
&刊登公告。
&&&&在不违反法律法规规定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,
基金管理人也可根据市场情况调整基金份额类别设置或增加新的基金份额类别、调
整某类基金份额类别的费率或收费方式等,调整实施前基金管理人应及时公告并报
中国证监会备案,不需要召开基金份额持有人大会。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&35&-
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&七、基金的募集
&&&&本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息
披露办法》、基金合同及其它法律法规的有关规定,经&2013&年&10&月&28&日中国证监
会【&号文注册募集,募集期为&2013&年&11&月&25&日―2013&年&11&月&29&日。
&&&&经瑞华会计师事务所验资,按照每份基金份额面值人民币&1.00&元计算,设立募
集期共募集&409,018,569.10&份基金份额,有效认购户数为&288&户。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&36&-
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&八、基金合同的生效
&&&&(一)&&&基金备案的条件
&&&&本基金合同已于&2013&年&12&月&3&日生效。
&&&&(二)&&&基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
&&&&基金合同生效后,连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续
六十个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,
如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大
会进行表决。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&37&-
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&九、基金份额的申购与赎回
&&&&&&&(一)申购与赎回场所
&&&&&&&本基金的销售机构为新华基金管理股份有限公司及其代销机构。
&&&&&&&基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构,并予以公告。基金投资者应
当在基金管理人直销系统或按基金管理人提供的其他方式办理基金份额的申购与赎
回。
&&&&&&&(二)申购与赎回的开放日及时间
&&&&&&&基金管理人自基金合同生效之日起不超过&3&个月开始办理申购,具体业务办理
时间在申购开始公告中规定。
&&&&&&&基金管理人自基金合同生效之日起不超过&3&个月开始办理赎回,具体业务办理
时间在赎回开始公告中规定。
&&&&&&&在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
&&&&&&&申购和赎回的开放日为证券交易所交易日(基金管理人根据法律法规、中国证
监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购或赎回时除外),投资者应当在开放日办
理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时间在基金份额发售公告中载明或另行
公告。
&&&&&&&基金合同生效后,若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况
需要,基金管理人可视情况对前述开放日及开放时间进行调整,但此项调整应在实
施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
&&&&&&&(三)申购与赎回的原则
&&&&&&&1、“确定价”原则,即申购、赎回价格以每份基金份额净值为人民币&1.00&元
为基准进行计算;
&&&&&&&2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
&&&&&&&3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
&&&&&&&4、投资者在全部赎回本基金份额时,基金管理人自动将投资者账户当前累计收
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&38&-
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益全部结转并与赎回款一起支付给投资者;投资者部分赎回,账户当前累计收益为
正时,不结转账户当前累计收益。账户当前累计收益为负时,按赎回比例结转账户
当前累计收益。
&&&&基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必
须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
&&&&(四)申购与赎回的程序
&&&&1、申购和赎回的申请方式
&&&&投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的业务办理时间向销售机构提
出申购或赎回的申请。
&&&&2、申购和赎回申请的确认
&&&&基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎
回申请日(T&日),在正常情况下,本基金登记机构在&T+1&日内对该交易的有效性进
行确认。T&日提交的有效申请,投资人可在&T+1&日后(包括该日)到销售网点柜台或
以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还
给投资人。
&&&&基金销售机构对申购或赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售
机构确实接收到申请。申请的确认以登记机构确认结果为准。
&&&&基金管理人可以在不违反法律法规的前提下,对上述业务办理时间进行调整,
并提前公告。
&&&&3、申购和赎回的款项支付
&&&&投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付款项,申购成立,
申购是否生效以基金登记机构确认为准。
&&&&基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立,赎回是否生效以基金登记机构确认
为准。正常情况下,基金份额持有人赎回申请成功后,基金管理人将在&T+1&日内(包
括该日)支付赎回款项。特殊情况下,基金份额持有人赎回申请成功后,基金管理人
可与基金托管人协商,在法律法规规定的期限内向基金份额持有人支付赎回款项。
如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其
它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回款项的支
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&39&-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)
付时间可相应顺延。
&&&&在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
&&&&(五)申购与赎回的数额限制
&&&&1、投资者通过网上直销系统每笔申购的&A&类基金份额的最低金额为人民币
0.01&元,追加单笔申购最低金额为&0.01&元;直销中心首次最低申购&A&类基金份额
的金额为&10000&元,追加单笔申购最低金额为&1&元;其他销售机构首次最低申购&A
类基金份额的金额为&0.01&元,追加单笔申购最低金额为&0.01&元。首次申购&B&类基
金份额的最低金额为人民币&5,000,000&元,但已持有本基金&B&类份额的投资者可以
适用首次申购单笔最低限额人民币&1&元,追加申购单笔最低金额为&1&元。
&&&&各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的
业务规定为准。
&&&&2、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,单笔赎回份额不限。A
类基金份额赎回最低份额&0.01&份,若&A&类基金份额持有人赎回时或赎回后将导致保
留的基金份额余额不足&0.01&份的,需一次全部赎回。B&类基金份额赎回最低份额&1
份,若&B&类基金份额持有人持有的基金份额不足&500&万份或某笔赎回导致该持有人
持有的基金份额少于&500&万份时,登记机构自动将其在该基金账户持有的&B&类基金
份额降级为&A&类基金份额。
&&&&各销售机构对本基金最低赎回金额及最低持有份额有其他规定的,以各销售机
构的业务规定为准。
&&&&3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请参
见定期更新的招募说明书。
&&&&4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基
金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝
大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体
规定请参见相关公告。
&&&&5、基金管理人可以依照相关法律法规以及基金合同的约定,在特定市场条件
下暂停或者拒绝接受一定金额以上的资金申购,具体以基金管理人的公告为准。
&&&&基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定的申购
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&40&-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)
金额和赎回份额及最低持有份额的数量限制,基金管理人必须在调整前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
&&&&(六)本基金的申购费率和赎回费率
&&&&1、申购费
&&&&本基金的申购费率为零。
&&&&2、赎回费
&&&&(1)本基金通常情况下不收取赎回费用。
&&&&(2)当发生下列情形之一时:
&&&&1)在满足相关流动性风险管理要求的前提下,当本基金持有的现金、国债、中
央银行票据、政策性金融债券以及&5&个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净
值的比例合计低于&5%且偏离度为负时;
&&&&2)当本基金前&10&名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额&50%,且投资
组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及&5&个交易日内到期的其他
金融工具占基金资产净值的比例合计低于&10%且偏离度为负时;
&&&&为确保基金平稳运作,避免诱发系统性风险,基金管理人应当对当日单个基金
份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额&1%以上的赎回申请征收&1%的强制
赎回费用,并将上述赎回费用全额计入基金财产。基金管理人与基金托管人协商确
认上述做法无益于本基金利益最大化的情形除外。
&&&&(七)申购份额和赎回金额的计算
&&&&本基金的各类基金份额净值保持为&1.00&元,本基金的各类基金份额每份基金
份额申购价格和赎回价格均为人民币&1.00&元。
&&&&1、本基金各类申购份额的计算:
&&&&投资者以金额申购获得基金份额。
&&&&申购份额的计算方式如下:
&&&&申购份额=申购金额/1.00
&&&&申购份额计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失
由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
&&&&例:某投资者投资&5&万元申购本基金&A&类基金份额,则可得到的&A&类基金份额
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&41&-
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的申购份额为:
&&&&申购份额=50,000.00/1.00=50,000.00&份
&&&&即:投资者投资&5&万元申购本基金&A&类基金份额,可得到&50,000.00&份&A&类基
金份额。
&&&&2、本基金各类赎回金额的计算:
&&&&赎回金额=赎回份额×1.00
&&&&赎回金额按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基
金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
&&&&例:假定某投资者在&T&日赎回五万份&A&类基金份额,则赎回金额的计算如下:
&&&&赎回金额=50,000.00×1.00=50,000.00&元
&&&&即:投资者赎回&50,000.00&份&A&类基金份额,可得&5&万元赎回金额。
&&&&(八)申购与赎回的登记
&&&&投资者申购基金成功后,基金注册登记机构在&T+1&日为投资者增加权益并办理
注册登记手续,投资者自&T+1&日起有权赎回该部分基金份额。
&&&&投资者赎回基金成功后,基金登记机构在&T+1&日为投资者办理扣除权益的登记
手续。
&&&&基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行调整,但
不得实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前&3&个工作日在指定媒介公告。
&&&&(九)巨额赎回的认定及处理方式
&&&&1、巨额赎回的认定
&&&&若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后
的余额)超过前一开放日的基金总份额的&10%,即认为是发生了巨额赎回。
&&&&2、巨额赎回的处理方式
&&&&当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全
额赎回或部分延期赎回。
&&&&(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正
常赎回程序执行。
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&&&&(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因
支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,
基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额&10%的前提下,可对
其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回
申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎
回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放
日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请
将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权,以此类推,
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部
分作自动延期赎回处理。
&&&&在出现巨额赎回时,对于单个基金份额持有人当日超过上一日基金总份额&20%
以上的赎回申请,基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请
实施延期办理,对该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请根据前
段“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的
赎回申请一并办理。但是,如该类基金份额持有人在当日选择取消赎回,则其当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。
&&&&(3)暂停赎回:连续&2&日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必
要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但
不得超过&20&个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。
&&&&3、巨额赎回的公告
&&&&当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募
说明书规定的其他方式在&3&个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,
同时在指定媒介上刊登公告。
&&&&&&(十)&拒绝或暂停申购的情形及处理方式
&&&&发生下列情形时,基金管理人可暂停或拒绝接受基金投资者的申购申请:
&&&&(1)因不可抗力导致基金无法正常运作;
&&&&(2)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投
资人的申购申请;
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&&&&(3)证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产
净值;
&&&&(4)基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额
持有人利益时;
&&&&(5)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能
对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形;
&&&&(6)当接受新的申购申请,使本基金总规模超过基金管理人规定的本基金总规
模上限时,或使本基金当日申购金额超过基金管理人规定的当日申购金额上限时,
或使该投资人累计持有的份额超过基金管理人规定的单个投资人累计持有份额上限
时,或使该投资人当日申购金额超过基金管理人规定的单个投资人当日申购金额上
限时;
&&&&(7)当影子定价法确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值的正
偏离度绝对值达到&0.50%时;
&&&&(8)当前一估值日基金资产净值&50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,
基金管理人应当暂停接受基金申购申请;
&&&&(9)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份
额数的比例达到或者超过基金份额总数的&50%,或者有可能导致投资者变相规避前
述&50%比例要求的情形时;
&&&&(10)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
&&&&发生上述第(1)、(2)、(3)、(5)、(7)、(8)、(10)项暂停申购情形之一且基
金管理人决定暂停接受投资人的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定
媒介上刊登暂停申购公告。对于上述第(6)项拒绝申购的情形,基金管理人将在基
金管理人网站上公布相关申购上限设定。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的
申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购
业务的办理。
&&&&(十一)暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
&&&&1、发生下列情形,基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请或者延缓
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支付赎回款项:
&&&&(1)因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项;
&&&&(2)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投
资人的赎回申请或延缓支付赎回款项;
&&&&(3)证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产
净值;
&&&&(4)连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回;
&&&&(5)当前一估值日基金资产净值&50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,
基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施;
&&&&(6)法律法规规定或中国证监会认定的或基金合同约定的其他情形。
&&&&发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付
赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管
理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请
总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第&4&项所述情
形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日
可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎
回业务的办理并公告。
&&&&2、为公平对待不同类别基金份额持有人的合法权益,如本基金单个基金份额持
有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额&10%的,基金管理人可对其采
取延期办理部分赎回申请或者延缓支付赎回款项的措施。
&&&&(十二)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
&&&&1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,
并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。
&&&&2、如发生暂停的时间为&1&日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒体上刊
登基金重新开放申购或赎回公告。如发生暂停的时间超过&1&日,基金管理人可以按
照《信息披露办法》的有关规定自行确定在指定媒体上刊登基金暂停公告的次数,
并应于重新开放日,在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告。
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&&&&(十三)基金的转换
&&&&基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基
金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关
规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前
告知基金托管人与相关机构。
&&&&(十四)基金的非交易过户
&&&&基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而
产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上
述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
&&&&继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐
赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;
司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强
制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要
求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,
并按基金登记机构规定的标准收费。
&&&&(十五)转托管
&&&&基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销
售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
&&&&(十六)定期定额投资计划
&&&&基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人在届
时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行
约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募
说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
&&&&(十七)基金份额的冻结与解冻
&&&&基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及基金
登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。
&&&&(十八)基金管理人可在不违反相关法律法规、不影响基金份额持有人实质利
益的前提下,根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&十、基金的投资
&&&(一)投资目标
&&&在力求保持基金资产安全性与较高流动性的基础上,追