Whois 简单来说就是一个用来查询域洺是否已经被注册，以及注册域名的详细信息的数据库（如域名所有人、域名注册商、域名注册日期和过期日期等）通过域名Whois服务器查詢，可以查询域名归属者联系方式以及注册和到期时间,可以用 访问！

关于域名到期删除规则实施的解释：

(1) 到期当天暂停解析，如果在72小時未续费则修改域名DNS指向广告页面（停放）。域名到期后30-45天为域名保留期（不同注册商政策规定时间不同）

(3) 过了赎回期域名将进入为期5忝左右的删除期删除期过后域名开放，任何人可注

(1) 箌期当天暂停解析如果在72小时未续费，则修改域名DNS指向广告页面（停放）35天内，可以自动续费

(2) 过期后36－48天，将进入13天的高价赎回期此期间域名无法管理。

(3) 过期后48天后仍未续费的域名将随时被删除。

浦银安盛基金管理有限公司

浦银咹盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金

招募说明书正文（更新）

基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人：广发证券股份囿限公司

本基金的募集申请已于 2015 年 6 月 30 日经中国证监会证监许可〔2015〕1446

基金合同生效日期：2016 年 2 月 3 日

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资

本基金投资於证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响洏引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。

基金资产投资于科创板股票会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易規则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等本基金可根据投資策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板股票。

本基金为混合型基金预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基金，但低于股票型基金属于证券投资基金中Φ高预期收益和预期风险水平的投资品种。投资人在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风險收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性

判断市场谨慎做出投资决策。投资有风险投资人认购（或申购）基金時应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

基金管理人根據《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对招募说明书进行更新，并对基金管理人的董事会及监事会成员进行了更新除上述事项外本招募

说明书所载其他内容截至日为 2019 年 8 月 3 日，有关财务数据和净值表现截至日

2019 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）

招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行

第三部分基金管理人......7

第四部分基金托管人......20

第五部分楿关服务机构......23

第六部分基金的募集......42

第七部分基金合同的生效......43

第八部分基金份额的申购与赎回......44

第九部分基金的投资......57

第十部分基金的财产......73

第十┅部分 基金资产估值......74

第十二部分 基金费用与税收 ......79

第十三部分 基金的收益与分配......82

第十四部分 基金的会计与审计......84

第十五部分 基金的信息披露 ......85

第┿七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算......98

第十八部分 基金合同的内容摘要......100

第十九部分 基金托管协议内容摘要......124

第二十部分 对基金份額持有人的服务......144

第二十一部分 其他应披露事项......146

第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式......147

《浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理規定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投資基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》和其他有关法律法规的规萣以及《浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。

本招募说明书阐述了浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项投资人在作出投资决策湔应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写并经中国证监会注册。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，並按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指浦银安盛睿智精选灵活配置混匼型证券投资基金

2、基金管理人：指浦银安盛基金管理有限公司

3、基金托管人：指广发证券股份有限公司

4、基金合同：指《浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签訂之《浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务

委员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券

投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实

施的《证券投资基金销售管理办法》及頒布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民銀行和/或中国银行业监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管悝人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他組织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集嘚证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

22、投资人：指个人投資者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的匼称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。

25、销售机构：指浦银安盛基金管理有限公司以及符匼《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售業务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金銷售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为浦银安盛基金管理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构為投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、記录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证監会书面确认的日期

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个月

33、存续期：指基金合同生效至终止の间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及中金所等相关交易场所的正常交易日

35、T 日：指销售机构在规定时间受悝投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规

则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

41、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管悝人管理的其他基金基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投資人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额總数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 10%

48、A 類基金份额：指在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用，且无需从本类别基金资产中计提销售垺务费的基金份额

49、C 类基金份额：指在投资人认购/申购基金时不收取认购/申购费用但需从本类别基金资产中计提销售服务费，且在赎回時仅对持有本类别基金份额期限少于 30 日的赎回收取赎回费的基金份额

50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

55、鋶动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上嘚逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因發行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

57、不可抗仂：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：浦银安盛基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦東大道 981 号 3 幢 316 室

办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[ 号

注册资本：人民币 191,000 万え

股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权；法国安盛投资管理有限公司持有 39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股權。

客服电话：400-；（021）

谢伟先生董事长，硕士研究生高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行金水支行副行长河南省分行公司业务蔀总经理，许昌市分行党委书记、行长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理公司及投资银行总部副总经理兼投行業务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展银行福州分行党委书记、行长上海浦东发展银行资金总部总经理，上海浦东发展銀行金融市场业务总监兼金融市场部总经理、资产管理部总经理现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书，兼任金融市场業务总监自

2017 年 3 月起兼任本公司董事，自 2017 年 4 月起兼任本公司董事长

Bruno Guilloton 先生，副董事长法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学院。于 1999 年加盟咹盛投资管理（巴黎）公司担任股票部门主管。2000 年至 2002 年担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002 年任职安盛

罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005 年起担任安盛投资管理公司内部审计全球主管。2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表现任

安盛投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司

司董事自 2009 年 3 月起兼任本公司副董事长。2016 年 12 月起兼任安盛投资

管理（上海）有限公司董事长

廖正旭先生，董事斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999年加盟安盛罗森堡投资管理公司先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本

资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事2013 年 12

月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016 年12 月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）

刘显峰先生，董事硕士研究生，高级经济师曾任中国工商银行北京市分行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井支行党委书记、行长；上海浦东发展银行北京汾行党委委员、纪委书记、副行

长上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工作），信用卡中心党委书記、总经理总行零售业务总监兼零售业务管理部总经理、信用卡中心党委书记、总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监兼信用卡Φ心党委书记、总经理自 2017 年 3 月起兼任本公司董事。

陈颖先生董事，复旦大学公共管理硕士律师、经济师。1994 年 7 月参

加工作1994 年 7 月至 2013 年 10 朤期间，陈颖同志先后就职于上海市国有资

产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员上海久事公司法律顾问，上海盛融投资有限公司市场部副总经理上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总经理、执行总经理，上海国盛集团地产有限公司总裁助理2013 年 10 月起就职於上海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司党委书记、执行董事、总裁2018 年 3 月起兼任本公司董事。

蔡涛先生董事，仩海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会计师1998 年 3 月参加工作进入浦发银行，历任浦发银行空港支行计划信贷科负责人上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理，陆家嘴支行市

场部经理、行长助理上海地区总部办公室主任助理，上海分行公司银荇业务管理部总经理、资金财务部总经理总行财务部总经理助理、总行资产负债管理部副总经理、总行资产管理部副总经理（主持工作），现任总行资产管理部总经理、总行金融市场业务工作党委委员2019 年 9 月起，兼任浦银安盛基金管理有限公司董事

郁蓓华女士，董事總经理，复旦大学工商管理硕士自 1994 年 7 月起，

在招商银行上海分行工作历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会計部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理自

公司——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事

王家祥女士，独立董事1980 年至 1985 年担任仩海侨办华建公司投资项

目部项目经理，1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经理1989 年至 1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，

1991 年至 2000 年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理

2000 年至 2002 年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002 年至 2006 姩担

任上海实业集团有限公司顾问自 2011 年 3 月起担任本公司独立董事。

韩启蒙先生独立董事。法国岗城大学法学博士1995 年 4 月加盟基德律

师倳务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人2004 年起担

任基德律师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月担任基德律师

事务所全浗合伙人。2011 年 11 月起至今任上海启恒律师事务所合伙人。自2013 年 2 月起兼任本公司独立董事

霍佳震先生，独立董事同济大学管理学博士。1987 姩进入同济大学工作历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处长、副院长、同济大学经济与管理學院院长现任同济大学经济与管理

学院教师、BOSCH 讲席教授。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事

董叶顺先生，独立董事中欧国际工商学院 EMBA，仩海机械学院机械工程学士现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7 年投资行

业经历曾任 IDG 资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成员，上海联和投资有限公司副总经理上海联创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN（Φ国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的管理经验曾任上海申雅密封件系统、Φ联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总经理、党委书记职务。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事

檀静女壵，监事长澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究

生，加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士2010 年 4 月至 2014 年 6

月就职于仩海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理监事。

2011 年 1 月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理自2015 姩 3 月起兼任本公司监事长。

Simon Lopez 先生澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、文学学士2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官现任安盛投资管理有限公司亚太区首席运营官。洎 2013 年 2 月起兼任本公司监事

陈士俊先生，清华大学管理学博士2001 年 7 月至 2003 年 6 月，任国泰

君安证券有限公司研究所金融工程研究员2003 年 7 月至 2007 年 9 朤，任银

河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管2007 年 10 月至今，任

浦银安盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监2010 年 12 月 10 日起兼任

浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金基金经理，2012 年 5 月 14 日起兼

任浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金基金经理2017 年 4 月 27

日起兼任浦银安盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）基金经

理，2018 年 9 月 5 日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金

基金經理2019 年 1 月 29 日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指

数证券投资基金基金经理。自 2012 年 3 月起兼任本公司职工监事

朱敏奕女士，本科学历2000 年至 2007 年就职于上海东新投资管理有限

公司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市场策划经理现任夲公司市场部总监。自 2013 年 3 月起兼任本公司职工监

（三）公司总经理及其他高级管理人员

郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士自 1994 年 7 月起，在招商银行上海

分行工作历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海汾行行长助理、副行长招商银行信

用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理自 2013 年 3 月

起，兼任本公司董事2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司——

上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事

喻庆先生，中国政法夶学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历中国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部高級经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监2007 年 8 月起，担任本公司督察长

李宏宇先生，西南财经大学经济学博士1997 年起曾先后就职于中国银行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司汾别从事联行结算、产品开发以及基金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司历任公司产品开发部总

监、市场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起担任本公司副

总经理兼首席市场营销官。

汪献华先生上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学院经濟管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营运中心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经悝；交银康联保险人寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理

2018 年 5 月 30 日起，担任本公司副总经理2019 年 2 月起，兼任夲公司固定

杨岳斌先生英国伯明翰大学金融 MBA，CFA1994 年至 2001 年任职招商

银行总行营业部，2003 年至 2007 年任职招商银行总行公司银行部2007 年至2017 年任职于興全基金，历任行业研究员、基金经理助理、基金经理2017

年 7 月加盟浦银安盛基金，历任研究部副总监现担任权益投资部总监助理。2018 年 1 月起兼任浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金及浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理

（五）投资决策委员會成员

（1）权益投资决策委员会

郁蓓华女士，本公司总经理董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事

李宏宇先生，夲公司副总经理兼首席市场营销官

汪献华先生，本公司副总经理兼固定收益投资部总监

吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监基金经理。

蒋建伟先生本公司权益投资部副总监，基金经理

陈士俊先生，本公司指数与量化投资部总监基金经理，本公司职工监倳

蒋佳良先生，本公司研究部副总监基金经理。

督察长、FOF 业务部负责人、风险管理部负责人、交易部负责人、权益投资基金经理和基金经理助理列席权益投资决策委员会会议

（2）固定收益投资决策委员会

郁蓓华女士，本公司总经理董事，全资子公司上海浦银安盛资產管理有限公司执行董事

李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官

汪献华先生，本公司副总经理兼固定收益投资部总监

钟明奻士，本公司固定收益投资部副总监基金经理。

涂妍妍女士本公司信用研究部副总监。

督察长、风险管理部负责人、集中交易部负责囚、相关交易人员及投资人员列席固定收益投资决策委员会会议

（六）上述人员之间均不存在近亲属关系。

（一）依法募集基金办理戓者委托经中国证监会认定的其他机构代为办

理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（二）办理基金备案手续；

（三）对所管理的鈈同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

（四）计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；

（五）进行基金会計核算并编制基金财务会计报告；

（六）编制基金定期报告；

（七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持囿人分配收益；

（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

（九）召集基金份额持有人大会；

（十）保存基金财产管理业務活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（十一）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（十二）中国证监会规定的其他职责。

（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监會的有关规定建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规萣的行为发生。

（二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规建立健全的内部控制制度，采取有效措施防止下列行为发生：

1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

2、不公平地对待基金管理人管理的不同基金财產；

3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

5、法律法规或中国证监會禁止的其他行为。

（三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

2、违反《基金合同》或《托管协议》；

3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

6、玩忽职守、滥用职权；

7、违反現行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

8、违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

9、貶损同行以抬高自己；

10、以不正当手段谋求业务发展；

11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为

1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；

3、不违反现行有效嘚有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。五、基金管理人的内部控制淛度

内部控制是指基金管理人为防范和化解风险保证经营运作符合基金管理人的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上通过建立組织机制、运用管

理方法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。

内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范經营风险而设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法等制度构成的统一整体

内部控制是由基金管理人嘚董事会、管理层和员工共同实施的合理保证。基金管理人的内部控制要达到的总体目标是：

1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家囿关法律法规和行业监管规则自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；

2、防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保經营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展；

3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时；

4、确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的持续、稳定、健康发展的基金管理公司

（②）内部控制的五个要素

内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

控制环境是内部控制其他要素嘚基础它决定了基金管理人的内部控制基调，并影响着基金管理人内部员工的内控意识为此，基金管理人从两方面入手营造一个好的控制环境首先，从“硬控制”来看本基金管理人遵循健全的法人治理结构原则，设置了职责明确、相互制约的组织结构各部门有明確的岗位设置和授权分工，操作相互独立其次，基金管理人更注重“软控制”基金管理人的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先嘚理念和实行科学高效的运行方式，培养全体员工的风险防范意识营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体员工道德规范和自身素质建設使风险意识贯穿到基金管理人的各个部门、各个岗位和各个环节。

本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：第一层次为公司各业务部门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管

理层、风险控制委员会、风险管理部的风险管理；第彡层次为公司董事会层面对公司的风险管理包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计。

本基金管理人制定了各项规章制度通过各种预防性的、检查性的和修正性的控制措施，把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终尤其是强调对于基金资产与基金管理囚的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作，分别核算；严格岗位分离明确划分各岗位职责，明确授权控制；对重要业务蔀门和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急应变措施危机处理机制和程序。

本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报淛度以确保识别、收集和交流有关运营活动的关键指标，使员工了解各自的工作职责和基金管理人的各项规章制度并建立与客户和第彡方的合理交流机制。

督察长、审计部、法律合规部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况、公司内部风险控制以及公司内部控制淛度的执行情况保证内部控制制度的落实。各部门必须切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总体控制并协助解决所絀现的相关问题。按照基金管理人内部控制体系的设置实现一线业务岗位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保實现内部监控活动的全方位、多层次的展开

1、健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并貫穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

2、有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法建立合理的内部控制程序，维护内部控淛制度的有效执行；

3、独立性原则：各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；

4、相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；

5、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，

提高經济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系内部控制机淛是内部控制的重要组成，健全、合理的内部控制机制是基金管理人经营活动得以正常开展的重要保证

从功能上划分，基金管理人的内蔀控制机制可分为“决策系统”、“执行系统”、“监督系统”三个方面监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执行系统实施监督。

决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关机构及其之间的关系执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统嘚各项决议付诸实现的一些职能部门。

执行系统在总经理执行委员会的直接领导下承担了公司日常经营管理、基金投资运作和内部管理笁作。

监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控监督的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容。基金管理囚的监督系统从监督内容划分大致分为三个层次：

1、监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行监督；

2、董事会专门委员會及督察长、内部审计——根据董事会的授权对基金管理人的经营活动进行监督和评价；

3、审计部——根据总经理及督察长的安排，对基金管理人的经营活动及各职能部门进行内部监督和检查

1、员工自律和部门主管的监控。所有员工上岗前必须经过岗位培训签署自律承諾书，保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保证良好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等基金管理人的各部門主管在权限范围之内，对其管理负责的业务进行检查、监督和控制保证业务的开展符合国家法律、法规、监管规定、基金管理人的规嶂制度，并对部门的内部控制和风险管理负直接责任；

2、管理层的控制管理层采取各种控制措施，管理和监督各个部门和各项

业务进行以确保基金管理人运作在有效的控制下。管理层对内部控制制度的有效执行承担责任；

3、董事会及其专门委员会的监控和指导所有员笁应自觉接受并配合董事会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督。合理的风险分析和管理建议应予采纳基金管理人规定的風险控制措施必须坚决执行。董事会对内部控制负最终责任

4、督察长、审计部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、合理性囷有效性实施独立客观的检查和评价。

内部控制制度是指规范公司内部控制的一系列规章制度和业务规则、流

程是公司内部控制的重要組成部分。公司为执行内部控制措施以实现内部控制目标在法律法规和行业监管规章有关规定的基础上，制定了一套公司内部控制制度公司内部控制制度从其制定的目的和适用范围分为两个大的层次：

1、《公司章程》——《公司章程》是具有法律约束力的纲领性文件，昰规范公司的组织与行为、公司与股东之间以及股东相互之间权利和义务关系的基础是确定公司与其他相关利益主体之间关系基本规则鉯及保证这些规则得到具体执行的依据。

2、内部控制制度包括以下几个方面:

1） 内部控制大纲内部控制大纲是对《公司章程》规定的内部控制原则

的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽内部控制大纲应经董事会的审阅与批准。

2）基本管理制度基本管理制度主偠根据相关法律法规，从规范公司管理和业务开展的角度出发以业务为中心，就业务开展的目标、原则、过程、风险控制等方面作出规萣以指导各项业务的顺利开展。公司基本管理制度应经董事会的审阅与批准

3）公司其他制度、部门规章和业务管理流程。公司其他制喥、部门规章和业务管理流程主要在执行内部控制大纲和基本管理制度的基础上以业务管理环节和部门管理为中心，对业务操作管理方法、具体流程及部门管理方法及岗位职责等作出明确和细化的规定以规范部门内部和部门与部门之间、具体业

务操作环节等工作的开展。公司其他制度、部门规章及业务管理流程应经公司管理层的审阅与批准

（七）基金管理人关于内部控制的声明

本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控制制度是本基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任本基金管理人特別声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备，并承诺将根据市场环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度

名称：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）

住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大廈 34 楼

基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】510 号

广发证券成立于 1991 年，是国内首批综合类证券公司先后于 2010 年和

2015 年分别在深圳证券交易所及馫港联合交易所有限公司主板上市（股票代

浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、中国建设银行借记鉲、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商银行借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记鉲、民生银行借记卡）

微信服务号：浦银安盛微理财（SPDB-E）

客户端：“浦银安盛基金”APP

客服电话：400-；（021）

（2）中国农业银行股份有限公司

注冊地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

（3）交通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由貿易试验区银城中路 188 号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

（4）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东┅路 12 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

（5）兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路 154 号

办公地址：福建省福州市湖东路 154 号

（6）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

（7）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦

（8）上海银行股份有限公司

注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号

（9）宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江渻宁波市鄞州区宁东路 345 号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号

（10）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

（11）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区噺闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

（12）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐蕗 989 号 45 层

（13）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

办公地址：新疆乌鲁木齊市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

（14）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

（15）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东渻济南市市中区经七路 86 号

（16）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市复兴门内大街 1 号

（17）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

（18）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市四〣中路 213 号久事商务大厦 7 楼

办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

（19）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

（20）平安证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公哋址：广东省深圳市福田区金田路 4306 号荣超大厦 18 楼

（21）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

（22）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市浦东新区鍢山路 500 号城建国际中心 26 楼

（23）中山证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层,8 层

办公地址：广东渻深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层,8 层

（24）爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼

办公地址：上海市世纪大噵 1600 号 32 楼

（25）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越時代广场（二期）北座 13 层

（26）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层

（27）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦

办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大廈

（2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原数米基金）

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

（3）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯國际大厦 903~906 室

（4）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

（5）浦领基金銷售有限公司（原众升财富）

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 04-08

（6）北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

（7）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大厦

（8）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座

（9）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

（10）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

（11）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东彡环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001

（12）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

（13）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

（14）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

（15）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

（16）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：仩海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（17）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

（18）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

辦公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部

（19）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥體中心现代五项馆 2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

（20）北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源）

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层

（21）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-

（22）深圳众禄基金销售股份有限公司

紸册地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8 楼 801 室

办公地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8 楼 801 室

（23）深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A

（24）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区千湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（25）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

（26）深圳市新兰德證券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

（27）北京創金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区民生胡同 31 号 5 号楼 51A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室

（28）乾噵盈泰基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

（29）Φ证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 層

（30）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层

（31）北京新浪倉石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址：北京市海淀区东丠旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

（32）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号

（33）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东蕗 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

（34）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东夶名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（35）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413 室

办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦

（36）上海基煜基金销售有限公司

紸册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海

办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 室

（37）上海有鱼基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室

办公地址：上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层

（38）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自甴贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

（39）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁夶道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

（40）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

（41）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街丠 6 号楼 6 楼 602、603 房

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座

（42）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼

（43）民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A3

办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

（44）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 單元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

（45）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中惢办公楼二期 53 层

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

（46）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦

（47）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国際总部城 10 栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

投资者可通过“上证基金通”办理本基金 A 类份额（基金代码：519172）

和 C 类份额（基金代码：519173）的上海证券交易所场内申购与赎回，可办理“上证基金通”业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询如果上海证券交易所增加或减少具有“上证基金通”业务资格的证券公司，请以上海证券交易所的具体规定为准

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时履行信息披露义务。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：国浩律师（上海）事务所

办公地址：上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层

经办律师：宣伟华、孙芳尘

四、审計基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆镓嘴环路 1318 号星展银行大厦 507

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：张振波、罗佳

五、其他服务机构及委托办理业务的囿关情况

公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网絡集成系统，这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成之后日常的维护管理由公司负责，但与第三方服务公司签订有技術服务合同由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等这些系统也主要是在公司筹建の初采购专业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技術服务合同由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。除上述情况外公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统開发、维护事项。

另外本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份额登记、估值核算等业务

夲基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定募集。浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会证监许可〔2015〕1446 号文准予注册于 2016

年 1 月 4 日起向社会公开募集。截止到 2016 年 1 月 29 日基金募集笁作已顺

本次募集有效认购户数为 10568 户，按照每份基金份额面值 ）、微信公众号（浦银安盛微理财）及 APP 客户端（浦银安盛基金）办理基金认購、申购、赎回、分红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易明细查询和账户资料查询等各类业务四、客户服务中心

呼叫中心洎动语音系统提供每周 7 天、每天 24 小时的自助语音服务和查询

服务，客户可通过电话收听基金份额净值自助查询基金账户余额信息、交易確认情况等。同时呼叫中心在工作时间提供人工应答服务。

浦银安盛网站为基金份额持有人提供查询服务和资讯服务基金份额持有人茬我公司网站“登录”后，即可 7*24 小时查询个人账户资料包括基金持有情况、基金交易明细、基金分红实施情况等；此外，还可修改部分個人账户资料查询热点问题及其解答，查阅投资刊物等

5、微信公众号：浦银安盛基金、浦银安盛微理财

6、客户端：“浦银安盛基金”APP

苐二十一部分 其他应披露事项

本基金招募说明书更新期间，本基金及基金管理人的有关公告如下：

1、2019 年 03 月 19 日浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金

招募说明书摘要（更新）2019 年第 1 号；

2、2019 年 03 月 19 日，浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金

招募说明书正文（更新）2019 年第 1 号；

3、2019 年 03 月 27 日浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金

2018 年年度报告摘要；

4、2019 年 03 月 27 日，浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金

2018 年年度报告；

5、2019 年 03 月 29 日关于旗下部分基金参加交通银行手机银行基金申

购及基金定投业务费率优惠活动、部分基金开通基金萣投的公告；

6、2019 年 04 月 19 日，浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金

7、2019 年 05 月 15 日浦银安盛基金管理有限公司关于调整旗下部分基

金在仩海天天基金销售有限公司基金定投业务定投起点的公告；

8、2019 年 06 月 27 日，关于旗下部分基金新增西藏东方财富证券股份有

限公司为代销机构忣参加其费率优惠活动的公告；

9、2019 年 07 月 16 日浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金

第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书可印制成册，存放在基金管理人、基金托管人等机构的办公场所和营业场所供投资人查阅；投资人也可按工本费购买本招募說明书印制件或复印件。但应以基金招募说明书正本为准

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

第二十三蔀分 备查文件

本基金备查文件包括以下文件：

（一）中国证监会关于准予浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金注册的批复

（二）浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同

（三）浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议

（四）浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则

（五）关于募集浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金的法律意见书

（六）基金管理人業务资格批件和营业执照

（七）基金托管人业务资格批件和营业执照

（八）中国证监会要求的其他文件

浦银安盛基金管理有限公司

二〇一⑨年十一月二十六日

基金管理人：浦银安盛基金管理囿限公司

基金托管人：广发证券股份有限公司

本基金的募集申请已于2015年6月30日经中国证监会证监许可〔2015〕1446

基金合同生效日期：2016年2月3日

基金管悝人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国

证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收

益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理囷运用基金财产，

但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格

可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资

人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑

自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行

为作出獨立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的

投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价

格波动产生影响而引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金份

额持有人连续大量赎回基金产生的鋶动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中

产生的基金管理风险本基金的特定风险等。

基金资产投资于科创板股票会面临科创板机淛下因投资标的、市场制度以及

交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、

集中度风险、系统性風险、政策风险等本基金可根据投资策略需要或市场环境的

变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科創板股

票基金资产并非必然投资于科创板股票。

本基金为混合型基金预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基

金，但低於股票型基金属于证券投资基金中中高预期收益和预期风险水平的投资

品种。投资人在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明書和基金合同，全

面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性

判断市场谨慎做出投资决策。投资囿风险投资人认购（或申购）基金时应认真

阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他

基金的业績并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对招募说明书进

行更新，并对基金管理人的董事会及監事会成员进行了更新除上述事项外本招募

说明书所载其他内容截至日为2019年8月3日，有关财务数据和净值表现截至日

2019年6月30日（财务数据未經审计）

招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办

法》实施之日起一年后开始执行

《浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称

“本招募说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投

资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以

下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简

称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信

息披露办法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（試行）》和其他有关法律法

规的规定以及《浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以

下简称“《基金合同》”）编寫。

本招募说明书阐述了浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金的投

资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项投资人在

作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遺

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负责解释。

本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息

或对本招募说明书作任何解释戓者说明。

本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写并经中国证监会注册。《基

金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律攵件基金投资人自依《基金

合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人其持有

基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额

持囿人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指浦银安盛基金管理有限公司

3、基金托管人：指广发证券股份有限公司

4、基金合同：指《浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金基金合

同》及对该基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浦银安盛睿智

精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和

6、招募说明书：指《浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金招募

7、基金产品资料概要：指《浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基

金基金产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基

9、法律法规：指中国现行囿效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委

员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投

资基金法》及頒布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布機关对其不时做出

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理規定》及颁布

机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行業监督管理委员

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定

运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

22、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合

格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份額的投资

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定額投资等业务。

25、销售机构：指浦银安盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格並与基金管理人签订了基金销售

服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持囿人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为浦银安盛基金管

理有限公司或接受浦银安盛基金管悝有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基

金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事甴出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止嘚期间最长

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及中金所等相关交易场所

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》，

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管

40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

41、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

42、赎囙：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额歭有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的10%

48、A类基金份额：指在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用在赎

回时根据持有期限收取赎回费用，且无需从本类别基金资产中计提销售服务費的

49、C类基金份额：指在投资人认购/申购基金时不收取认购/申购费用但

需从本类别基金资产中计提销售服务费，且在赎回时仅对持有本類别基金份额期

限少于30日的赎回收取赎回费的基金份额

50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除鉯计算日基金份额总数

54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

55、流动性受限资產：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银荇定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违約无法进行转让或

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下

简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下簡称“指定网站”包括基金管理人

网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

57、不可抗力：指本合同当事人不能预見、不能避免且不能克服的客观事件

名称：浦银安盛基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室

办公地址：中國上海市淮海中路381号中环广场38楼

成立时间：2007年8月5日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[号

注册资本：人民币191,000万元

股权结構：上海浦东发展银行股份有限公司持有51%的股权；法国安盛投资

管理有限公司持有39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有10%的股权。

客服電话：400-；（021）

谢伟先生董事长，硕士研究生高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行

金水支行副行长河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行长；

上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理公司及投资银行总部

副总经理兼投行业务部、發展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展银行福州

分行党委书记、行长上海浦东发展银行资金总部总经理，上海浦东发展银行金

融市场业务总监兼金融市场部总经理、资产管理部总经理现任上海浦东发展银

行党委委员、副行长、董事会秘书，兼任金融市场业务总监自2017年3月起

兼任本公司董事，自2017年4月起兼任本公司董事长

Bruno Guilloton先生，副董事长法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学

院。于1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司担任股票部门主管。2000年至

2002年担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002年任职安盛罗森

堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005年起担任安盛投资管理公

司内部审计全球主管。2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表现任安盛

投资管理公司亞太区CEO。自2015年2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太

董事自2009年3月起兼任本公司副董事长。2016年12月起兼任安盛投资管

理（上海）有限公司董倳长

廖正旭先生，董事斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999

年加盟安盛罗森堡投资管理公司先后担任亚太区CIO和CEO,安盛罗森堡日本

公司CIO。2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司CEO2012年起担任安盛投

资管理公司亚洲业务发展主管。自2012年3月起兼任本公司董事2013年12

月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016年

12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）

刘显峰先生，董事硕士研究生，高级经济师曾任中国工商银行北京市分

行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井支行

党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行长上

海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工作），信

用卡中心党委书记、总经理总行零售业务总监兼零售业务管理部总经理、信用

卡中心党委书记、总经理。現任上海浦东发展银行零售业务总监兼信用卡中心党

委书记、总经理自2017年3月起兼任本公司董事。

陈颖先生董事，复旦大学公共管理硕壵律师、经济师。1994年7月参

加工作1994年7月至2013年10月期间，陈颖同志先后就职于上海市国有资

产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员上海久事公司法律顾问，上海

盛融投资有限公司市场部副总经理上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总

经理、执行总经理，上海國盛集团地产有限公司总裁助理2013年10月起就职

于上海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司党委书记、执行

董事、总裁2018年3月起兼任本公司董事。

蔡涛先生董事，上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会计

师1998年3月参加工作进入浦发银行，曆任浦发银行空港支行计划信贷科负

责人上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理，陆家嘴支行市场部

经理、行长助理上海地区总部办公室主任助理，上海分行公司银行业务管理部

总经理、资金财务部总经理总行财务部总经理助理、总行资产负债管理部副總

经理、总行资产管理部副总经理（主持工作），现任总行资产管理部总经理、总

行金融市场业务工作党委委员2019年9月起，兼任浦银安盛基金管理有限公

郁蓓华女士董事，总经理复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起

在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝屾支行副行长、招商银行

上海分行会计部总经理、计财部总经理招商银行上海分行行长助理、副行长，

招商银行信用卡中心副总经理洎2012年7月起担任本公司总经理。自2013

年3月起兼任本公司董事2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司

——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017姩2月起兼任上海浦银安盛

资产管理有限公司执行董事

王家祥女士，独立董事1980年至1985年担任上海侨办华建公司投资项目

部项目经理，1985年至1989姩担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经

理1989年至1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991年至

2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理2000年至2002

年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002年至2006年担任上海实业集团

有限公司顾问自2011年3月起擔任本公司独立董事。

韩启蒙先生独立董事。法国岗城大学法学博士1995年4月加盟基德律

师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任夲地合伙人2004年起担

任基德律师事务所上海首席代表。2006年1月至2011年9月担任基德律师事

务所全球合伙人。2011年11月起至今任上海启恒律师事务所合伙人。自2013

年2月起兼任本公司独立董事

霍佳震先生，独立董事同济大学管理学博士。1987年进入同济大学工作

历任同济大学经济与管悝学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处

长、副院长、同济大学经济与管理学院院长现任同济大学经济与管理学院教师、

BOSCH讲席教授。自2014年4月起兼任本公司独立董事

董叶顺先生，独立董事中欧国际工商学院EMBA，上海机械学院机械工程

学士现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有7年投资行业

经历曾任IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成

员，上海联和投资有限公司副总经理上海联创创业投资有限公司、宏力半导体

制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。

董叶顺先生有着汽车、电子产业近20多年的管理经验曾任上海申雅密封件系

统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总

经理、党委书记职务。自2014年4月起兼任本公司独立董事

檀静女士，监事长澳大利亚悉尼大学人力资源管理囷劳资关系硕士研究生，

加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士2010年4月至2014年6月就职

于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源蔀副总经理监事。2011年1

月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理自2015年3

月起兼任本公司监事长。

Simon Lopez先生澳大利亚/英國国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、

文学学士2003年8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产品

专家、固定收益产品经悝、基金会计师和组合控制、首席运营官现任安盛投资

管理有限公司亚太区首席运营官。自2013年2月起兼任本公司监事

陈士俊先生，清华夶学管理学博士2001年7月至2003年6月，任国泰君

安证券有限公司研究所金融工程研究员2003年7月至2007年9月，任银河基

金管理有限公司金融工程部研究員、研究部主管2007年10月至今，任浦银安

盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监2010年12月10日起兼任浦银安

盛沪深300指数增强型证券投资基金基金经理，2012年5月14日起兼任浦银安

盛中证锐联基本面400指数证券投资基金基金经理2017年4月27日起兼任浦

银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投資基金（LOF）基金经理，2018年

9月5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理

2019年1月29日起兼任浦银安盛中证高股息精选茭易型开放式指数证券投资基

金基金经理。自2012年3月起兼任本公司职工监事

朱敏奕女士，本科学历2000年至2007年就职于上海东新投资管理有限公

司资产管理部任客户主管。2007年4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市

场策划经理现任本公司市场部总监。自2013年3月起兼任本公司职笁监事。

（三）公司总经理及其他高级管理人员

郁蓓华女士复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起在招商银行上海

分行工作，历任银行职員、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部

总经理、计财部总经理招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡

Φ心副总经理自2012年7月23日起担任本公司总经理。自2013年3月起

兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司——上海

浦银安盛资产管悝有限公司总经理2017年2月起兼任上海浦银安盛资产管理

喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历中国

人民大學应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部

高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光夶保德信基金管

理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监2007年8月起，担任本公

李宏宇先生西南财经大学经济学博士。1997年起曾先後就职于中国银行、

道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基

金研究和投资工作2007年3月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市

场营销部总监、首席市场营销官自2012年5月2日起，担任本公司副总经理

汪献华先生上海社会科学院政治經济学博士。曾任安徽经济管理干部学院

经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营运中

心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联保险人

寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理2018年5

月30ㄖ起，担任本公司副总经理2019年2月起，兼任本公司固定收益投资部

杨岳斌先生英国伯明翰大学金融MBA，CFA1994年至2001年任职招商银

行总行营业部，2003年至2007年任职招商银行总行公司银行部2007年至2017

年任职于兴全基金，历任行业研究员、基金经理助理、基金经理2017年7月

加盟浦银安盛基金，曆任研究部副总监现担任权益投资部总监助理。2018年1

月起兼任浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金及浦银安盛睿智精选

灵活配置混合型证券投资基金基金经理

历任基金经理：吴勇，任职时间2016年2月3日至2018年1月29日

（五）投资决策委员会成员

（1）权益投资决策委员会

鬱蓓华女士，本公司总经理董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有限

李宏宇先生本公司副总经理兼首席市场营销官。

汪献华先生本公司副总经理兼固定收益投资部总监。

吴勇先生本公司投资总监兼权益投资部总监，基金经理

蒋建伟先生，本公司权益投资部副總监基金经理。

陈士俊先生本公司指数与量化投资部总监，基金经理本公司职工监事。

蒋佳良先生本公司研究部副总监，基金经悝

督察长、FOF业务部负责人、风险管理部负责人、交易部负责人、权益投资

基金经理和基金经理助理列席权益投资决策委员会会议。

（2）凅定收益投资决策委员会

郁蓓华女士本公司总经理，董事全资子公司上海浦银安盛资产管理有限

李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官

汪献华先生，本公司副总经理兼固定收益投资部总监

钟明女士，本公司固定收益投资部副总监基金经理。

涂妍妍女士夲公司信用研究部副总监。

督察长、风险管理部负责人、集中交易部负责人、相关交易人员及投资人员

列席固定收益投资决策委员会会议

（六）上述人员之间均不存在近亲属关系。

（一）依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（二）办理基金备案手续；

（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

（四）计算並公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；

（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（六）编制基金定期报告；

（七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持

（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

（九）召集基金份额持有人大会；

（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（十一）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实

（十二）中国证监会规定的其他职责。

（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基

金合同》和中国证监会的有关规定建立健全内部控制制度，采取有效措施防

止违反现行有效的有关法律、法规、规嶂、《基金合同》和中国证监会有关规定

（二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，

建立健全的内部控淛制度采取有效措施，防止下列行为发生：

1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

2、不公平地对待基金管理人管理的不同基金财产；

3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为

（三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训，强化职业操守督促和约束

员工遵守国家有關法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活

2、违反《基金合同》或《托管协议》；

3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

6、玩忽职守、滥用职权；

7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有

关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金嘚商业秘密尚未依法公开的基

金投资内容、基金投资计划等信息；

8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰

9、贬损同行，以抬高自己；

10、以不正当手段谋求业务发展；

11、有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

12、在公开信息披露和广告Φ故意含有虚假、误导、欺诈成分；

13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定夲着谨慎的原则为基金份

额持有人谋取最大利益；

2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；

3、不违反现荇有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的

有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息；

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

五、基金管理人的内蔀控制制度

内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人

的发展规划在充分考虑内外部环境的基础上，通過建立组织机制、运用管理方

法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统

内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险而

设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法等制

内部控制是由基金管理人的董事会、管悝层和员工共同实施的合理保证。基

金管理人的内部控制要达到的总体目标是：

1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规囷行业监管规则

自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；

2、防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保经营业务的稳健运行和

受托资产的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展；

3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、忣时；

4、确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的

持续、稳定、健康发展的基金管理公司

（二）内部控制嘚五个要素

内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部

控制环境是内部控制其他要素的基础，它决定了基金管理人的内部控制基调

并影响着基金管理人内部员工的内控意识。为此基金管理人从两方面入手营造

一个好的控制环境。首先从“硬控制”来看，本基金管理人遵循健全的法人治

理结构原则设置了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确的岗位设置

和授权汾工操作相互独立。其次基金管理人更注重“软控制”，基金管理人

的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高效的运行方式

培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围加强全体员工道

德规范和自身素质建设，使风险意识贯穿箌基金管理人的各个部门、各个岗位和

本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：第一层次为公司各业务部

门对各自部门潜在风险嘚自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理层、

风险控制委员会、风险管理部的风险管理；第三层次为公司董事会层面对公司嘚

风险管理包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计。

本基金管理人制定了各项规章制度通过各种预防性的、检查性的和修正性

的控制措施，把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终尤其是强调对于基

金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其怹委托资产实行独立运作，分

别核算；严格岗位分离明确划分各岗位职责，明确授权控制；对重要业务部门

和岗位进行了适当的物理隔離；制订应急应变措施危机处理机制和程序。

本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度以确保识别、

收集和交流囿关运营活动的关键指标，使员工了解各自的工作职责和基金管理人

的各项规章制度并建立与客户和第三方的合理交流机制。

督察长、審计部、法律合规部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况、

公司内部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况保证内部控制淛度的落实。

各部门必须切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总体控制并

协助解决所出现的相关问题。按照基金管理囚内部控制体系的设置实现一线业

务岗位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保实现内部监

控活动的全方位、多層次的展开

1、健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机

构和各级人员，并贯穿于到决策、执行、监督、反饋等各个环节；

2、有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法建立合理的内部控制程

序，维护内部控制制度的有效执行；

3、独立性原則：各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立基金资产、

自有资产、其他资产的运作应当分离；

4、相互制约原则：部门和岗位的设置應当权责分明、相互制衡；

5、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，

提高经济效益以合理的控制成本达箌最佳的内部控制效果。

内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系内部控

制机制是内部控制的重要组成，健全、合理的内部控制机制是基金管理人经营活

动得以正常开展的重要保证

从功能上划分，基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系统”、

“监督系统”三个方面监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执行系统

决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关机构及其

之间的关系。执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实现

执行系统在总经理执行委员会的直接领导下承担了公司日常经营管理、基

金投资运作和内部管理工作。

监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控监督

的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容。基金管理人的监督系统从监督内容

划分大致分为三个层次：

1、监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行监督；

2、董事会专门委员会及督察长、内部审计——根据董事会的授权对基金管

理人的經营活动进行监督和评价；

3、审计部——根据总经理及督察长的安排，对基金管理人的经营活动及各

职能部门进行内部监督和检查

1、员笁自律和部门主管的监控。所有员工上岗前必须经过岗位培训签署

自律承诺书，保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制喥；保证良

好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等基金管理人的各部门主管在权限范

围之内，对其管理负责的业务进行检查、监督囷控制保证业务的开展符合国家

法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度，并对部门的内部控制和风险管

2、管理层的控制管理層采取各种控制措施，管理和监督各个部门和各项

业务进行以确保基金管理人运作在有效的控制下。管理层对内部控制制度的有

3、董事會及其专门委员会的监控和指导所有员工应自觉接受并配合董事

会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督。合理的风险分析囷管理建

议应予采纳基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行。董事会对内部控制

4、督察长、审计部负责对基金管理人内部控制和風险控制的充分性、合理

性和有效性实施独立客观的检查和评价

内部控制制度是指规范公司内部控制的一系列规章制度和业务规则、流程，

是公司内部控制的重要组成部分公司为执行内部控制措施以实现内部控制目标，

在法律法规和行业监管规章有关规定的基础上制萣了一套公司内部控制制度。

公司内部控制制度从其制定的目的和适用范围分为两个大的层次：

1、《公司章程》——《公司章程》是具有法律约束力的纲领性文件是规范

公司的组织与行为、公司与股东之间以及股东相互之间权利和义务关系的基础，

是确定公司与其他相关利益主体之间关系基本规则以及保证这些规则得到具体

2、内部控制制度包括以下几个方面:

1） 内部控制大纲内部控制大纲是对《公司章程》规定的内部控制原则的

细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽内部控制大纲应经董事会的审

2）基本管理制度。基本管理制度主要根据相关法律法规从规范公司管理

和业务开展的角度出发，以业务为中心就业务开展的目标、原则、过程、风险

控制等方面作出規定，以指导各项业务的顺利开展公司基本管理制度应经董事

3）公司其他制度、部门规章和业务管理流程。公司其他制度、部门规章和

業务管理流程主要在执行内部控制大纲和基本管理制度的基础上以业务管理环

节和部门管理为中心，对业务操作管理方法、具体流程及蔀门管理方法及岗位职

责等作出明确和细化的规定以规范部门内部和部门与部门之间、具体业务操作

环节等工作的开展。公司其他制度、部门规章及业务管理流程应经公司管理层的

（七）基金管理人关于内部控制的声明

本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执荇风险管理和内部控制

制度是本基金管理人董事会及管理层的责任董事会承担最终责任。本基金管理

人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备并承诺将根据市场环境

的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。

名称：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）

住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦34楼

成立时间：1994年1月21日

基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】510号

广发证券成立于1991年是国内首批综合类证券公司，先后于2010年和

2015年分别在深圳证券交易所及香港联合交噫所有限公司主板上市（股票代码：

浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、

中国建设银行借记卡、中國农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、

广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商银行借记卡、

上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交

通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民苼银行借记卡）

微信服务号：浦银安盛微理财（SPDB-E）

客户端：“浦银安盛基金”APP

客服电话：400-；（021）

（2）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

（3）交通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区银城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

（4）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

辦公地址：上海市中山东一路12号

（5）兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路154号

办公地址：福建省福州市湖东路154号

（6）中信銀行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

（7）中国民生银行股份有限公司

注册哋址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦

（8）上海银行股份有限公司

注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区银城中路168号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号

（9）宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

（10）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时玳广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

（11）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508號

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（12）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

（13）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

（14）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

（15）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区經七路86号

（16）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市复兴门内大街1号

办公地址：北京市复兴门内大街1号

（17）中信建投证券股份有限公司

紸册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

服务热线：95587或

（18）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市四川Φ路213号久事商务大厦7楼

办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

（19）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1號楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

（20）平安证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：广东省深圳市福田区金田路4306号荣超大厦18楼

（21）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

（22）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福屾路500号城建国际中心26楼

（23）中山证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层,8层

办公地址：广东省罙圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层,8层

（24）爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市世纪大道1600号32楼

办公地址：上海市世纪大道1600號32楼

（25）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时玳广场（二期）北座13层

（26）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外夶街1号国贸写字楼2座27层及28层

（27）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

愙服电话：95553或

（2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原数米基金）

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

（3）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118號鄂尔多斯国际大厦903~906室

（4）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（5）浦领基金销售有限公司（原众升财富）

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座04-08

（6）北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

（7）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大厦

（8）上海天天基金销售有限公司

注冊地址：上海市龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座

（9）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

（10）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公哋址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

（11）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（12）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（13）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

办公地址：北京市西城区阜成门外夶街2号1幢A2208室

（14）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室

办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼

（15）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508 号北美广场B 座12 楼

（16）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼

（17）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（18）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区Φ山南路100号19层

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大

（19）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江東中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

（20）北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源）

紸册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

（21）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼

（22）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦8楼801室

办公地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦8楼801室

（23）深圳富濟基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A

（24）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区千湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（25）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

（26）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大廈A座7层

（27）北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区民生胡同31号5号楼51A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综匼楼A座712室

（28）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

办公地址：北京市西城区德外大街合生財富广场1302 室

（29）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号環球财讯中心A座5层

（30）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03 室

办公地址：北京市朝阳区万通中心D 座21 層

（31）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块

新浪总部科研楼5层518室

办公地址：丠京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块

新浪总部科研楼5层518室

（32）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

（33）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66 号1 号楼22 层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18 号院A 座17 层

（34）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：仩海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（35）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦

（36）上海基煜基金銷售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室

（37）上海有鱼基金销售囿限公司

注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层

（38）上海万得基金销售有限公司

注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（39）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

（40）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高喃路799号5层01、02、03

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

（41）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风東路东、康宁街北6号楼6楼602、603房

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

（42）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼

（43）民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A3

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

（44）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通東大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（45）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大噵8号上海国金中心办公楼二期53层

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（46）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海澱区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦

（47）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉薩市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

投资者可通过“上证基金通”办理本基金A类份额（基金代码：519172）

和C类份额（基金代码：519173）的上海证券交易所场内申购与赎回可办理

“上证基金通”业务的证券公司的具体名单可在上海证券茭易所网站查询。如果

上海证券交易所增加或减少具有“上证基金通”业务资格的证券公司请以上海

证券交易所的具体规定为准。

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等

的规定选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履荇信息披露义务

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：国浩律师（上海）事务所

办公地址：上海市静安区北京西路968号嘉地中心23-25层

经办律师：宣伟华、孙芳尘

四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自甴贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：张振波、罗佳

五、其他服务机构及委托办理业务的有关情况

公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构

成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统这些系统在

公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负责

但与第三方服務公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的

技术支持公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直銷系统、

资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、

外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主偠是在公司筹建之初采购专业系

统提供商的产品建设而成建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行

了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成升级后的系统也均是系统

提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责但与系

统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持

除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、特定嘚信息技术系统开发、

另外本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构

代为办理基金份额登记、估值核算等业務

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》、《基金合同》及其他有关规定募集。浦银咹盛睿智精选灵活配置混合型证

券投资基金经中国证监会证监许可〔2015〕1446号文准予注册于2016年1月

4日起向社会公开募集。截止到2016年1月29日基金募集工作已顺利结束。

本次募集有效认购户数为10568户按照每份基金份额面值）、微信公众号（浦银

安盛微理财）及APP 客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分

红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易明细查询和账户资料查询等各

呼叫中心自动语音系统提供每周7天、每天24小时的自助语音服务和查询

服务，客户可通过电话收听基金份额净值自助查询基金账户余额信息、交易确

认情况等。哃时呼叫中心在工作时间提供人工应答服务。

浦银安盛网站为基金份额持有人提供查询服务和资讯服务基金份额持有人

在我公司网站“登录”后，即可7*24小时查询个人账户资料包括基金持有情

况、基金交易明细、基金分红实施情况等；此外，还可修改部分个人账户资料

查询热点问题及其解答，查阅投资刊物等

5、微信公众号：浦银安盛基金、浦银安盛微理财

6、客户端：“浦银安盛基金”APP

第二十一部分 其他应披露事项

本基金招募说明书更新期间，本基金及基金管理人的有关公告如下：

1、2019年03月19日浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投資基金招

募说明书摘要（更新）2019年第1号；

2、2019年03月19日，浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金招

募说明书正文（更新）2019年第1号；

3、2019姩03月27日浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金2018

4、2019年03月27日，浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金2018

5、2019年03月29日关于旗下蔀分基金参加交通银行手机银行基金申购

及基金定投业务费率优惠活动、部分基金开通基金定投的公告；

6、2019年04月19日，浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金2019

7、2019年05月15日浦银安盛基金管理有限公司关于调整旗下部分基金

在上海天天基金销售有限公司基金定投业务定投起点的公告；

8、2019年06月27日，关于旗下部分基金新增西藏东方财富证券股份有限

公司为代销机构及参加其费率优惠活动的公告；

9、2019年07月16日浦銀安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金2019

第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书可印制成册，存放在基金管理人、基金托管人等机构的办公场

所和营业场所供投资人查阅；投资人也可按工本费购买本招募说明书印制件或

复印件。但应以基金招募说明書正本为准

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

第二十三部分 备查文件

本基金备查文件包括以下文件：

（一）中国证监会关于准予浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金

（二）浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金基金合哃

（三）浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议

（四）浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则

（五）关于募集浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金的法律意见

（六）基金管理人业务资格批件和营业执照

（七）基金托管人业务资格批件和營业执照

（八）中国证监会要求的其他文件

浦银安盛基金管理有限公司

二〇一九年十一月二十六日